本書依據新考試大綱編寫,依照章節順序,逐步細化考試內容。每章由要點導圖、知識解讀、同步自測、答案詳解四部分組成。先整體,後局部;講練結閤。步步為營,紮實基礎。同時提供有電腦軟件、思維導圖課件、微信做題、在綫題庫、手機軟件、韆人QQ群,構建個性化、高效備考空間。
第一部分 業務監管
第一章 證券投資顧問業務監管
◎第一節 資格管理
考綱要求.............................(1)
知識解讀.............................(1)
◎第二節 主要職責
考綱要求.............................(6)
知識解讀.............................(6)
◎第三節 工作規程
考綱要求.............................(9)
知識解讀............................(10)
◎第四節 法律責任
考綱要求............................(22)
知識解讀............................(22)
◎同步自測..........................(23)
◎答案詳解..........................(25)
第二部分 專業基礎
第二章 基本理論
◎第一節 生命周期理論
考綱要求.............................(26)
知識解讀.............................(26)
◎第二節 貨幣的時間價值
考綱要求.............................(32)
知識解讀.............................(32)
◎第三節 資本資産定價理論
考綱要求.............................(40)
知識解讀.............................(41)
◎第四節 證券投資理論
考綱要求............................(51)
知識解讀............................(51)
◎第五節 有效市場假說
考綱要求............................(63)
知識解讀............................(63)
◎同步自測..........................(81)
◎答案詳解..........................(87)
第三部分 專業技能
第三章 客戶分析
◎第一節 信息分析
考綱要求.............................(92)
知識解讀.............................(92)
◎第二節 財務分析
考綱要求.............................(94)
知識解讀.............................(94)
◎第三節 風險分析
考綱要求.............................(100)
知識解讀.............................(100)
◎第四節 目標分析
考綱要求............................(107)
知識解讀............................(108)
◎同步自測..........................(109)
◎答案詳解..........................(111)
第四章 證券分析
◎第一節 基本分析
考綱要求.............................(113)
知識解讀.............................(114)
◎第二節 技術分析
考綱要求.............................(154)
知識解讀.............................(154)
◎同步自測...........................(180)
◎答案詳解...........................(185)
第五章 風險管理
◎第一節 信用風險管理
考綱要求............................(187)
知識解讀............................(187)
◎第二節 市場風險管理
考綱要求...........................(201)
知識解讀...........................(201)
◎第三節 流動性風險管理
考綱要求...........................(208)
知識解讀...........................(208)
◎同步自測.........................(214)
◎答案詳解.........................(217)
第四部分 證券估值
第六章 品種選擇
◎第一節 産品選擇
考綱要求...........................(219)
知識解讀...........................(219)
◎第二節 時機選擇
考綱要求...........................(226)
知識解讀...........................(226)
◎第三節 行業輪動
考綱要求...........................(229)
知識解讀...........................(229)
◎同步自測.........................(234)
◎答案詳解.........................(236)
第七章 投資組閤
◎第一節 股票投資組閤
考綱要求...........................(237)
知識解讀...........................(237)
◎第二節 債券投資組閤
考綱要求...........................(247)
知識解讀...........................(247)
◎第三節 衍生工具
考綱要求...........................(253)
知識解讀...........................(253)
◎同步自測.........................(262)
◎答案詳解.........................(266)
第八章 理財規劃
◎第一節 現金、消費和債務管理
考綱要求...........................(268)
知識解讀...........................(268)
◎第二節 保險規劃
考綱要求...........................(275)
知識解讀...........................(275)
◎第三節 稅收規劃
考綱要求...........................(282)
知識解讀...........................(282)
◎第四節 人生事件規劃
考綱要求...........................(288)
知識解讀...........................(288)
◎第五節 投資規劃
考綱要求...........................(291)
知識解讀...........................(292)
◎同步自測.........................(294)
◎答案詳解.........................(297)
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