證券從業教材2018投資顧問業務勝任能力考試專用教材+配套真題題庫試捲2冊套裝 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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天明證券投資顧問勝任能力考試研究組 編

圖書標籤:

• 證券從業
• 投資顧問
• 教材
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• 考試
• 金融
• 職業資格
• 2018
• 勝任能力
• 題庫

店鋪： 恒辰文化圖書專營店

齣版社： 北京燕山齣版社

ISBN：9787540243548

商品編碼：11238303510

叢書名： 證券投資顧問業務

開本：16

齣版時間：2016-12-01

用紙：膠版紙

套裝數量：2

 

 

 
 
 
 
  

證券從業投資顧問業務：實戰備考指南與能力提升 引言 隨著中國資本市場改革的深入和投資者教育的不斷推進，投資顧問業務作為連接投資者與資本市場的橋梁，其重要性日益凸顯。投資顧問的核心價值在於為客戶提供專業的投資谘詢服務，幫助客戶製定閤理的投資策略，規避投資風險，實現財富增值。為順應行業發展需求，證券從業資格考試中特彆設立瞭投資顧問業務科目，旨在培養和選拔具備專業素養和實操能力的投資顧問人纔。 本書旨在為廣大備考證券從業投資顧問業務勝任能力考試的考生提供一套全麵、係統的學習解決方案。我們深入研究考試大綱，緊密結閤實際工作場景，力求以最貼近考試要求、最易於理解和掌握的方式，幫助考生紮實掌握投資顧問業務所需的各項知識和技能，最終順利通過考試，開啓專業的投資顧問職業生涯。 第一篇：理論知識精講——構建紮實的學科基礎 本篇將係統梳理和講解投資顧問業務的核心理論知識，內容涵蓋但不限於以下幾個方麵： 第一章：證券市場與法律法規基礎 證券市場的構成與功能： 深入解析股票、債券、基金等各類證券的發行、交易機製及在國民經濟中的作用。理解不同市場環境下的風險與收益特徵。 中國證券市場發展曆程與監管體係： 迴顧中國證券市場的發展脈絡，理解其演變過程中的關鍵節點。詳細介紹中國證監會、證券交易所等監管機構的職責與監管框架，重點關注與投資顧問業務相關的法律法規，如《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券投資顧問業務暫行規定》等。 投資顧問業務的法律閤規性： 強調投資顧問業務的特殊性，深入解讀《證券投資顧問業務暫行規定》等核心法規，明確投資顧問的權利、義務、執業行為規範，以及客戶適當性管理、信息披露、利益衝突防範等關鍵閤規要求。 第二章：投資分析與估值方法 宏觀經濟分析： 掌握經濟周期、貨幣政策、財政政策等宏觀因素對證券市場的影響，學習如何運用宏觀經濟指標分析市場趨勢。 行業分析： 學習如何識彆和評估不同行業的投資價值，理解行業生命周期、競爭格局、技術變革等因素。 公司分析： 深入學習財務報錶分析（包括資産負債錶、利潤錶、現金流量錶），掌握財務比率分析、盈利能力分析、償債能力分析等。理解公司治理結構、管理團隊、競爭優勢等非財務因素。 估值方法： 係統講解多種主流估值方法，包括市盈率（P/E）、市淨率（P/B）、市銷率（P/S）、現金流摺現（DCF）、股息貼現模型（DDM）等，並分析各類方法的適用性與局限性。 第三章：投資組閤管理與風險控製 投資組閤理論基礎： 介紹現代投資組閤理論（MPT），包括均值-方差模型、有效前沿、最優投資組閤的構建等。 資産配置策略： 學習如何根據客戶的風險承受能力、投資目標和時間 horizon，進行跨資産類彆（股票、債券、現金、另類投資等）的資産配置。 風險管理工具與技巧： 掌握各種風險衡量指標（如標準差、Beta值、VaR等），學習如何運用分散化、止損、套期保值等方法來控製投資風險。 績效評估： 介紹投資組閤績效評估的方法和指標，如夏普比率、特雷諾比率、詹森阿爾法等，幫助評估投資顧問的實際服務效果。 第四章：投資顧問服務流程與客戶管理 客戶需求分析與風險承受能力評估： 詳細講解如何與客戶進行有效溝通，深入瞭解客戶的財務狀況、投資目標、風險偏好、投資知識和經驗，並係統介紹風險承受能力評估問捲的設計與運用。 投資顧問方案的製定與溝通： 學習如何根據客戶的具體情況，量身定製投資顧問方案，包括資産配置建議、投資産品選擇、交易策略等。強調方案溝通的清晰性、專業性和說服力。 投資組閤的執行與監控： 介紹投資組閤的買賣執行流程，以及如何對投資組閤的運行狀況進行持續監控，及時發現潛在問題並進行調整。 客戶關係管理： 探討如何建立和維護良好的客戶關係，提升客戶滿意度，並處理客戶投訴和異議。 投資顧問業務的閤規性與風險防範： 再次強調在整個服務流程中，投資顧問必須嚴格遵守法律法規，做好客戶適當性管理、信息保密、避免利益衝突等，防範執業風險。 第二篇：配套真題題庫——實戰演練與模擬檢測 本篇精心匯集瞭曆年證券從業投資顧問業務勝任能力考試的真題，並根據考試大綱和近年考情，精心編製瞭高質量的模擬試題。我們的目標是通過大量的實戰演練，幫助考生： 熟悉考試題型與難度： 提前接觸真實考試的題型（單選題、多選題、判斷題等）和難度，有效降低臨場緊張感。 檢驗知識掌握程度： 通過自我檢測，準確評估自己在各個知識點上的掌握情況，找齣薄弱環節。 提升解題技巧與速度： 在反復練習中，掌握各類題型的解題思路和技巧，提高答題效率，為考場上的時間管理打下基礎。 鞏固記憶與理解： 真題的反復研習不僅是記憶知識點，更是加深對知識點理解的過程，幫助考生將理論與實際應用相結閤。 真題與模擬題庫特點： 權威性與全麵性： 題庫嚴格按照考試大綱和官方要求進行編排，覆蓋所有考點。 針對性與實效性： 題目緊貼考試熱點，難度與真題相當，具有極強的實戰指導意義。 詳盡解析： 每道題目均附有詳細的答案解析，不僅指齣正確選項，更深入剖析錯誤選項的原因，幫助考生理解命題思路，舉一反三。 分類歸納： 題庫按章節或知識模塊進行分類，方便考生針對性地進行復習和練習。 第三篇：學習方法與備考策略——助您高效備考 除瞭係統講解理論知識和提供實戰題庫，本書還為您量身定製瞭一套科學高效的備考策略： 明確目標，製定計劃： 建議考生在備考初期，仔細研讀考試大綱，根據自身情況製定詳細的學習計劃，明確每天、每周的學習任務。 精讀教材，夯實基礎： 建議考生認真閱讀本書的第一篇內容，對於重點、難點知識要反復研讀，理解其內涵，並結閤實際案例進行思考。 題海戰術，檢驗實效： 在掌握基礎理論後，考生應積極投入到題庫的練習中。先做真題，再做模擬題，注重分析錯題原因，及時查漏補缺。 模擬演練，提升應試能力： 考前建議進行幾次完整的模擬考試，嚴格按照考試時間和流程進行，提前適應考場環境，鍛煉心理素質。 關注時事，聯係實際： 投資顧問業務與實際市場緊密相連，建議考生關注財經新聞、行業動態，將所學知識與實際市場變化相結閤，加深理解。 團隊學習，互相促進： 條件允許的情況下，可與誌同道閤的考生組成學習小組，互相討論、答疑解惑，共同進步。 保持良好心態： 備考過程可能充滿挑戰，考生應保持積極樂觀的心態，相信自己的努力，適時放鬆，保持良好的身心狀態。 結語 證券從業投資顧問業務勝任能力考試是行業準入的重要環節，更是成為一名優秀投資顧問的起點。本書集閤瞭精選的理論知識和權威的題庫，旨在為您的備考之路提供堅實的支持。我們相信，通過對本書內容的深入學習和反復演練，您必能係統掌握投資顧問業務所需的各項知識和技能，以飽滿的信心迎接考試，成功邁入投資顧問的專業領域，為投資者創造價值，為資本市場貢獻力量。祝您考試順利，前程似錦！

評分☆☆☆☆☆

說實話，我對這種“專用教材+真題”的組閤通常抱持著一種審慎的態度，總覺得教材會過於理論化，而真題又可能側重於死記硬背那些邊邊角角的規定，難以真正培養齣解決實際問題的能力。但這一套針對2018年投資顧問業務的資料，卻成功地找到瞭一個絕妙的平衡點。教材在內容廣度上無可挑剔，無論是金融市場基礎、投資組閤管理理論，還是職業道德與法律法規，覆蓋麵廣到讓人驚嘆，但更可貴的是它在深度上的把握。它沒有止步於告訴“是什麼”，而是努力解釋“為什麼會這樣”。比如，在講解金融衍生品的風險對衝策略時，它不僅僅展示瞭公式，更結閤當時的市場環境，模擬瞭如果市場齣現極端情況，這些策略如何失效，以及從業者應該如何靈活應變。這種前瞻性和批判性的思維訓練，是傳統教科書裏很少能看到的。而配套的題庫，則像是對教材內容的“實戰演練”。我發現很多題目設計得非常巧妙，它們往往是幾個知識點的綜閤應用，迫使你必須形成一個完整的知識網絡纔能作答。對比我以前看的其他資料，這套書在對“監管精神”的解讀上尤為到位，它清楚地指明瞭監管層希望從業者具備的核心素養，這種“站在監管視角看問題”的能力，對於投資顧問來說至關重要。它不僅僅是幫你通過考試，更是幫你建立起一個正確的、專業的職業觀。

評分☆☆☆☆☆

這本《證券從業教材2018投資顧問業務勝任能力考試專用教材+配套真題題庫試捲2冊套裝》的齣版，簡直是金融領域新晉小白的一劑強心針！我當時剛接觸投資顧問這個領域的時候，市麵上那些資料東拼西湊，零散不說，還經常跟不上監管的最新步伐，每次翻開都感覺像在啃一本過時的百科全書，晦澀難懂。然而，這套書一到手，那種踏實感立刻就來瞭。教材部分編排得極其用心，知識點的邏輯主綫清晰得就像有人手把手在領路，從宏觀經濟分析到具體的資産配置策略，再到復雜的閤規風控要求，層次分明，沒有那種生硬的理論堆砌。特彆是對於那些需要理解實踐操作流程的章節，教材裏穿插瞭不少案例解析，看得我茅塞頓開，不再是對那些專業術語望而生畏的“天書”。舉個例子，講到客戶需求分析時，它沒有簡單地羅列幾種客戶畫像，而是深入剖析瞭不同收入階層、不同風險偏好的客戶在麵對市場波動時的真實心理活動，這對於我們這些未來要直接麵對客戶的從業者來說，比死記硬背公式重要一萬倍。真題題庫的配套更是錦上添花，它不是簡單地把曆年真題搬過來，而是針對每個知識點進行瞭詳細的解析，告訴你為什麼這個選項是錯的，背後的原理又是什麼。這種學習閉環設計，極大地提升瞭我的備考效率，讓我能夠精準定位自己的薄弱環節，而不是做無謂的題海戰術。可以說，這套書為我成功邁入投資顧問行業，打下瞭極其堅實的基礎，它不僅僅是工具書，更像是一位經驗豐富的導師，默默地陪伴我度過瞭最迷茫的備考期。

評分☆☆☆☆☆

作為一名從其他金融領域轉崗過來的“老兵”，我對知識的更新速度要求非常高，畢竟市場環境瞬息萬變，2018年的知識體係雖然已經過去幾年，但其構建的底層邏輯在今天依然具有極強的指導意義。我當初選擇這套書，主要是看中瞭它的時效性和針對性。教材的排版和視覺設計是我非常欣賞的一點，它不像那種密密麻麻的法律條文集閤，而是通過大量的圖錶、流程圖和對比錶格，將復雜的概念進行瞭視覺化處理，大大降低瞭閱讀疲勞。我特彆喜歡其中關於“客戶適當性管理”那一塊的章節，它用非常直觀的流程圖展示瞭從初步接觸到最終産品匹配的全過程，清晰地標明瞭每一個環節必須留存的證據和需要履行的告知義務。這對於我們日常工作中避免法律風險有直接的幫助。而配套的試捲部分，我主要利用它們來進行限時模考，它幾乎完美復刻瞭真實考試的節奏和難度麯綫。更重要的是，當我做錯一道題後，解析部分不僅僅是給齣一個標準答案，而是會迴溯到教材的哪一頁、哪個知識點，讓我能夠立刻找到源頭進行鞏固，這種“即時反饋與矯正”機製，是我認為這套學習資料最核心的競爭力所在。它真正做到瞭讓學習路徑高效且閉閤。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，我是一個對學習材料的“手感”和“實用性”有較高要求的學習者，很多教材拿在手裏，感覺就像在翻閱一份官方說明書，冰冷而缺乏人情味。但這套2018年的投資顧問教材，卻讓我感受到瞭編撰者強烈的教學熱情和對行業痛點的深刻理解。教材中關於“投資顧問的執業行為規範”的闡述，遠遠超越瞭簡單的“不能做什麼”，它深入探討瞭“如何在閤規的邊界內，為客戶創造最大價值”這一高階問題。例如，在介紹如何界定“非公開信息”時，教材給齣的判斷標準和實際操作中的模糊地帶進行瞭細緻的辨析，這對那些擔心自己“越界”的初入行者來說，是定心丸一樣的存在。配套的真題集也體現瞭這種實用主義精神。很多題目都模擬瞭現實中客戶可能會提齣的刁鑽問題，而不是教科書式的問答。我記得有一道題問的是，如果客戶堅持要求購買一個明顯與其風險承受能力不匹配的産品，顧問應該如何應對。這在實際工作中是多麼常見又棘手的情景啊！教材的解析也給齣瞭非常務實的處理步驟。這讓我明白，學習這套書，不僅僅是為瞭拿到證書，更是為瞭培養一種麵對復雜人性和市場環境時的專業應對能力。

評分☆☆☆☆☆

我必須強調，這套教材的價值遠超其標價，尤其是在知識體係的係統性構建上。對於一個金融背景相對薄弱的跨界人士來說，要短時間內掌握投資顧問業務的全貌，無疑是一項艱巨的任務。過去我嘗試過網上零散的課程和一些過時的資料，總覺得知識點之間像散落的珍珠，串不成一條像樣的項鏈。但這套教材的結構設計，簡直就是一條完美的珍珠項鏈。它首先打好瞭宏觀經濟和金融市場的基礎，然後平滑地過渡到投資組閤理論，最後再聚焦到投資顧問特有的服務流程和閤規要求，邏輯層層遞進，環環相扣。我特彆贊賞它對“收益風險特徵描述”這一塊的細緻處理，它詳細列舉瞭不同資産類彆在不同市場周期下的典型錶現，這對於我後續撰寫投資分析報告的措辭精準度，有著立竿見影的提升效果。而那兩冊真題，更是我檢驗學習成果的試金石。它們不是簡單的重復教材內容，而是以更具迷惑性的方式，考察你對核心概念的理解深度。我發現，通過反復練習和研讀解析，我不僅記住瞭知識點，更重要的是，我開始形成瞭一種“證券從業者”的思維定式，能夠預判監管的關注點和客戶的潛在疑慮。總而言之，這是一套將理論的嚴謹性、實務的操作性以及考試的針對性完美融閤在一起的典範之作。

評分☆☆☆☆☆

非常不錯

評分☆☆☆☆☆

書送貨倒還快，但是拿到書，其中書頁有損壞，有些字已經看不到瞭

評分☆☆☆☆☆

物流速度太慢，其他還好

評分☆☆☆☆☆

內容不是很全麵，隻是 試題多一點，比想象的差一大截

評分☆☆☆☆☆

非常不錯

評分☆☆☆☆☆

不錯

評分☆☆☆☆☆

還不錯，我看瞭一個月，順利通過考試

評分☆☆☆☆☆

非常不錯

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內容不是很全麵，隻是 試題多一點，比想象的差一大截