2018年新版 基金从业人员资格考试真题题库押题试卷 私募股权投资基金+法规道德业务规范 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 未来教育官方旗舰店

出版社： 企业管理出版社

ISBN：9787516413517

商品编码：10905924033

品牌：未来教育（Future）

开本：16

用纸：轻型纸

页数：232

套装数量：4

字数：352000

正文语种：中文

附件数量：4

书名： 2018年新版 基金从业人员资格考试真题题库押题试卷 私募股权投资基金+法规道德业务规范 图书简介： 前言： 在金融行业日新月异的今天，基金从业人员的专业素养和合规意识已成为行业发展的基石。而获得基金从业人员资格证书，则是投身这一领域的敲门砖。本书正是为助力广大考生顺利通过基金从业人员资格考试而精心编撰。我们深知，考试的成功不仅仅是知识的积累，更是对考生综合能力的检验。因此，本书在严格遵循考试大纲和最新政策法规的基础上，力求提供一套系统、全面、实用的备考方案。 本书的编写团队汇聚了多位在基金行业深耕多年的资深从业者、一线培训讲师以及考试研究专家。他们凭借丰富的实战经验和对考试趋势的敏锐洞察，深入剖析历年考试真题，精准把握高频考点和命题规律，将复杂的专业知识化繁为简，提炼出最精华、最易于理解的学习内容。我们力求本书不仅仅是一本题库，更是一份备考的“路线图”，指引考生高效、精准地掌握考试所需的知识体系。 本书的出版，旨在为广大考生提供一个权威、可靠的学习平台，帮助大家在短时间内有效提升应试能力，顺利通过考试，为未来的职业生涯奠定坚实基础。我们衷心祝愿每一位考生都能在备考过程中受益匪浅，在考试中取得优异成绩！ 第一部分：私募股权投资基金 私募股权投资基金（Private Equity Fund，简称PE）是当前金融市场中备受关注的投资领域。随着中国经济结构的转型升级和多层次资本市场的不断完善，PE基金在支持创新型企业发展、优化资源配置、推动产业升级等方面扮演着越来越重要的角色。本书“私募股权投资基金”部分，将带领考生深入了解这一充满活力的投资领域。 一、 私募股权投资基金概述： 本章节将从宏观角度出发，为考生构建私募股权投资的基本框架。我们将详细阐述私募股权投资基金的定义、特征、发展历程以及在中国经济中的地位和作用。考生将了解到PE基金与公募基金、其他类型投资基金的区别，理解其“非公开募集”、“投资于非上市公司股权”等核心特征。同时，我们会梳理PE基金在中国从萌芽到蓬勃发展的各个阶段，分析其在中国经济发展中的历史贡献和未来趋势，帮助考生建立对PE基金的整体认知。 二、 私募股权投资基金的运作模式： 这一部分将聚焦PE基金的实际运作流程。我们将从基金的设立、募集、投资、管理到退出等各个环节进行细致的讲解。 基金设立与募集： 考生将学习PE基金的法律结构（如有限合伙制）、设立程序、各类LP（有限合伙人）的特点（如机构投资者、高净值人士）、GP（普通合伙人）的职责与激励机制。理解募集过程中需要遵守的法律法规和合规要求，以及募集策略的多样性。 项目选择与尽职调查： 这是PE投资的核心环节。我们将详细介绍PE基金如何寻找优质项目，包括行业研究、市场分析、财务分析、管理团队评估等。重点讲解尽职调查的方法、内容和注意事项，强调风险识别与评估的重要性。 投资决策与投后管理： 考生将学习PE基金的投资决策流程，包括项目评估、估值方法、交易结构设计、合同谈判等。理解投后管理在提升企业价值、实现投资目标中的关键作用，包括公司治理、战略指导、运营优化、财务支持等。 基金退出： 最终实现投资回报是PE基金的终极目标。本节将详细介绍PE基金常见的退出方式，如IPO（首次公开募股）、并购、股权转让（包括二级市场交易）、以及回购等。分析不同退出方式的优劣势，以及影响退出的关键因素。 三、 私募股权投资基金的类别与策略： PE投资并非单一模式，而是涵盖多种类别和投资策略。本章节将帮助考生区分不同类型的PE基金，并理解其相应的投资策略。 按投资阶段划分： 介绍种子期、初创期、成长期、扩张期、成熟期以及Pre-IPO等不同投资阶段的特点，以及PE基金在不同阶段的投资侧重点和风险收益特征。 按投资主题划分： 探讨不同投资主题下的PE基金，如科技、医疗健康、消费、新能源、TMT（科技、媒体、通信）等，并分析各主题的投资逻辑和发展潜力。 特殊策略： 介绍并购基金（Buyout Fund）、成长基金（Growth Fund）、不良资产基金（Distressed Fund）、风险投资基金（Venture Capital，虽然广义上属于PE，但常单独讨论，本书此处重点介绍其与传统PE的区别和联系）等特殊类型的PE基金及其运作模式。 四、 私募股权投资基金的估值与风险控制： 估值是PE投资的灵魂，风险控制是生命线。本部分将重点讲解PE基金在项目评估中的常用估值方法，如DCF（现金流折现法）、可比公司分析法、先例交易法等，并分析这些方法的适用性和局限性。同时，将深入探讨PE投资过程中可能面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等，以及相应的风险控制措施，如尽职调查、合同条款设计、多元化投资组合、对冲工具运用等。 五、 私募股权投资基金与中国经济发展： 本节将进一步探讨PE基金在中国经济结构调整、产业升级、科技创新、创业就业等方面的积极作用。通过案例分析，展示PE基金如何成为实体经济发展的“催化剂”和“助推器”，帮助考生理解PE行业的宏观价值和重要性。 第二部分：基金从业人员的法规、道德与业务规范 基金从业人员不仅需要掌握专业知识，更应具备高度的法律合规意识和职业道德操守。本部分内容旨在帮助考生深刻理解并践行基金行业相关的法律法规、道德准则和业务规范，确保其在执业过程中行为合法、合规、合情合理。 一、 基金行业法律法规体系： 本章节将梳理构成中国基金行业法律法规体系的核心法律和规章制度。 《中华人民共和国证券投资基金法》： 作为基金行业的根本大法，我们将对其核心条款进行重点解读，包括基金的定义、募集、运作、信息披露、监督管理等方面。 《中华人民共和国证券法》： 基金行业与证券市场紧密相连，理解《证券法》中与基金相关的规定至关重要，如证券发行、交易、信息披露等。 中国证券监督管理委员会（CSRC）的规章和规范性文件： 重点介绍CSRC发布的关于基金募集、注册、信息披露、风险管理、投资者适当性管理、从业人员行为规范等一系列重要规定，如《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《基金募集机构监督管理办法》、《基金销售管理办法》等。 其他相关法律法规： 涉及公司法、合同法、反洗钱法、反不正当竞争法等与基金业务相关的法律法规，以及最新的政策导向和监管要求。 二、 基金从业人员职业道德与行为规范： 良好的职业道德是基金从业人员的立身之本。本章节将深入探讨基金从业人员应遵循的道德原则和行为准则。 职业道德基本原则： 强调“勤勉尽责、忠实义务、审慎经营、公平待客、诚信守则”等核心职业道德要求。 从业人员行为规范： 投资者适当性管理： 详细讲解了解客户、评估客户风险承受能力、推荐合适产品、信息充分告知等要求，确保产品与投资者匹配，保护投资者合法权益。 利益冲突管理： 识别并规避潜在的利益冲突，如基金经理与其个人投资、亲属投资之间的利益冲突；基金公司与关联方之间的利益冲突等。 信息披露与保密： 严格遵守信息披露的法定要求，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。同时，强调对客户信息和公司机密的保密义务。 公平交易原则： 确保所有投资者受到公平对待，禁止任何形式的内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 反洗钱与反恐怖融资： 介绍基金行业反洗钱和反恐怖融资的义务和具体操作要求。 禁止性行为： 列举并深入分析基金从业人员被禁止的各种行为，如泄露未公开信息、从事与基金业务相关的承诺收益、劝诱客户等。 三、 基金业务合规性管理： 合规性管理是基金机构运营的生命线。本章节将侧重于基金机构在业务开展过程中应遵循的合规要求。 基金募集合规： 详细讲解募集过程中的法律法规要求，包括募集证明、募集账户、信息披露、销售行为等。 基金投资合规： 明确基金投资的范围、限制、比例要求，以及投资决策流程的合规性。 基金信息披露合规： 深入解读基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金年度报告、半年度报告、季度报告、临时报告等各类信息披露文件的要求，以及信息披露的载体和时效性。 基金销售合规： 讲解基金销售机构的资质要求、销售流程、销售人员行为规范、风险提示等。 基金内部控制与风险管理： 介绍基金机构健全内部控制体系的重要性，包括风险识别、评估、监测、报告和应对机制。 投资者权益保护： 强调基金机构在产品设计、销售、服务等各个环节保护投资者合法权益的义务和措施。 合规管理体系建设： 探讨如何建立和完善基金机构的合规管理部门、合规手册、培训机制和问责制度。 四、 基金从业人员的法律责任： 了解法律责任是促进行业合规的重要前提。本章节将阐述基金从业人员在违反法律法规、职业道德或业务规范时可能承担的法律责任。 民事责任： 因过错给投资者或其他当事人造成损失的赔偿责任。 行政责任： 接受监管机构的警告、罚款、暂停从业、吊销执业证书等行政处罚。 刑事责任： 触犯刑法，构成犯罪的，将依法追究刑事责任，如内幕交易罪、操纵市场罪等。 总结： 本书致力于为考生提供一个全面、深入、实用的备考指南。通过对“私募股权投资基金”领域的深度剖析，帮助考生理解其运作模式、投资策略和市场价值；通过对“基金从业人员的法规、道德与业务规范”的系统讲解，帮助考生树立合规意识，掌握从业操守，规避法律风险。我们相信，通过对本书内容的认真学习和实践，考生必将能从容应对基金从业人员资格考试，为在蓬勃发展的基金行业中开启职业生涯打下坚实基础。

评分☆☆☆☆☆

说实话，市面上关于金融考试的书籍汗牛充栋，但真正能让人眼前一亮的却不多。我选择这本，主要是冲着“真题题库押题”这个宣传点去的。备考的效率，很大程度上取决于题目的质量和覆盖面。我迫不及待地翻到了后面的习题部分，初印象是题量相当可观，这无疑能提供足够的练习强度。然而，更重要的是解析的深度。仅仅告诉我是对是错是远远不够的，我需要知道为什么选这个答案，为什么其他选项是错的。我重点查看了几个比较棘手的知识点——比如针对特定投资工具的估值方法，解析部分是否详细列出了计算步骤和适用的会计准则依据？如果解析能像一位资深导师在旁边手把手教导一样，不仅指出错误，还能拓展相关的延伸知识点，那这本书的价值就提升了好几个档次。此外，我个人非常看重模拟试卷的设置，它应该尽可能贴近真实考试的难度分布和时间压力。如果试卷能提供详细的错题分析报告（哪怕只是理论上的构建），帮助我精准定位薄弱环节，那就达到了我预期的“押题”效果，让我的复习更有针对性。

评分☆☆☆☆☆

我在做其他辅导材料时发现，很多题目都会围绕着“私募股权投资基金”的特殊属性来设置陷阱，例如有限合伙企业的特殊税务处理、基金管理人与基金财产的隔离机制等。我仔细审阅了这本书中关于基金结构和运营管理的部分。我非常关注它对“劣后/优先级”结构下收益分配机制的阐述是否清晰和详尽。通常，考试会设置一些复杂的现金流分配场景，要求考生精确计算不同阶段的分配比例。我期望这本书不仅给出公式，更重要的是解释为什么采用这种分配顺序，它背后的激励机制是什么。再者，在信息披露方面，除了硬性的监管要求外，我希望它能探讨一下“如何恰当地向LP展示项目进展”的技巧，这虽然可能不直接出现在选择题中，但却是提升未来专业素养的关键。如果这本书能像一本工具书一样，在关键概念旁标注其在实际投资尽职调查或投后管理中的应用场景，那就太贴合我的需求了。

评分☆☆☆☆☆

阅读体验也是影响学习效果的一个隐形因素。我发现这本书在知识点的组织上，似乎采用了“模块化”的思路。每一个大的知识点都被拆解成若干个小模块，并且似乎有明确的层级标识，这有助于构建起完整的知识体系框架。我测试性地阅读了关于“私募股权基金的退出策略”这一章节。我希望这本书能详细对比分析首次公开募股（IPO）、并购（M&A）、管理层收购（MBO）等不同退出路径的操作流程、所需条件以及潜在的法律风险点。尤其是对于退出环节的税务筹划，这往往是高价值的考点。如果这本书能在不同章节之间建立起知识的关联，比如在讲到风险控制时，能回溯到前文讲到的基金结构设计，形成一个闭环的学习路径，那就更好了。这种体系化的编排，比单纯的知识点罗列更能帮助我形成系统性的思维，从而在面对综合性强、交叉性高的考题时，能够游刃有余地调动和运用相关知识。

评分☆☆☆☆☆

对于法规和道德规范这块内容，我总觉得晦涩难懂，是很多考生望而却步的地方。我希望这本书在处理这部分内容时，能采用一种更具启发性的叙述方式。比如，能否用时间线的方式梳理重要法规的演变历程，这样能帮助我们理解监管思维是如何一步步形成的？我特别关注了关于“投资者适当性管理”的章节。这本书是否清晰地区分了不同风险等级的投资者在产品信息披露和销售过程中的具体要求差异？我希望它能提供大量的案例情景题，模拟销售人员在面对客户异议或信息不对称时的标准处理流程。仅仅背诵“应当”和“不得”是远远不够的，实际操作中，微妙的语境变化往往决定了合规与否。如果这本书能在这些灰色地带给出清晰的指导原则和推荐的话术范本，那对于实战能力的培养将是巨大的助力。这本书的装帧设计偏向专业严肃，这让我感觉它在内容把控上是极其严谨的，这种专业感本身就是一种隐性的质量保证。

评分☆☆☆☆☆

这本厚厚的书刚拿到手，沉甸甸的感觉就让人对接下来的学习充满期待。我个人对金融领域，尤其是私募股权投资这个充满活力的赛道一直非常感兴趣。翻开目录，首先映入眼帘的是清晰的章节划分，这对于零散时间学习的我来说简直是福音。我特别留意了一下关于“法律法规和职业道德”的部分，毕竟在金融这个强监管的行业里，合规是生命线。我期望这本书能深入浅出地剖析那些看似枯燥的条文背后的逻辑，而不是简单地堆砌条文原文。例如，它是否能用一些实际案例来阐述关联交易中的利益冲突如何界定和规避？再者，对于私募基金的募集、投资决策、风险控制等关键环节的描述，我希望它能提供详尽的操作指引，而不只是概念性的介绍。毕竟，考试的目的不只是为了通过，更是为了未来能胜任工作。如果这本书能将理论与实务结合得更紧密，比如在每个知识点后附带一个“实务操作提示”，那就太棒了。整体来看，书籍的排版清晰，字体大小适中，长时间阅读也不会感到过于疲劳，这对于需要长期备考的人来说，是保证学习效率的一个重要前提。

评分☆☆☆☆☆

资料很好，能够达到事半功倍的效果，推荐朋友购买了！

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资料很不错

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非常的快，需要的快快下手吧

评分☆☆☆☆☆

感觉好不错，你希望能够考过吧

评分☆☆☆☆☆

资料很不错

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严重缺页，目录之后就是第二套题第三页，味道很重。怀疑是盗版。

评分☆☆☆☆☆

发货很快，希望能顺利通过。

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很好

评分☆☆☆☆☆

不错，就是想要这种的