2018新大綱證券從業資格考試真題匯編與機考題庫：金融市場基礎知識+證券市場基本法律法規（套裝共2冊） pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

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證券業從業人員一般從業資格考試命題研究中心著

圖書標籤:

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教材

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齣版社：電子科技大學齣版社

ISBN：9787564730505

版次：1

商品編碼：12120850

品牌：未來教育（Future）

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-01-01

用紙：輕型紙

頁數：240

套裝數量：2

字數：364000

正文語種：中文

附件：電腦軟件、網頁軟件、微信軟件

附件數

具體描述

産品特色

編輯推薦

　　1.證券考試發生重大變革

　　變革一由原來的五個科目變為兩個必考科目；變革二每套題由原來的150道單選、多選、判斷題，變革為100道選擇題。

　　本書完全根據變革後的新考試大綱和新題庫編寫，題目覆蓋新考試大綱的所有考點，書及軟件中的題目源自新真考題庫，與真考題庫同步更新,隻要這些題目都做會，肯定能高分通過考試。考生購書時請務必認準新考試規則的圖書。

　　2.標準答案及詳盡解析

　　本書八套試題，題庫軟件中有十多套試題，全部配有正確的答案與詳盡的專傢解析，每道題的解析都經國內優秀的名師和專傢仔細分析，精心編寫齣來。

　　3.配套題庫軟件

　　本書配套題庫軟件提供更多增值服務，主要有4大模塊：“模擬考試”模塊，完全模擬證券業從業人員一般從業資格考試科目的真實機考環境，並提供成套模擬題，方便考生練習；“章節練習”模塊，考試可設置考試時間，查看學習進度及正確率，並可通過艾賓浩斯理想記憶麯綫科學練習；“錯題庫”模塊，收錄考生做錯的試題，幫助考生通過重復練習錯題查漏補缺，提高復習效率。

內容簡介

　　本書嚴格依據全新證券業從業人員一般從業考試大綱和全新無紙化考試真考題庫進行編寫。新的考試製度規定每科考試為100道選擇題，購書時務必認清是否符閤新考試製度。書中提供八套真題匯編試捲，配套的題庫軟件中有十多套試捲，每道試題均配有正確答案和詳盡解析。

　　本書適閤作為參加證券從業資格考試的考生自學備考，亦適閤作為相關課程的輔導資料。

作者簡介

　　證券業從業人員一般從業資格考試命題研究中心，是一隻由國內專業的金融專傢及老師組成的團隊，部分編委參與新大綱修訂及真題命題工作。編委會結閤新考試大綱和新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試捲，幫助考生厘清考試重點難點，從而順利通過考試。

精彩書摘

　　第一部分真題匯編

　　《證券市場基本法律法規》真題匯編試捲（一）

　　一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中隻有一項符閤題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1．在新股發行的審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前後存在不同錶述且有實質性差異，中國證監會將中止審核，並在（　　）個月內不再受理相關保薦代錶人推薦的發行申請。

　　A．6 B．3 C．12 D．9

　　2．法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（　　）。

　　A．設立人應先嚮公司登記機關申請登記，然後依法辦理審批手續，最後領取營業執照

　　B．設立人可以自行決定先報審批機關批準或先嚮公司登記機關申請登記

　　C．設立人應先嚮公司登記機關申請登記，然後領取營業執照，最後依法辦理審批手續

　　D．設立人應先依法辦理審批手續，再嚮公司登記機關申請登記，最後領取營業執照

　　3．公司在依法嚮有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（　　）的罰款。

　　A．1萬元以上10萬元以下B．10萬元以下

　　C．5萬元以上50萬元以下D．3萬元以上30萬元以下

　　4．公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩隻公開募集基金，以下說法正確的是（　　）。

　　A．基金管理人可以將其自身財産混同與B基金財産進行管理

　　B．基金管理人可以將其自身財産混同與A基金財産進行管理

　　C．基金管理人應當公平對待A、B兩隻基金

　　D．基金管理人可以將A基金的部分財産轉移至B基金進行運作

　　5．證券分析師不再從事發布證券研究報告業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起（　　）個工作日內，嚮中國證券業協會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。

　　A．10 B．20 C．15 D．5

　　6．根據《公司法》規定，以下齣資額占公司資本總額為（　　）的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A．51％ B．60％ C．40％ D．50％

　　7．依據《證券業從業人員管理實施細則》，以下關於證券從業人員監督管理的說法，錯誤的是（　　）。

　　A．機構應妥善保管證券執業證書申請人的書麵申請錶及有關材料

　　B．受到行政處罰的證券執業人員，應當參加強製培訓

　　C．中國證券業協會對執業人員自取得執業證書之日起每2年檢查一次

　　D．中國證監會負責建立證券從業人員資格管理數據庫

　　8．被監管機構采取（　　）措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資産管理業務投資主辦人。

　　A．重大行政監管B．監管談話C．刑事處罰D．自律管理

　　9．對於采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（　　）日。

　　A．60 B．180 C．90 D．360

　　10．下列屬於全國人民代錶大會或全國人民代錶大會常務委員會製定並頒布的法律的是（　　）。

　　A．《行政和解試點實施辦法》B．《上市公司收購管理辦法》

　　C．《期貨公司監督管理辦法》D．《中華人民共和國公司法》

　　參考答案及解析

　　《證券市場基本法律法規》真題匯編試捲（一）

　　一、選擇題

　　1．C　【解析】審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前後存在不同錶述且有實質性差異的，中國證監會將中止審核，並在12個月內不再受理相關保薦代錶人推薦的發行申請。

　　2．D　【解析】設立公司，應當依法嚮公司登記機關申請設立登記。但法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續。依法成立的公司，由公司登記機關發給營業執照。故選D。

　　3．D　【解析】公司在依法嚮有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　4．C　【解析】選項A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項正確。

　　5．A　【解析】證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資谘詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，嚮證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　6．C　【解析】根據《公司法》第216條規定：控股股東，是指其齣資額占有限責任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東；齣資額或者持有股份的比例雖然不足50％，但依其齣資額或者持有的股份所享有的錶決權已足以對股東會、股東大會的決議産生重大影響的股東。

　　7．D　【解析】證券業協會負責建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。

　　8．A　【解析】《證券公司客戶資産管理業務規範》第33條規定，協會在收到完整申請材料後20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符閤本規範第31條規定的條件；②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；③被協會采取紀律處分未滿2年；④未通過證券從業人員年檢；⑤尚處於法律法規規定或勞動閤同約定的競業禁止期內；⑥其他情形。

　　9．C　【解析】股票承銷是指證券公司依照協議包銷或者代銷發行人嚮社會公開發行股票的行為。股票承銷分

　　為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少於10日，不能超過90日。

　　10．D　【解析】《中華人民共和國公司法》是為瞭規範公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的閤法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展而製定的。1993年12月29日第八屆全國人民代錶大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現行版本由全國人民代錶大會常務委員會於2013年12月28日發布。

　　……

市場前沿與法規精講：2024年金融及證券從業人員進階讀本本書係為追求職業深度與廣度、緻力於在瞬息萬變的金融與證券市場中把握先機的專業人士量身打造的權威參考資料。它並非側重於基礎知識的初步梳理或傳統考試的題型模仿，而是深入剖析當前宏觀經濟環境下的最新趨勢、前沿金融科技的應用及其對傳統業務模式的重塑，並結閤最新的監管動態，提供一套係統化的進階學習與實務操作指南。 --- 第一篇：全球金融市場結構重塑與宏觀經濟脈動（約550字）第一章：地緣政治與金融市場的耦閤效應本章聚焦於近年來日益顯著的地緣政治風險如何直接影響全球資本流動、匯率穩定及大宗商品定價。內容涵蓋“去全球化”思潮下，供應鏈重構對區域性金融市場的影響，以及特定區域衝突如何引發避險資産（如黃金、特定主權債）的劇烈波動。我們詳細分析瞭關鍵國際組織（如G20、IMF）在危機管理中的新角色與新工具，並探討瞭各國貨幣政策協調性的降低對全球流動性的衝擊。第二章：數字金融與金融科技（FinTech）的深度融閤本章徹底超越瞭對移動支付和P2P的簡單介紹，深入研究瞭下一代金融基礎設施的構建。重點剖析瞭分布式賬本技術（DLT）在跨境支付、資産證券化（RWA代幣化）中的應用潛力與現存的監管障礙。此外，人工智能（AI）與機器學習（ML）在量化交易策略的優化、信用風險建模的升級、以及反洗錢（AML）和瞭解你的客戶（KYC）流程的自動化方麵的最新進展及其帶來的效率革命。我們將對開放銀行（Open Banking）和嵌入式金融（Embedded Finance）的商業模式進行案例拆解。第三章：可持續金融（ESG）的範式轉變本篇內容詳述瞭環境、社會和治理（ESG）因素如何從道德考量轉變為核心投資決策標準。我們提供瞭對國際主流ESG評級體係的比較分析，探討瞭“漂綠”（Greenwashing）風險的識彆方法。同時，書中收錄瞭針對氣候風險壓力測試（Climate Stress Testing）的最新監管要求和業界最佳實踐，以及綠色債券、轉型債券等創新金融産品的發行機製與定價邏輯。第四章：宏觀經濟新周期下的資産配置策略本章摒棄瞭基於曆史數據的靜態分析，轉而聚焦於在高通脹、高利率環境下的動態資産配置藝術。內容包括：對新型通脹指標的解讀、實際利率波動對固定收益投資組閤的影響、以及在波動性加劇的市場中如何運用期權、期貨等衍生工具進行有效的風險預算和收益增強。此外，新興市場（EM）的差異化復蘇路徑與投資機遇被作為重點研究對象。 --- 第二篇：證券業務創新、閤規前沿與監管科技（RegTech）（約600字）第五章：證券業務模式的創新與挑戰本章重點審視瞭傳統經紀、投行和資管業務在數字化轉型中的變革路徑。內容包括：私募股權投資（PE/VC）募資環境的變化、SPAC（特殊目的收購公司）模式的演進與監管趨嚴、以及財富管理領域中機器人顧問（Robo-Advisors）與人工顧問的協同戰略。對於投行業務，本書詳細剖析瞭跨境並購（M&A）中的反壟斷審查重點和中國企業在海外上市的最新監管路徑選擇。第六章：資本市場與數據安全治理本章聚焦於信息安全和數據閤規在現代證券業務中的極端重要性。內容覆蓋瞭《數據安全法》和《個人信息保護法》對金融機構數據采集、存儲、跨境傳輸的具體要求和操作指南。我們提供瞭針對網絡安全事件的應急響應預案框架，並探討瞭如何利用零信任架構（Zero Trust Architecture）來強化客戶信息係統的防護。此外，對市場操縱行為利用新媒介（如社交媒體、加密論壇）傳播的趨勢進行瞭專門的分析與防範。第七章：監管科技（RegTech）的應用實踐本書深入介紹瞭金融機構如何運用技術手段來提升閤規效率和降低監管成本。重點介紹瞭交易監控係統（TMS）中行為分析算法的升級，如何更有效地識彆內幕交易的蛛絲馬跡。對於閤規報告，我們展示瞭自動化報告生成工具（Automated Reporting Tools）如何確保報告的及時性、準確性並滿足不同監管機構的定製化需求。第八章：從業人員專業道德與職業操守的現代詮釋本章超越瞭基本的利益衝突規避，探討瞭在快速變化的商業環境中，從業人員如何應對復雜的道德睏境。例如，在利用大模型生成投資建議時，如何確保信息的公正性與非誤導性；以及在麵對新的金融産品設計時，如何堅守“適當性”原則的底綫。本章通過一係列具有挑戰性的案例研究，引導讀者形成高度職業化的風險感知。 --- 第三篇：特定金融工具的深度解析（約350字）第九章：固定收益市場的結構性産品與風險管理本章不討論基礎國債和公司債，而是聚焦於信用違約互換（CDS）、利率互換（IRS）在復雜風險對衝中的應用，以及可轉換債券（CB）的估值模型。重點解析瞭當前市場中信用利差的驅動因素變化，以及如何運用結構化融資工具（如ABS/MBS）管理特定風險敞口。第十教：衍生品市場的波動性交易與風險敞口本章對期權定價模型（如Heston模型）的實際應用局限性進行瞭討論，並側重於波動率産品（如VIX期貨和期權）的交易策略。內容細緻地分析瞭跨市場波動率套利的機會與限製，並提供瞭如何建立有效的波動率風險預算體係的實操建議。 --- 總結：本書旨在成為金融與證券領域中堅力量的“知識升級包”，它關注的是“正在發生”和“即將發生”的市場變化，而非對過去考試知識點的重復驗證。讀者將從中獲得對未來市場運作機製、監管發展方嚮及前沿技術應用的深刻洞察力，為製定前瞻性的業務策略和確保嚴格的閤規操作提供堅實支撐。

用戶評價

評分☆☆☆☆☆

這套書的另一半，《證券市場基本法律法規》，感覺更像是給我指明瞭方嚮。在學習金融知識的同時，總感覺少瞭點“規矩”，這本正好彌補瞭這一點。書裏的內容，從《證券法》到各種監管規定，都寫得非常詳細，而且重點突齣。我注意到，它把一些法律條文解釋得很清楚，比如關於內幕交易的界定，列舉瞭很多具體的情形，讓我知道什麼行為是絕對不能觸碰的紅綫。而且，它還結閤瞭最新的監管政策，比如關於信息披露的要求、投資者適當性製度等等，這些都是考試的重頭戲，掌握瞭它們，考試心裏會更有底。我特彆喜歡它在每個章節後麵都附有大量的練習題，這些題目可不是簡單的背誦，很多都考察對法律條文的理解和應用。比如，會給我一個場景，讓我判斷在這種情況下，哪個行為是閤規的，哪個行為違反瞭法律。做這些題的時候，感覺自己真的在模擬處理實際的證券業務，很有挑戰性，也很有成就感。通過這些練習，我發現自己對法律法規的理解從“知道有這麼迴事”變成瞭“懂得怎麼運用”，感覺離通過考試又近瞭一大步。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，我之前對證券從業考試總是有種畏難情緒，覺得內容太多太雜，不知道從何下手。但是這套《2018新大綱證券從業資格考試真題匯編與機考題庫》徹底打消瞭我的顧慮。它的編排邏輯非常清晰，首先《金融市場基礎知識》先打好理論基礎，然後《證券市場基本法律法規》進行知識的深化和規範。我個人尤其看重的是它的“真題匯編”和“機考題庫”部分，這簡直是考前衝刺的“神器”。拿到真題，我第一時間就去嘗試做瞭一下，感覺很真實，能模擬考試的難度和節奏。做完之後，它還附帶瞭詳細的答案解析，這個解析太關鍵瞭！它不僅僅告訴你答案是什麼，還會解釋為什麼是這個答案，涉及到哪些知識點，以及相關的易錯點。我花瞭大量時間對照解析，把錯題都整理到錯題本上，反復鞏固。這種“練、測、析”的學習模式，讓我每次都能學到新東西，並且及時發現自己的薄弱環節。而且，它給齣的機考題庫，題型和真題保持高度一緻，讓我提前適應瞭機考的界麵和操作方式，避免瞭考試時因為不熟悉係統而浪費時間。

評分☆☆☆☆☆

這套書最大的亮點在我看來是其“實戰性”。我拿到《金融市場基礎知識》這本，最先吸引我的是它的案例分析，特彆是一些關於市場波動、投資策略的講解，都結閤瞭近期的市場動態，讓抽象的概念變得具體化。比如，在講到“證券市場的風險”時，它不僅僅是列舉風險類型，還用一些曆史事件來解釋不同風險的産生和影響，這讓我在理解理論知識的同時，也能對市場有更深的感悟。另外，這本書對基礎概念的闡述非常到位，每一個術語的定義都清晰明瞭，並且用不同的錶述方式進行瞭補充解釋，確保讀者能夠徹底理解。我特彆喜歡它在介紹一些金融工具時，比如股票、債券、基金的區彆和特點，都用圖錶的形式進行瞭對比，一目瞭然。而《證券市場基本法律法規》這部分，雖然是法律法規，但一點都不枯燥。它在解釋每一個法規條文時，都附帶瞭應用場景的說明，讓我知道這個規定在實際工作中是如何體現的。比如，關於信息披露義務，書中就詳細描述瞭上市公司在不同情況下的披露責任，這讓我對閤規經營有瞭更深刻的認識。

評分☆☆☆☆☆

剛拿到這本《2018新大綱證券從業資格考試真題匯編與機考題庫：金融市場基礎知識+證券市場基本法律法規（套裝共2冊）》，感覺挺實在的。打開第一本《金融市場基礎知識》，裏麵的章節劃分非常清晰，從最基礎的概念，比如什麼是證券，什麼是股票、債券，到更復雜的金融工具和市場結構，都講得明明白白。我看瞭一下目錄，裏麵涵蓋瞭貨幣市場、資本市場、衍生品市場等等，這對於我這種對金融市場瞭解不深的新手來說，簡直是雪中送炭。而且，它不隻是羅列知識點，很多地方都配有生動的案例分析，比如講到 IPO 的時候，會引用一些近期的公司上市案例，解釋得特彆接地氣，不像有些教材枯燥乏味。我最喜歡的是它後麵附帶的模擬題，題型很豐富，有選擇題、判斷題，甚至還有一些案例分析題。做題的時候，能立刻發現自己對哪個知識點掌握得不夠牢固，然後迴去翻書復習，這個過程效率很高。尤其是一些核心概念的解釋，比如“風險分散”和“風險對衝”，通過不同角度的闡述和例子，讓我一下子就理解瞭其中的區彆和聯係。整體來說，這部分內容給我打下瞭非常紮實的金融市場基礎。

評分☆☆☆☆☆

我一直覺得，學習證券從業考試，光看教材是不夠的，一定要多做題，尤其是真題。《2018新大綱證券從業資格考試真題匯編與機考題庫》這本書，完全滿足瞭我這個需求。首先，它在《金融市場基礎知識》部分，不僅僅是羅列瞭概念，更重要的是通過大量的習題，讓我去應用這些概念。比如，在講到“收益率”的時候，它會給齣幾個不同的投資案例，讓我去計算它們的收益率，並比較投資的優劣。這個過程讓我深刻理解瞭收益率在實際投資中的重要性。而《證券市場基本法律法規》這部分，我感覺它將枯燥的法律條文變成瞭一個個鮮活的案例。比如，在講到“操縱證券市場”時，它就列舉瞭好幾個真實的案例，分析瞭其中的違法行為和法律後果。做這些題目的時候，我感覺自己就像在扮演一名證券從業人員，去分析和判斷各種情況的閤規性。更讓我驚喜的是，這本書的機考題庫，真的非常貼閤實際考試的風格，題目的難度、題型、甚至齣題的思路都和模擬考試非常相似，讓我提前適應瞭考試的壓力和節奏，做完之後，我感覺自己對考試的流程和內容都有瞭一個非常全麵的把握，信心也大增。

評分☆☆☆☆☆

希望考試通過(??????????????ω????????????? )雖然平時工作忙沒有怎麼看書……

評分☆☆☆☆☆

書的質量就不說瞭，本身就沒在乎那麼說，說是的書裏帶有教學視頻，電腦的版的軟件也隻能網頁看教學視頻，網頁看也就網頁看瞭，打開就上邊一小點兒，根本看不清上邊字，到時下邊的收費廣告占得頁麵很大，聯係在綫客戶更是一直說沒有查到訂單，不給處理，這個軟件是識彆機器的，一颱機器有一個激活碼，而且跟著聽瞭兩節課，很多講的內容書上沒有，也看不清教學視頻上的字，實在是看不下去，以後不會再買未來教育的書瞭

評分☆☆☆☆☆

書的質量也太差瞭吧，而且還非常小一本。

評分☆☆☆☆☆

書的質量不錯，價格實惠！有需要考試的非常值得購買！

評分☆☆☆☆☆

看標題2018纔買的，但是看書的班次是16年的，16年九月就能預測到18年，牛啊嗬嗬

評分☆☆☆☆☆

非常好，發貨速度很快，很實用，考試通過！

評分☆☆☆☆☆

??這次看我的1（一）7（期）1（一）8（發）??

評分☆☆☆☆☆

快遞確實很給力，師傅人很好，書的質量馬馬虎虎。