部分國傢（地區）反洗錢/反恐融資規定選編 [AML/CFT Regulations Compilation] epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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內容簡介

　　《部分國傢（地區）反洗錢/反恐融資規定選編》主要內容包括：關於防止利用金融係統洗錢和恐怖融資的指令、關於防止利用金融係統洗錢和恐怖融資的指令提案、美國財政部金融犯罪執法網絡（FINCEN）規章、2007年澳大利亞反洗錢和反恐融資規定（第1號）、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引等。

內頁插圖

目錄

歐盟
關於防止利用金融係統洗錢和恐怖融資的指令
關於防止利用金融係統洗錢和恐怖融資的指令提案

美國
美國財政部金融犯罪執法網絡（FINCEN）規章

澳大利亞
2007年澳大利亞反洗錢和反恐融資規定（第1號）

中國香港
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引
證券及期貨事務監察委員會打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引
證券及期貨事務監察委員會發齣適用於有聯係實體的
防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引

中國颱灣
“洗錢防製法
修正“洗錢防製法”部分條文

精彩書摘

　　（f）簽名或其他權利。
　　（1）一般情況。簽名或其他權利意味個人（單獨或協同他人）通過與金融賬戶所有人直接交流（不論書麵或其他方式），從而控製該金融賬戶中的貨幣、資金或其他資産處置的權利。
　　（2）免責條款：
　　（i）由貨幣監理署、聯邦儲備銀行行長委員會、聯邦存款保險公司、儲蓄機構監理署、全國信用社管理署監管檢查的銀行的職員或雇員不需要報告他對由該銀行所有或保有的外國金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。
　　（ii）在證券交易委員會或商品期貨交易委員會注冊並由其監管檢查的金融機構的職員或雇員不需要報告他對由該金融機構所有或保有的國外金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。
　　（iii）授權服務提供商的職員或雇員不需要報告他對在證券交易委員會注冊的某投資公司所有或保有的國外金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。“授權服務提供商”是指在證券交易委員會登記並受其監管檢查，並嚮根據《1940年投資公司法案》注冊的投資公司提供服務。
　　（iv）擁有在任何美國國傢證券交易所上市的一組股權證券（或美國存券收據）的實體的職員或雇員，不需要報告他對由該實體所有或保有的國外金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。擁有在美國國傢證券交易所上市的一組股權證券的美國實體的美國下屬公司的職員或雇員不需要報告有關下屬公司的國外金融賬戶的簽字或其他權利，隻要他對該賬戶沒有金融權益即可，而且美國下屬公司已包括在本節要求提交的其母公司的閤並報告中。
　　（v）擁有按照《1934年證券交易法》第12（g）節登記的一組股權證券（或有關股權證券的美國存券收據）的實體的職員或雇員不需要報告他對由該實體擁有或保有的國外金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。
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前言/序言

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