2018年新版 基金從業人員資格考試輔導教材 私募股權投資基金+法規道德業務規範 4冊

2018年新版 基金從業人員資格考試輔導教材 私募股權投資基金+法規道德業務規範 4冊 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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店鋪: 未來教育官方旗艦店
齣版社: 經濟科學齣版社
ISBN:9787514173703
商品編碼:10925516307
品牌:未來教育(Future)
開本:16
用紙:輕型紙
頁數:376
套裝數量:4
字數:570000
正文語種:中文
附件數量:6

具體描述



















現代金融市場中的股權投資:理論、實踐與監管 本書深入探討瞭現代金融市場中一股不可忽視的力量——股權投資,特彆是側重於其在中國蓬勃發展的私募股權領域。從宏觀經濟視角分析瞭股權投資在促進經濟增長、優化資源配置、推動企業創新中的關鍵作用,並闡述瞭其在全球金融體係中的地位和演變。 第一部分:股權投資的理論基礎與市場邏輯 本部分將從基礎理論齣發,為讀者構建一個清晰的股權投資認知框架。 股權投資的定義與分類: 詳細解析股權投資的概念,區分其與債權投資、證券投資等其他投資方式的本質區彆。深入探討股權投資的多種形式,包括風險投資(VC)、私募股權投資(PE)、並購基金(M&A Fund)、不良資産投資(Distressed Asset Investment)等,並分析不同類型投資的特點、目標與適用場景。 股權投資的價值驅動因素: 剖析股權投資的核心價值所在。我們將從企業成長、價值重估、流動性溢價、管理優化等多個維度,闡釋投資人為何能通過股權投資實現迴報。重點介紹增長型投資、價值型投資、成長價值型投資等不同投資策略的理論依據。 市場化運作機製: 詳細介紹股權投資市場化的運作模式,包括基金的募集、投資決策、投後管理、退齣機製等關鍵環節。深入分析基金管理人的角色、責任與能力要求,以及LP(有限閤夥人)與GP(普通閤夥人)之間的閤作關係。 宏觀經濟環境與股權投資: 研究宏觀經濟周期、産業政策、利率匯率等因素對股權投資市場的影響。分析在不同宏觀環境下,股權投資策略的調整與優化。例如,如何在高通脹環境下尋找抗通脹的投資機會,或在低利率環境下挖掘具有高增長潛力的企業。 産業分析與投資機會識彆: 強調對目標行業進行深度分析的重要性。我們將介紹常用的産業分析框架,如波特五力模型、SWOT分析等,以及如何結閤行業發展趨勢、技術創新、政策導嚮來識彆具有高潛力的投資領域。 第二部分:私募股權投資的實踐操作與策略 本部分將聚焦於私募股權投資(PE)的實際操作,從項目尋找、盡職調查到交易結構設計與投後管理,提供詳實的實踐指導。 項目篩選與盡職調查: 項目來源與挖掘: 介紹多種項目來源渠道,包括直接接觸、投行推薦、行業協會、中介機構、競爭對手分析等,以及如何建立有效的項目信息網絡。 盡職調查的深度與廣度: 詳細闡述盡職調查的各個方麵,包括財務盡職調查(財務報錶分析、盈利預測審核、現金流分析、成本控製等)、法律盡職調查(股權結構、閤同、訴訟、知識産權、閤規性等)、商業盡職調查(市場分析、競爭格局、産品服務、客戶關係、管理團隊等)、技術盡職調查(技術可行性、創新性、專利保護等)。強調盡職調查中的風險識彆與評估。 盡職調查報告的撰寫與解讀: 指導如何撰寫一份詳實、客觀、具有判斷價值的盡職調查報告,並如何從中提煉關鍵風險點與投資機會。 交易結構設計與談判: 投資協議的構成要素: 詳細解析投資協議中的關鍵條款,如股權比例、估值、錶決權、退齣機製、保護性條款、盈利預測承諾、信息披露義務等。 估值方法與實務應用: 介紹多種常用的股權估值方法,包括DCF(現金流摺現法)、可比公司分析法、可比交易分析法、資産重估法等,並討論在不同類型企業和交易階段下的適用性。 融資結構設計: 探討股權融資、債權融資、夾層融資等多種融資方式的組閤運用,以及如何根據項目特點和投資人偏好設計最優的融資結構。 談判策略與技巧: 提供實用的談判技巧,包括如何準備談判、如何應對對方的條件、如何達成雙贏局麵。 投後管理與價值提升: 戰略規劃與執行: 協助被投企業製定清晰的戰略發展規劃,並提供落地執行的支持,包括市場拓展、産品創新、供應鏈優化等。 財務優化與風控: 幫助企業建立健全的財務管理體係,優化資本結構,加強成本控製,提升盈利能力。 運營管理與效率提升: 關注企業日常運營,識彆效率瓶頸,提齣改進建議,推動管理流程優化。 團隊建設與激勵: 關注核心管理團隊的穩定與激勵,通過股權激勵等方式,充分調動團隊積極性。 風險監控與應對: 建立有效的風險預警機製,及時發現並應對經營、財務、法律等各類風險。 退齣策略與實現: IPO(首次公開募股): 分析IPO上市的條件、流程、優勢與劣勢,以及如何為企業上市做好準備。 並購(M&A): 介紹企業被並購的可能性、並購方的類型,以及如何最大化並購交易的價值。 股權轉讓: 探討二級市場交易、協議轉讓等方式的退齣途徑。 管理層迴購(MBO/MBI): 分析管理層迴購的可行性與操作方式。 清算: 作為最後的退齣選項,探討清算流程與價值迴收。 第三部分:法律、道德與監管框架 本部分將深入探討股權投資領域涉及的法律法規、道德規範以及監管要求,確保投資活動的閤規性與可持續性。 股權投資相關法律法規體係: 公司法: 重點解讀公司法中關於股權、股東權利、公司治理等方麵的規定,以及對股權投資的直接影響。 證券法: 分析證券法中關於信息披露、內幕交易、操縱市場等禁止性規定,以及對股權融資與退齣的關聯。 閤同法: 強調閤同法在股權投資協議、股東協議等法律文件中扮演的關鍵角色。 私募基金監管相關法規: 詳細介紹中國證券投資基金業協會(AMAC)發布的關於私募基金登記備案、運作管理、信息報送等方麵的規定,如《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《基金管理人登記和基金備案辦法》等。 反壟斷法與反不正當競爭法: 分析股權投資中的潛在反壟斷風險,以及並購交易需要關注的反壟斷審查。 外商投資相關法律法規: 介紹境外投資者在中國進行股權投資的法律框架與限製。 基金管理人的閤規與風控: 基金管理人登記與備案: 詳細說明私募基金管理人的登記流程、必備條件與信息報送要求。 基金的設立與運作: 規範基金的募集、投資、管理、清算等各個環節的閤規性要求。 信息披露義務: 強調嚮投資者、監管機構及時、準確、完整披露信息的責任。 風險管理體係建設: 指導如何建立健全的風險管理製度,識彆、評估、監控和化解各類投資風險。 反洗錢與反恐怖融資: 闡述基金管理人在此方麵的責任與義務。 商業道德與職業操守: 誠信原則: 強調在投資過程中恪守誠信,不欺詐、不誤導。 勤勉盡責: 要求基金管理人以最高的專業水準,勤勉盡責地為投資者創造價值。 公平原則: 堅持對所有投資者一視同仁,公平對待。 保密義務: 嚴格保護投資者的信息和被投企業的商業秘密。 利益衝突管理: 建立有效的利益衝突識彆與管理機製,確保投資決策的獨立性與公正性。 職業判斷與責任: 強調基金管理人在麵對復雜決策時,需運用專業知識和職業判斷,並承擔相應責任。 監管環境的演變與應對: 監管政策解讀: 分析當前中國股權投資領域的監管趨勢,如對行業亂象的整治、對信息透明度的提升、對風險防控的強化等。 閤規經營的重要性: 強調閤規經營是企業生存與發展的基石,以及違規操作可能帶來的嚴重後果。 與監管機構的溝通: 指導如何與監管機構保持良好溝通,及時瞭解政策變化,主動適應監管要求。 第四部分:股權投資的未來展望 本部分將對股權投資的未來發展趨勢進行展望,探討其在推動科技創新、服務實體經濟、促進社會發展等方麵的新機遇與新挑戰。 科技創新與股權投資的融閤: 分析人工智能、生物技術、新能源等前沿科技領域為股權投資帶來的巨大機遇。 ESG投資的興起: 探討環境、社會和公司治理(ESG)因素在股權投資決策中的重要性日益提升。 資本市場改革對股權投資的影響: 展望資本市場改革(如注冊製改革、多層次資本市場建設)為股權投資提供的更廣闊舞颱。 全球股權投資格局的變化: 分析國際股權投資市場的動態,以及中國股權投資在全球中的角色。 挑戰與機遇並存: 預判未來股權投資可能麵臨的風險,如宏觀經濟波動、地緣政治影響、行業周期性等,並提齣應對策略。 本書旨在為金融從業人員、基金管理人、投資決策者、企業經營者以及對股權投資感興趣的各界人士提供一個係統、深入、實操性強的知識體係。通過學習本書,讀者將能夠更好地理解股權投資的內在邏輯,掌握私募股權投資的實踐技巧,熟悉相關的法律法規與道德規範,並對未來的發展趨勢有所洞察,從而在快速變化的金融市場中抓住機遇,規避風險,實現價值。

用戶評價

評分

這本書的“道德與業務規範”部分,本應是體現從業者專業素養和閤規底綫的重要內容,但在這套教材中的呈現,顯得格外單薄和說教化。我期望看到的是,如何處理利益衝突、基金管理人與投資人之間的信義義務在不同情境下的界限,以及監管機構對異常行為的處罰案例分析。然而,教材裏給齣的,更多是那種大而空的口號式的陳述,例如“從業人員應保持誠實守信”、“不得利用職務之便”等等。這些內容,作為社會公民都應該懂得的道理,卻占據瞭重要篇幅,而真正具有實操價值的、界限模糊地帶的應對策略卻付之闕如。我需要的是能夠幫我厘清“灰色地帶”的專業指導,而不是停留在道德層麵的人格教育。對比我過去考其他金融證書時使用的教材,人傢的案例分析往往會設置情景:“當基金經理發現標的公司財務造假前期證據時,應立即采取哪些步驟?”而這本,完全沒有這種引導,讀完之後,我感覺自己對行業的道德標準依舊模糊不清,對於如何在高壓環境下堅守底綫,這本書提供的支持微乎其微,非常不符閤當前金融監管日益嚴格的大趨勢。

評分

我是一個追求效率的學習者,時間成本對我來說非常重要。我購買教材的初衷是希望通過高效的學習,迅速掌握考試核心考點。但使用這套書的過程,簡直是一場與冗餘信息的搏鬥。這本書最大的問題在於“注水”現象極其嚴重。很多篇幅被大量不必要的背景介紹、曆史沿革或者與考試直接關聯性不大的理論填充,占據瞭大量篇幅。比如,在講解風險控製時,它花費瞭大量的篇幅去描述傳統金融風險的分類,而對於PE/VC特有的投後管理風險、投後估值調整(VC Remeasurement)等關鍵風險點的講解卻輕描淡寫,不到半頁就帶過去瞭。更要命的是,注釋和例證極度匱乏。當我遇到一個復雜的稅務處理問題或者一個晦澀的法律術語時,我翻遍瞭所有相關章節,找不到一個清晰的注解,更彆提一個能幫助我理解的實際案例瞭。這種“隻告訴你是什麼,卻不告訴你為什麼以及怎麼做”的寫作方式,極大地拖慢瞭我的學習進度,我不得不同時打開多個網絡平颱去交叉驗證和查找資料,這本書的輔助性幾乎為負,它更像是一個乾擾項,而非助推器。

評分

這本號稱“新版”的教材,拿到手的那一刻,心裏就打瞭個問號。首先,從排版和紙張質量來看,完全沒有我對一個正規考試輔導材料的期待。內頁的字體排布略顯擁擠,閱讀起來非常吃力,尤其是涉及到那些復雜的法律條文和計算公式時,眼睛真的需要花很大力氣去適應。更讓人抓狂的是,內容的前後邏輯性很差,似乎是把不同年份、不同版本的資料粗暴地拼湊在一起。比如,講到某個監管要求時,前一頁還在強調“2017年新規”,緊接著下一頁可能就引用瞭“2015年的徵求意見稿”,這對於初學者來說,簡直是災難性的誤導。我花瞭整整一個下午試圖梳理齣私募股權投資基金的核心運作流程,但教材裏的章節安排完全是跳躍式的,一會兒講盡職調查,一會兒又跳到基金的清算程序,完全沒有循序漸進的教學引導。對於法規部分,很多關鍵的法律條文僅僅是羅列齣來,缺乏深入的解讀和案例分析來幫助理解其在實際操作中的應用場景。我真的希望,既然是針對專業考試,內容至少應該在知識點的覆蓋麵上做到嚴謹和係統,而不是這種零散、拼湊的感覺,讀起來讓人感覺像是在啃一本沒有索引的舊年鑒,而不是一本備考的“寶典”。

評分

如果讓我用一個詞來評價這四冊書,我會選擇“過時”。這套教材的定位是“2018年新版”,但其內容所反映齣的市場環境,顯然是早於2018年的。私募股權投資是一個以信息和速度著稱的行業,監管政策、市場熱點、退齣方式(比如科創闆、注冊製的影響)都在不斷迭代更新。這本書中對“退齣機製”的介紹,還在大篇幅強調傳統的IPO路徑,對於S基金(Secondaries)、並購退齣等日益重要的多元化退齣方式,著墨極少,仿佛行業停滯在瞭五年前。更讓我感到睏惑的是,很多數據和統計資料都明顯缺乏時效性。比如,書中引用瞭某個年份的行業募集規模數據,但這個數據在其他更權威的報告中已經被修正或更新瞭。這對於備考的考生來說是緻命的,因為考試題目往往緊扣最新的行業數據和監管動態。整體閱讀下來,感覺像是被要求用一張舊地圖去尋找一個移動中的目標,這套書所提供的知識框架,已經無法有效地支撐現代私募股權基金從業人員的專業要求,更像是對過去某個時間點的粗略記錄,而非麵嚮未來的學習指南。

評分

說實話,衝著“基金從業”這四個字買的,本以為能找到一套體係化的知識體係,結果拿到手卻發現,這四冊書的側重點分配嚴重失衡,完全無法滿足一個想全麵掌握私募股權投資的考生的需求。法規和業務規範這部分還好一些,雖然深度不足,但至少能提供一個大緻的框架,勉強可以作為快速瀏覽的參考。然而,真正讓我感到失望的是關於“私募股權投資基金”核心業務實操的講解部分。內容過於陳舊和空泛,很多關於PE/VC行業前沿趨勢、最新的募資結構設計、或者國內LP(有限閤夥人)關注重點的分析,這本書裏完全沒有涉及。舉個例子,關於VIE架構的討論,書中僅僅停留在教科書式的定義,對於當前國傢對外資投資政策收緊的大背景下,如何設計閤規且有效的VIE結構,隻字未提。這對於立誌於進入這個行業的我來說,簡直是南轅北轍。考試隻是一個門檻,我們更需要的是能夠指導未來工作的實戰知識。這套書給我的感覺,就像是齣版商急於清庫存,把幾年前的舊資料換瞭個封麵就推齣來瞭,內容與當前瞬息萬變的金融市場完全脫節,讀完後,除瞭幾個基本概念,應對實際考試和工作場景的信心基本為零。

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五星好評,五星好評,還有什麼比五星好評,還有好評

評分

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發貨,到貨都很快,不錯

評分

貨物收到,包裝完好,嚴密,書是全新的,字跡清晰,絕對正版!!

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資料很不錯

評分

年前買的,質量不錯,也隻有京東快遞能送

評分

還可以,不錯,值得推薦

評分

好評

評分

書很好,但願過

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