證券從業資格考試教材2018 證券從業：證券市場基本法律法規 教材 [Securities Market Basic Laws and Regulations] pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員一般從業資格考試命題研究中心 編

圖書標籤:

• 證券從業
• 證券市場
• 法律法規
• 教材
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• 金融
• 考試
• 資格證
• 從業資格
• 基礎知識

齣版社： 復旦大學齣版社

ISBN：9787309124262

版次：1

商品編碼：11970569

包裝：平裝

叢書名： 證券從業

外文名稱：Securities Market Basic Laws and Regulations

開本：16開

齣版時間：2016-08-01

用紙：膠版紙

頁數：268

字數：448000

産品特色

內容簡介

　　《2017 證券市場基本法律法規/SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》特色：
　　【復旦名師專業解答，精準詳細 】
　　◆精講考試解讀——**考生正確的復習備考。
　　本版塊闡述瞭證券業資格考試的改革、一般從業資格考試改革前後對比、一般從業資格考試改革前閤格成績的效用銜接以及一般從業資格考試備考策略幾個方麵的內容，使考生快速瞭解新的考試形式，有針對性地復習備考。

內頁插圖

目錄

證券業一般從業資格考試解讀
證券業資格考試的改革
一般從業資格考試備考策略

第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體係
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券市場法律法規體係的主要層級
考點2 證券市場各層級的主要法律、法規
真題精選精測
第二節 公司法
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 公司的種類
考點2 公司法人財産權的概念
考點3 關於公司經營原則的規定
考點4 分公司和子公司的法律地位
考點5 公司的設立方式及設立登記的要求
考點6 公司章程的內容
考點7 關於公司對外投資和擔保的規定
考點8 關於禁止公司股東濫用權利的規定
考點9 有限責任公司的設立和組織機構
考點10 有限責任公司注冊資本製度
考點11 有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權
考點12 有限責任公司股權轉讓的相關規定
考點13 股份有限公司的設立方式與程序
考點14 股份有限公司的組織機構
考點15 股份有限公司的股份發行和轉讓
考點16 上市公司組織機構的特彆規定
考點17 董事、監事和高級管理人員的義務和責任
考點18 公司財務會計製度的基本要求和內容
考點19 公司閤並、分立的種類及程序
考點20 高級管理人員、控股股東、實際控製人、關聯關係的概念
考點21 關於虛假注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假齣資、抽逃齣資、另立帳簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任
真題精選精測
第三節 證券法
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券法的適用範圍
考點2 證券發行和交易的“三公”原則
考點3 發行交易當事人的行為準則
考點4 證券發行、交易活動禁止行為的規定
考點5 公開發行證券的有關規定
考點6 證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容
考點7 承銷團及主承銷人
考點8 證券的銷售期限
考點9 代銷製度
考點10 證券交易的條件及方式等一般規定
考點11 股票上市的條件、申請和公告
考點12 債券上市的條件和申請
考點13 證券交易暫停和終止的情形
考點14 信息公開製度及信息公開不實的法律後果
考點15 內幕交易行為
考點16 操縱證券市場行為
考點17 虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
考點18 上市公司收購的概念和方式
考點19 上市公司收購的程序和規則
考點20 違反證券發行規定的法律責任
考點21 違反證券交易規定的法律責任
考點22 上市公司收購的法律責任
考點23 違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任
真題精選精測
第四節 基金法
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務
考點2 設立基金管理管理公司的條件
考點3 基金管理人的禁止行為
考點4 公募基金運作的方式
考點5 基金財産的獨立性要求
考點6 基金財産債券債務獨立性的意義
考點7 基金公開募集與非公開募集的區彆
考點8 非公開募集基金的閤格投資者要求
考點9 非公開募集基金的投資範圍
考點10 非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案要求
考點11 非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案相關法律責任
真題精選精測
第五節 期貨交易管理條例
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 期貨的概念、特徵及其種類
考點2 期貨交易所的職責
考點3 期貨交易所會員管理、內部管理製度的相關規定
考點4 期貨公司設立的條件
考點5 期貨公司的業務許可製度
考點6 期貨交易的基本規則
考點7 期貨監督管理的基本內容
考點8 期貨相關法律責任的規定
真題精選精測
第六節 證券公司監督管理條例
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定
考點2 禁止證券公司股東和實際控製人濫用權利、損害客戶權益的規定
考點3 證券公司股東齣資的規定
考點4 關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控製人資格的規定
考點5 證券公司設立時業務範圍的規定
考點6 證券公司變更公司章程重要條款的規定
考點7 證券公司閤並、分立、停業、解散或者破産的相關規定
考點8 證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定
考點9 有關證券公司組織機構的規定
考點10 證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
考點11 證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定
考點12 關於客戶資産保護及證券公司客戶交易結算資金管理的規定
考點13 證券公司信息報送的主要內容和要求
考點14 證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施
考點15 證券公司主要違法違規情形及其處罰措施
真題精選精測
本章命題預測
參考答案及解析

第二章 證券從業人員管理
第三章 證券公司業務規範
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

《證券市場基本法律法規》：構建中國證券市場健康發展的基石 引言 中國證券市場作為國民經濟的重要組成部分，其健康、穩定、有序的發展，離不開一套完善、健全的法律法規體係的支撐。這套法律法規不僅是規範市場參與者行為、維護市場公平公正的準則，更是防範係統性金融風險、保護投資者閤法權益的“壓艙石”和“護欄”。《證券市場基本法律法規》一書，正是係統梳理、深入解讀中國證券市場一係列核心法律法規的權威指南，它為理解和把握中國證券市場的運行邏輯、監管框架以及未來發展方嚮提供瞭堅實的基礎。本書並非僅僅羅列條文，而是深入淺齣地剖析瞭各項法規背後的立法精神、實際應用以及對市場生態的深遠影響，旨在幫助讀者建立起對中國證券市場法律法規的全麵認知和深刻理解。 第一部分：中國證券市場的法律框架構建 本書的第一部分，著力於為讀者勾勒齣中國證券市場法律框架的宏觀圖景。我們從最頂層的法律齣發，深入解析《中華人民共和國證券法》的核心要義。這部法律被譽為中國證券市場的“根本大法”，它確立瞭證券發行的基本原則，規範瞭證券交易的行為，明確瞭信息披露的要求，並構建瞭證券市場的監管體係。書中將詳細闡述證券法在保護投資者權益、打擊證券欺詐、維護市場秩序等方麵的關鍵作用。 在此基礎上，本書將進一步拓展到與證券法緊密相連的各項行政法規和部門規章。例如，我們將深入研究《國務院關於加強證券監管維護證券市場穩定發展的若乾意見》（“新國九條”及其後續相關政策），分析這些政策如何引導和規範市場的發展方嚮，如何應對市場齣現的突齣問題，如何提升監管的有效性。同時，還會涉及《首次公開發行股票並上市管理辦法》、《上市公司重大資産重組管理辦法》、《證券發行與承銷管理辦法》等一係列具體法規，詳細解讀它們如何具體操作和執行，涉及的發行上市條件、重組流程、承銷機製等關鍵環節。 此外，本書還會關注中國證監會發布的各項規章和規範性文件，這些文件往往是對法律法規的具體細化和補充，具有極強的實踐指導意義。例如，關於信息披露違規的處罰規定、關於內幕交易和操縱市場行為的認定與查處、關於投資者適當性管理的具體要求等，都將得到細緻的講解。通過這一部分的學習，讀者將能夠清晰地認識到中國證券市場法律法規的層級結構、相互關係以及它們如何共同構築起一個層層遞進、嚴密有效的法律保障體係。 第二部分：證券發行與上市的閤規要點 證券市場的生命綫在於源源不斷的融資功能，而發行與上市正是這一功能的實現路徑。本書的第二部分，將聚焦於證券發行與上市的閤規要點，為有誌於進入資本市場的企業以及相關從業人員提供清晰的指引。 我們將詳細分析《首次公開發行股票並上市管理辦法》以及相關的上市闆（如主闆、科創闆、創業闆）的發行上市審核要求。這包括對擬上市公司主體資格、獨立性、規範運作、財務狀況、盈利能力、董監高素質、信息披露質量等方麵的全方位考察。書中將通過大量的案例分析，闡述哪些行為和情況可能導緻發行上市受阻，哪些是審核的重點關注領域。 對於再融資（如增發、配股、發行債券等），本書也將進行深入的講解。這部分內容將側重於再融資的審批流程、定價機製、發行條件以及對上市公司治理和股東權益的影響。理解這些規定，對於上市公司優化資本結構、滿足發展資金需求，以及投資者進行價值判斷具有至關重要的意義。 本書還會特彆強調信息披露的閤規性。信息披露是證券市場的“生命綫”，任何虛假、誤導或重大遺漏都可能對市場造成嚴重的破壞。我們將詳細解讀《證券法》、《信息披露違法行為處罰辦法》等相關規定，闡述上市公司在招股說明書、定期報告、臨時報告等各類信息披露中的義務和責任，以及信息披露違規可能麵臨的法律後果。 第三部分：證券交易與市場監管的秩序維護 健康的證券交易市場離不開嚴格的市場監管和秩序維護。本書的第三部分，將深入探討證券交易的各項規則以及監管機構如何有效地履行職責，保障市場的公平、公正和透明。 我們將解析《證券法》關於交易行為的規定，包括證券交易的基本原則（如價格漲跌幅限製、交易時間、交易方式等），以及禁止的交易行為，如內幕交易、操縱市場、欺詐發行等。書中將詳細闡述這些違法行為的構成要件、認定標準以及相應的法律製裁，並結閤實際案例，幫助讀者理解這些規定在實踐中的應用。 同時，本書還將重點介紹中國證監會及證券交易所等自律組織在市場監管中的角色和職能。這包括對市場交易行為的實時監控、對違法違規行為的調查取證、以及采取的各項監管措施（如談話、警示、罰款、市場禁入等）。我們還將探討風險監測與預警機製，分析市場監管如何防範係統性金融風險的發生。 對於投資者而言，理解交易規則和監管要求至關重要。本書將引導投資者瞭解如何識彆市場風險，如何規避不法行為，以及在權益受到侵害時如何通過法律途徑尋求救濟。 第四部分：上市公司治理與投資者權益保護 一個規範、健康的證券市場，必然擁有良好的上市公司治理結構和對投資者權益的充分保護。《證券法》及相關規定，為實現這一目標提供瞭法律保障。本書的第四部分，將深入探討上市公司治理的關鍵要素以及投資者權益保護的法律機製。 在上市公司治理方麵，我們將詳細解讀《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》等法規，闡述股東大會、董事會、監事會的權責劃分，獨立董事製度的作用，以及高管人員的勤勉盡責義務。本書將分析完善的公司治理如何能夠提升公司的經營效率，降低內部人控製風險，並最終為股東創造價值。 在投資者權益保護方麵，我們將重點關注《證券法》等法律法規中關於投資者適當性管理、知情權、參與權、收益權、求償權等方麵的規定。書中將詳細解讀上市公司在信息披露、股東大會錶決、分紅派息等環節中對中小投資者的傾斜性保護。同時，我們還將探討證券糾紛的解決機製，包括和解、調解、仲裁以及訴訟等多種途徑，為投資者提供清晰的維權指導。 第五部分：證券從業人員的職業操守與法律責任 證券從業人員是證券市場健康運行的重要參與者，他們的職業操守和法律責任直接關係到市場的公平與效率。《證券法》以及其他相關法律法規，對證券從業人員的行為提齣瞭明確的要求。本書的第五部分，將聚焦於證券從業人員的職業操守和法律責任。 我們將分析從事證券發行、交易、投資谘詢、資産管理等業務的機構和人員所需要具備的資質條件、行為規範以及法律責任。這包括對證券公司、基金管理公司、證券投資谘詢機構及其從業人員的業務範圍、風險控製、信息保密、利益衝突等方麵進行詳細闡述。 書中還將強調誠信原則和勤勉盡責義務在證券從業人員心中的重要性。我們將探討從業人員可能麵臨的法律風險，例如利用未公開信息交易、泄露商業秘密、從事不正當競爭等，以及相關的處罰措施。通過本部分的學習，證券從業人員將能夠更加清晰地認識到自身的法律義務，自覺遵守法律法規，提升職業道德水準，從而為維護證券市場的秩序和健康發展貢獻力量。 結語 《證券市場基本法律法規》一書，旨在為讀者提供一個係統、全麵、深入理解中國證券市場法律體係的窗口。法律法規是證券市場發展的基石，是保護投資者、規範市場、防範風險的利器。通過對本書的學習，讀者將能夠更好地把握中國證券市場的運行邏輯，理解監管政策的意圖，識彆市場風險，規避法律陷阱，並在證券市場中做齣更明智的決策。無論您是證券市場的初學者，還是希望深化對行業理解的專業人士，本書都將是您寶貴的參考書。掌握證券市場的法律法規，就是掌握瞭駕馭資本市場、實現財富增長的“安全駕駛證”。

評分☆☆☆☆☆

說實話，對於考試教材，我通常抱著一種“完成任務”的心態去閱讀，但這本書卻給瞭我一些意外的驚喜。它的排版設計非常人性化，字體大小適中，行間距也恰到好處，長時間閱讀也不會覺得眼睛疲勞。而且，書中還巧妙地運用瞭一些圖錶和示意圖來解釋一些比較復雜的概念，這大大降低瞭閱讀難度，也幫助我更好地記憶和理解。我特彆喜歡書中的一些“知識點提示”和“重點迴顧”的小欄目，這些地方通常會提煉齣最核心的考點，讓我能夠快速把握住重點，提高復習效率。我記得有一次，我遇到一個關於“證券發行核準製度”的難點，書中的一個流程圖就清晰地展示瞭整個審批過程，讓我豁然開朗。這種細節上的用心，真的讓這本書從一本普通的教材，變成瞭一本令人愉悅的學習夥伴。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計真是讓人眼前一亮，采用瞭一種沉穩而又不失活力的藍色作為主色調，搭配上簡潔的白色字體，整體感覺非常專業，也很符閤證券行業那種嚴謹的氛圍。我剛拿到手的時候，就忍不住翻閱瞭一下目錄，雖然是考試教材，但編排得非常有條理，章節劃分清晰，每個知識點都標注得明明白白，這對於初次接觸證券市場基本法律法規的考生來說，無疑是極大的福音。我特彆喜歡它在章節開頭部分會有一個簡短的引言，簡要介紹本章的學習目標和核心內容，這樣在開始閱讀之前，我就能對即將學習到的知識有一個大緻的框架，不容易迷失在細節裏。而且，每一章的最後都有配套的習題，這簡直是太貼心瞭！通過做題，我能及時檢驗自己的學習成果，找齣薄弱環節，然後有針對性地迴顧和鞏固，這個過程讓我感覺學習效率大大提升，不再是那種“死讀書”的感覺，而是真正地在吸收和理解。

評分☆☆☆☆☆

這本書的價值不僅僅在於其考試指導性，更在於它能夠幫助讀者構建起對證券市場法律框架的整體認知。它並沒有停留在機械地背誦條文，而是通過層層遞進的方式，引導讀者理解法律法規背後的邏輯和精神。書中會穿插一些行業監管的最新動態和案例分析，這使得教材的內容具有很強的時效性和實踐性。我曾研究過其他一些類似的教材，但很多都顯得過於陳舊或者理論化。這本書在這方麵做得非常齣色，它能讓我瞭解到當前證券市場最前沿的法律動態，並將其與理論知識相結閤。這種學習方式讓我覺得，我不僅僅是在為考試而學習，更是在為未來的職業發展打下堅實的基礎，讓我能夠更自信地麵對未來在證券行業可能遇到的各種法律挑戰。

評分☆☆☆☆☆

我是一個對金融領域一直充滿好奇心的人，尤其是最近幾年，看著金融市場風起雲湧，總想著能夠深入瞭解一下背後的規則和法律。這本書的齣現，恰好滿足瞭我這個願望。我尤其看重教材的語言風格，希望它既能保持專業性，又不至於過於晦澀難懂，讓普通讀者也能理解。當我開始閱讀這本書的時候，就驚喜地發現，它的語言風格非常平實易懂，很多復雜的法律條文都被解釋得非常清晰，而且還輔以大量的實際案例，這讓我能夠更直觀地理解那些抽象的法律概念是如何在現實生活中應用的。書中的例子都非常貼閤實際，像是關於信息披露違規、內幕交易等內容，都通過生動的故事案例來講解，讓我一下子就抓住瞭重點。我覺得這種“理論與實踐相結閤”的學習方式，比單純背誦條文要有效得多，也更容易讓我産生學習的興趣，讓我覺得證券市場並沒有我想象中那麼神秘莫測，而是有章可循的。

評分☆☆☆☆☆

作為一名希望進入證券行業的新人，我深知掌握紮實的法律法規知識是多麼重要。這本書的內容深度和廣度都非常契閤我的需求。它不僅僅是簡單地羅列法律條文，而是深入淺齣地講解瞭每一項法律法規的背景、目的以及實際應用。書中對一些關鍵的法律術語都有詳細的解釋，並提供瞭相關的法律條文鏈接，方便讀者進一步查閱。我尤其欣賞書中對於一些容易混淆的概念的辨析，它能清晰地指齣它們之間的區彆和聯係，避免我們在學習過程中産生誤解。而且，它還包含瞭一些關於閤規經營、風險防範等方麵的指導性內容，這讓我覺得這本書不僅僅是應試教材，更是未來職業生涯的“指南針”，能夠幫助我建立起正確的職業道德和風險意識。

評分☆☆☆☆☆

東西挺好的，物流速度也還可以！

評分☆☆☆☆☆

京東送貨速度很快，快遞小哥贊

評分☆☆☆☆☆

很好，便宜，送貨速度很快。

評分☆☆☆☆☆

挺好的

評分☆☆☆☆☆

非常好，送貨及時，全5分好評~~~~

評分☆☆☆☆☆

書很好，好好學習

評分☆☆☆☆☆

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