具体描述
内容简介
李三喜和徐荣才编著的《内部控制与风险管理丛书：基于风险管理的内部控制设计流程、设计实务、设计模板》突出了对基于风险管理内部控制设计实务的阐述。首先，系统阐述了基于风险管理内部控制设计流程。其次，简要阐述了内部控制整体框架设计实务及其模板。最后，重点阐述了企事业单位各业务环节业务层面具体内部控制设计实务及其模板。作者简介
李三喜，中天恒管理咨询公司总经理、中天恒达工程造价咨询公司总经理、中天恒会计师事务所总经理、北京大学中国式管理研究室主任、“经济观察50人论坛”专家成员。曾在国家审计署从事政府审计工作12年，中国式内部控制（“3C”框架）创建者；中国总会计师协会、南京审计学院等高校客座教授，高级审计师；国际注册管理咨询师；已为中石化集团、国家烟草局等单位培训业务人员超过10万人次，以理论联系实际见长，能够承担内部控制、风险管理，内部审计等方面的教学和咨询。发表论文100多篇，著《3C框架：中国式内部控制》、《全面风险管理规范解析及案例分析》、《3C框架：全面风险管理手册及应用》等50多本专著。徐荣才，中天恒管理咨询公司总咨询师、中天恒会计师事务所总咨询师。著名管理审计、内部控制与风险管理专家。先后毕业于中国人民大学经济系，经济学硕士，曾长期供职于国家审计署，任处长，先后在公司担任财务处长、财务总监，现为中天恒兴创业咨询有限公司董事长，中天恒管理咨询公司总咨询师等。先后主持了大唐因际、张家口电厂、国华物流、中储粮、华风集团等十几家集团公司内部控制与风险管理体系的设计。多年从事会计、审计、税务理论研究和实务工作，出版《新编纳税与会计处理》（已四版）、《经济效益审计精概要与案例分析》、《3C框架：中国式内部控制》、《全面风险管理规范解析及案例分析》、《3C框架：全面风险管理手册及应用》等著作五十余本，发表文章六十多篇。
目录
内部控制设计流程内部控制整体框架设计实务
组织框架内部控制设计实务及其模板
发展战略内部控制设计实务及其模板
人力资源内部控制设计实务及其模板
社会责任内部控制设计实务及其模板
企业文化内部控制设计实务及其模板
资金活动内部控制设计实务及其模板
采购业务内部控制设计实务及其模板
资产管理内部控制设计实务及其模板
销售业务内部控制设计实务及其模板
研究与开发内部控制设计实务及其模板
工程项目内部控制设计实务及其模板
担保业务内部控制设计实务及其模板
业务外包内部控制设计实务及其模板
财务报告内部控制设计实务及其模板
全面预算内部控制设计实务及其模板
合同管理内部控制设计实务及其模板
内部信息传递内部控制设计实务及其模板
信息系统内部控制设计实务及其模板
前言/序言
用户评价
我一直觉得，很多管理理论都存在“理想化”的问题，很难在现实中落地。但这套《内部控制与风险管理丛书》，特别是其“设计实务”部分，却做到了“理论与实践”的无缝对接。书中通过大量的案例分析，展示了如何在不同规模、不同行业的企业中，成功地设计和实施基于风险管理的内部控制。我印象特别深刻的是，书中并没有回避现实中的困难和挑战，而是提供了切实可行的解决方案。比如，在资源有限的情况下，如何优先选择最关键的风险进行控制；在企业文化建设方面，如何培养员工的风险意识和合规意识。这些都是我在实际工作中经常遇到的问题，而这本书给出的建议，都是非常接地气的，具有很强的可操作性。
评分我一直对如何将理论知识转化为实际操作感到头疼，尤其是在企业管理领域，很多东西听起来都很重要，但具体怎么落地，却让人无从下手。这套《内部控制与风险管理丛书》的“设计实务”篇，真是解决了我多年的困惑。它不是那种纸上谈兵的理论著作，而是充满了“干货”。书里详细拆解了在不同行业、不同业务场景下，如何具体设计和实施内部控制措施。我尤其对其中关于“关键风险点识别与控制”的章节印象深刻。作者没有泛泛而谈，而是列举了大量具体的案例，比如在供应链管理中，如何识别和控制供应商违约风险；在财务报告中，如何防范舞弊和错报风险；在信息系统安全方面，又有哪些关键的控制点。每一个案例都详细描述了风险的来源、可能产生的后果，以及相应的控制措施是如何被设计和落地的。而且，这本书非常强调“因地制宜”，它提醒读者，内部控制的设计必须结合企业的具体情况，不能照搬照抄。这一点让我觉得非常宝贵，因为它避免了许多企业在实践中犯下的“水土不服”的错误。书中的许多模板和检查清单，更是直接为我提供了可操作的工具，让我在实际工作中能够迅速上手，不必从零开始摸索。
评分这本书给我带来的最直接的帮助，就是它提供的那些“设计模板”。我之前在设计一些控制流程的时候，总是感觉无从下手，不知道应该包含哪些要素，也不知道如何组织。这套书中的模板，简直是我的“救星”。它们不仅提供了标准的格式，更重要的是，它背后蕴含了一套严谨的设计逻辑。每一个模板都能够清晰地反映出基于风险的管理思想。例如，在“风险与控制措施对应表”的模板中，它强制要求你在设计控制措施时，必须明确地关联到所应对的具体风险，并评估该控制措施的有效性。这种“关联性”和“可评估性”的设计，让我觉得之前做的很多工作都显得有些“随意”了。有了这些模板，我能够更规范、更高效地完成内部控制的设计工作。
评分这本书简直是打开了我对风险管理和内部控制的全新认知大门。我一直觉得这两个概念听起来很宏大，但总抓不住实际操作的要领，直到我翻开这套《内部控制与风险管理丛书》。里面的内容，尤其是“基于风险管理的内部控制设计流程”这一部分，简直像给迷宫找到了一张清晰的地图。它不像那些空洞的理论书，讲了一堆术语却让你不知道如何下手。这本书从最基础的风险识别开始，一步步地引导你如何分析风险发生的可能性和潜在影响，然后才能有针对性地设计控制措施。我特别喜欢它对“风险评估矩阵”的详细讲解，不仅有理论支撑，还有大量的案例分析，让你能够清晰地看到如何为不同的风险设定优先级，避免把有限的资源浪费在低风险事件上。而且，它并没有止步于理论，而是非常注重实操性。比如，在设计流程的每一个环节，都穿插了实际操作中的注意事项和常见误区，让我在学习的过程中能够不断对照自己的工作，思考哪里可以改进。甚至对于一些我之前从未想过的小细节，这本书都给出了非常实用的建议，让我感觉自己不是在被动地学习，而是在真正地构建一套有效的内部控制体系。读完这一部分，我感觉自己对“风险”这个词不再是模糊的恐惧，而是能够清晰地认识它，并且有条不紊地去应对它。
评分在我看来，这套《内部控制与风险管理丛书》最核心的价值在于它将“流程化”和“实操性”完美地结合在了一起。很多管理书籍会告诉你“应该做什么”，但这本书更进一步，它告诉你“如何去做”，而且是按部就班地告诉你。比如，在设计内部控制的流程方面，它清晰地划分了几个关键阶段：风险识别、风险评估、风险应对、控制活动设计、信息沟通与监督。每一个阶段都有明确的目标、具体的方法和产出物。它不像我之前读过的某些书，讲得很笼统，让你感觉好像理解了，但一到具体操作就卡壳。这本书则提供了非常详细的步骤和方法论，让你能够一步步地跟着做，即使是第一次接触内部控制设计的人，也能很快上手。它就像一个详尽的操作手册，让你在实践中少走弯路。
评分这本书的内容，特别是关于“设计实务”的部分，给我带来的不仅仅是知识的增长，更是一种思维方式的转变。我过去在工作中，往往更关注“执行”层面，而忽略了“设计”层面的重要性。这本书让我意识到，一个好的执行，前提是一个好的设计。它详细阐述了如何在风险发生之前，就通过精巧的内部控制设计，将风险扼杀在摇篮里。书中对“控制活动”的设计原则分析得非常透彻，比如“职责分离”、“授权批准”、“实物控制”、“信息核对”等等，并且都配有具体的案例说明。这些原则听起来可能并不新颖，但这本书通过大量的实践案例，让我真正理解了这些原则在实际业务中的运用之道，以及它们如何有效地降低了潜在的风险。
评分坦白说，我之前对“内部控制”的概念一直停留在比较表面的理解，觉得就是一些规章制度，要遵守就行了。直到我读了这套《内部控制与风险管理丛书》的“设计模板”部分，才真正意识到内部控制的精妙之处。这些模板简直是为我量身定制的工具箱。它提供的不仅仅是格式化的文件，而是承载着一套完整的逻辑和思路。比如说，在风险评估模板中，它不仅仅是让你列出风险，而是引导你去思考风险的性质、影响程度、发生概率，并且给出了详细的评分标准和解读方法。这让我能够更加客观、系统地评估每一个风险的严重性，而不是凭感觉。最让我惊喜的是，它在模板中还融入了“基于风险”的设计理念。这意味着，每一个控制措施的设计，都是基于对风险的深入分析，并且能够明确地说明该控制措施是为了应对哪个具体的风险，以及它将如何降低该风险的发生概率或影响。这种“目的明确”的设计方式，让我觉得效率大大提高，避免了那种“为了控制而控制”的无效劳动。
评分总的来说，这本书为我提供了一个非常系统和完整的框架，来理解和实践“基于风险管理的内部控制”。它不仅仅是一本书，更像是一位经验丰富的导师，循序渐进地引导我掌握这项重要的管理技能。从理解风险的本质，到设计有效的控制措施，再到持续的监控和改进，每一个环节都清晰明了，并且充满了实用的指导。特别是“设计流程”部分，让我第一次对内部控制的构建有了一个清晰的路线图，知道从哪里开始，下一步该做什么。而“设计实务”和“设计模板”则为我提供了具体的工具和方法，让我在实际工作中能够得心应手。这本书让我深刻体会到，有效的内部控制不仅仅是合规的要求，更是企业稳健运营和可持续发展的重要基石。
评分我一直觉得，要让内部控制真正发挥作用，离不开强大的“信息沟通与监督”机制。这套《内部控制与风险管理丛书》在这方面的内容，让我耳目一新。它不仅仅是让你建立一套报告制度，而是深入探讨了如何构建一个信息畅通、反馈及时的内部控制环境。书中关于“风险信息报告”的设计，非常细致，它明确了报告的内容、频率、格式以及报告的接收对象，确保了关键风险信息能够及时地传递给管理层。同时，它也强调了“监督”的重要性，包括内部审计、管理层监督以及员工的自我监督。特别是对内部审计在风险管理和内部控制体系中的作用的阐述，让我对其有了更深的认识。这本书让我理解到，内部控制不是一成不变的，而是一个动态的、需要持续关注和改进的过程。
评分这本书，特别是它关于“风险管理”的理念，让我看到了企业管理的新维度。过去我总觉得风险就是个坏词，是需要回避的，但这本书告诉我，风险和机遇是并存的。正确的做法不是完全规避风险，而是要去识别、评估，然后采取有效的控制措施，将风险控制在可接受的范围内，甚至通过管理风险来抓住机遇。我印象最深的是书中提到的“风险容忍度”这个概念，这让我理解到，不是所有风险都需要百分之百的控制，而是要根据企业的战略目标和资源能力，去设定一个可以接受的风险水平。这是一种非常务实的管理思路。而且，这本书在设计流程中，非常强调“持续改进”。它不仅仅是让你设计一套体系，而是告诉你如何让这套体系随着企业的发展和外部环境的变化而不断更新和优化。这种前瞻性的理念，对于任何想要建立可持续发展企业的人来说，都至关重要。
评分可以的，，，，，
评分还不错，应该是正版书籍
评分工作中需要用到的专业知识，所以买回来学习
评分在用，很实用！
评分可以的，，，，，
评分读了这本书之后，金融理财案例分析，超值。买书就来来京东商城。价格还比别家便宜，还免邮费不错，速度还真是快而且都是正版书。，买回来觉得还是非常值的。我喜欢看书，喜欢看各种各样的书，看的很杂，文学名著，流行小说都看，只要作者的文笔不是太差，总能让我从头到脚看完整本书。只不过很多时候是当成故事来看，看完了感叹一番也就丢下了。所在来这里买书是非常明智的。然而，目前社会上还有许多人被一些价值不大的东西所束缚，却自得其乐，还觉得很满足。经过几百年的探索和发展，人们对物质需求已不再迫切，但对于精神自由的需求却无端被抹杀了。总之，我认为现代人最缺乏的就是一种开阔进取，寻找最大自由的精神。中国人讲虚实相生，天人合一的思想，于空寂处见流行，于流行处见空寂，从而获得对于道的体悟，唯道集虚。这在传统的艺术中得到了充分的体现，因此中国古代的绘画，提倡留白、布白，用空白来表现丰富多彩的想象空间和广博深广的人生意味，体现了包纳万物、吞吐一切的胸襟和情怀。让我得到了一种生活情趣和审美方式，伴着笔墨的清香，细细体味，那自由孤寂的灵魂，高尚清真的人格魅力，在寻求美的道路上指引着我，让我抛弃浮躁的世俗，向美学丛林的深处迈进。合上书，闭上眼，书的余香犹存，而我脑海里浮现的，是一个皎皎明月，仙仙白云，鸿雁高翔，缀叶如雨的冲淡清幽境界。愿我们身边多一些主教般光明的使者，有更多人能加入到助人为乐、见义勇为的队伍中来。社会需要这样的人，世界需要这样的人，只有这样我们才能创造我们的生活，针对各类家庭不同的理财需求，从专业理财的角度提出针对性解决方案。金融理财案例分析虽从理财师制作理财报告的角度出发，但涉及各类家庭实际所需，详细提出实践性理财方案，便于理解，易于操作。普通读者可根据书中案例，结合自身实际，自行规划理财方案。显示更多显示更少我曾经属于后一类。那时，我处于极度危险的境地。看薛老师这些话，你能觉得这是一个真实的老师，她说的话就象是邻居唠家常那样真诚自然。对于书中她大胆、直率的言辞，我很钦佩，不是每个人都有这种胆识、思维的。她能把一件看似简单惯常的事情剖析提头头是道，透过了表象看到了它的内在根源。她有勇气把一些不同与大家都说的话写在纸上，让别人看，虽然多数人心理或许也如她所想。但凭这一点儿，就让人佩服至极。比如，她对老师象蜡烛、春蚕，没有教不好的学生，只有教不好的老师这些话的评析，一针见血，道出了我们老师的共同心声。之所以造就了她感说真话，敢于抵制一切不利于学生成长和进步的制度。因为薛老师的人生信念就是缺乏真诚、理性和趣味的日子是不值得过的。
评分当天下单当天到货，随时跟踪快递信息，真方便！
评分在用，很实用！
评分书本纸张质量挺好！内容也很丰富，写得深入透彻！
相关图书
![价值投资入门 [All About Value Investing] pdf epub mobi 电子书 下载](https://pic.tinynews.org/11974175/5806c9bdNc8b4ddf9.jpg)
本站所有内容均为互联网搜索引擎提供的公开搜索信息，本站不存储任何数据与内容，任何内容与数据均与本站无关，如有需要请联系相关搜索引擎包括但不限于百度，google,bing,sogou 等
© 2025 book.idnshop.cc All Rights Reserved. 静思书屋 版权所有