中法图正版 金融创新 模式与疑难法律问题解析 中伦研究院编 法律社 资产证券化 金融创新交易 金融合 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中伦研究院编 著

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出版社： 法律出版社

ISBN：9787519721121

商品编码：28256016853

包装：平装

开本：16

出版时间：2018-05-01

基本信息

书名： 金融创新：模式与疑难法律问题解析
书号： 9787519721121
定价： 128.00
作者/编者： 中伦研究院编
出版社： 法律出版社
出版时间： 2018年05月


内容简介

《金融创新：模式与疑难法律问题解析》主要从资产证券化、金融创新交易、金融合规与法律风险控制等版块对目前金融领域的热点问题展开分析，力求向读者展现金融法律领域的前沿议题。每篇文章对一类金融产品或交易模式从设计、发行到投资整个流程中的各类法律问题作了系统的分析和解答。

目录

一、资产证券化

关于以信托受益权项下特定期数信托受益权开展资产证券化业务的法律风险分析及应对

刘柏荣 路竞祎 贾雪

我国类REITs的典型交易结构与法律关注要点

刘柏荣 许苇 胡继东 党帅帅

浅析我国资产证券化“破产隔离”的相关法律问题

胡宜

银信合作项下股票质押式回购资产对应信托受益权资产证券化项目实证分析

何植松 李虎桓 刘应檀

长租类不动产ABS项目中改变规划用途之租赁合同效力及相关法律效果分析

何植松 李虎桓 闫飞翔

 个人住房抵押贷款证券化（RMBS）实务中抵押权与抵押权预告登记的认定

路竞祎 张丽娜 贾雪

中国绿色资产证券化的现状分析及律师服务

周亚成

二、金融创新交易

资产收益权有关法律问题探析

刘小丽 于洲颖 刘建剑

融资租赁行业趋势观察

原挺 谢剑辉

保险资金间接投资股权法律实务

——以保险资金投资股权投资基金为视角

何植松 李虎桓 钱乐

特色小镇的功能区块建设与融资

张晟杰 张超 陆景仪

类REITs“专项计划+股权信托”模式的关键法律问题解析

——信托登记对股权信托效力的影响

刘柏荣 许苇 陈泓成

搭建互联网应收账款交易平台的法律问题

职慧

“互联网金融+光伏”模式探讨

——以某银行线上批量发放产品“光伏贷”为例

张震宇

三、金融合规与法律风险控制

境内债券虚假陈述涉及的发行人高管责任问题研究

王湘红 贺园丁 李柏慧

对经济新常态下债券持有人利益保护及债券违约争议解决机制的研究与对策建议

霍伟 陈新平

我国境内家族信托的困境与出路

——以信托中挥霍条款和裁量条款为视角

周亚成

利息、罚息、违约金视角下的金融借款类合同违约的司法实践

李晨飚 李攀 张觅

合规：互联网金融机构的生存之道

刘洪蛟

地方金融资产交易场所业务合规性与发展方向探讨

赵婷 张超

金融同业纠纷案件刑民交叉新现象探析

——从一则典型案例出发

王沥平 洪苗

养老会员卡的性质与非法集资的界限

蒋利众

金融争议解决的新思路

——新常态下中国商事仲裁面临的新趋势、新挑战

霍伟 陈新平

互联网金融犯罪与防控

赵志诚

好的，为您撰写一份关于一本不包含《中法图正版 金融创新 模式与疑难法律问题解析 中伦研究院编 法律社 资产证券化 金融创新交易 金融合》内容的图书简介。 --- 图书名称： 《全球宏观经济周期与量化投资策略研究》 作者： 经济学家联合智库 出版社： 世纪远景出版社 装帧形式： 精装（附赠数据分析工具手册） --- 内容简介： 洞察周期变迁，驾驭市场浪潮：一部深度剖析全球宏观经济脉络与前沿量化投资实战的里程碑式著作。 在全球金融市场日益复杂化、高频化的今天，投资者迫切需要一种能够穿透短期噪音、把握长期趋势的系统性分析框架。《全球宏观经济周期与量化投资策略研究》正是为这一需求而生。本书超越了传统的单一同构模型，以宏观经济学的深厚底蕴为基础，融合了前沿的金融工程学和大数据分析技术，构建了一套完整、可操作的投资决策体系。 本书的核心价值在于其对“周期性”的精细刻画与对“量化对冲”的务实指导。我们认为，理解并预测宏观经济的“钟摆”运动——从复苏到过热，再到衰退与萧条的转换——是构建稳健投资组合的基石。 第一部分：全球宏观经济周期的深度解构 本部分聚焦于理解驱动全球经济波动的核心机制。我们没有停留在简单的“繁荣-衰退”划分，而是深入探讨了以下几个关键领域： 1. 代际性与结构性周期分析： 探讨了康德拉季耶夫长波、朱格拉周期与基钦周期的相互作用机制。重点分析了当前技术革命（如人工智能、新能源转型）对现有经济结构和资产定价的长期影响，区分结构性长期趋势与周期性短期波动的界限。 2. 货币政策传导与滞后效应： 详细考察了主要央行（美联储、欧洲央行、中国人民银行）政策工具（如利率、量化宽松/紧缩、前瞻性指引）在不同经济体制下的实际传导路径。本书通过大量的历史案例回溯，量化了政策工具对债券收益率曲线、汇率和风险偏好的平均滞后效应和波动性影响。 3. 全球供应链与地缘政治风险的量化评估： 首次将地缘政治不确定性（Geopolitical Uncertainty Index, GUI）纳入宏观因子模型。我们构建了基于贸易流、资本流动和政治事件数据的动态风险评估框架，用以预测特定行业（如半导体、大宗商品）的短期超额收益或风险敞口。 第二部分：前沿量化投资策略的构建与实证 在宏观理解的基础上，本书转向实战策略的开发。它侧重于如何将宏观洞察转化为可执行的、低相关性的量化交易信号。 1. 因子投资模型的升级与校准： 批判性地评估了经典的Fama-French三因子、五因子模型在当前低利率和高通胀环境下的有效性。我们提出了一种“宏观叠加多因子模型” (Macro-Augmented Factor Model)，该模型根据当前所处的经济周期阶段（基于利率、通胀和增长指标的聚类分析），动态调整不同因子的权重和因子暴露水平，实现了因子的周期性轮动策略。 2. 高频收益率均值回归与趋势跟踪的结合： 探讨了在微观结构噪音下，如何利用高频数据（Tick Data）捕捉瞬间的市场失衡，同时避免在宏观趋势确立时的系统性踏空。本书详细介绍了一种基于波动率目标（Volatility Targeting）的趋势跟踪策略，确保不同市场环境下资本的风险暴露处于预设阈值内。 3. 另类数据在宏观预测中的应用： 本章深入研究了卫星图像数据（如港口吞吐量、工厂开工率）、网络搜索热度以及企业财报文本的情绪分析，如何作为传统经济指标的领先或同步指标，用于优化资产轮动决策。我们提供了基于Python的NLP技术处理财报的实战代码示例。 4. 风险平价与动态资产配置 (DAP)： 详细阐述了如何超越传统的60/40组合，采用风险平价模型。更进一步，本书展示了如何利用马尔可夫转换模型（Markov Switching Model）来动态调整风险平价组合中股票、债券、黄金和商品之间的权重，以应对极端市场环境下的“黑天鹅”事件。 本书的独到之处： 本书最大的特点在于其高度的跨学科融合性与严谨的实证精神。全书所有策略的有效性均经过样本外（Out-of-Sample）的长期回测检验，并提供了详细的回撤分析和夏普比率计算。它不仅是理论研究者深入理解周期性的参考书，更是面向机构投资者、量化基金经理和高净值私人财富管理人士的实战操作手册。 读者将学会如何构建一个能够穿越牛熊、有效对冲通胀风险、并能在全球市场动荡中保持稳定超额收益的系统化投资框架。 目标读者： 宏观经济研究人员、量化基金经理、投资组合策略师、金融工程专业学生、以及寻求系统化、非依赖单边市场判断的专业投资者。 --- (字数统计：约1500字)

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容深度简直把我惊到了，我花了整整一个下午才啃完其中的一个章节，但依然感觉意犹未尽。作者在探讨“智能合约的法律效力与风险防范”时，不仅深入剖析了智能合约的技术原理，还结合了大量的英美法系和大陆法系的判例，进行了细致入微的比较研究。让我印象特别深刻的是，作者在分析智能合约的“可撤销性”问题时，引用了非常多具有前瞻性的观点，并且提出了几种非常新颖的法律解释框架，这让我对智能合约的理解上升到了一个新的高度。书中的论证逻辑非常严谨，层层递进，而且引用了大量的学术文献和官方文件，可见作者在研究上的投入之大。这本书不仅仅是简单地介绍金融创新的概念，而是真正地在挑战和重塑我们对传统金融法律的认知。我个人非常欣赏作者敢于挑战权威、提出新观点的勇气和智慧。这本书对于我来说，与其说是阅读，不如说是一次思想的启迪和学术的洗礼。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我买这本书主要是想深入了解“金融合规与风险管理”方面的内容，尤其是关于“大数据在金融风险评估中的应用”这一块。然而，这本书在这方面的论述，对我来说，有些过于理论化，并且缺乏具体的案例支持。书中虽然提到了“机器学习”、“人工智能”等技术在风险评估中的潜力，并且引用了一些国外的研究成果，但对于国内金融机构在实际应用中遇到的具体问题，以及相应的法律和技术解决方案，却着墨不多。例如，在数据隐私保护方面，书中只是泛泛地提到需要遵守相关法律法规，但并没有深入探讨如何平衡数据利用和隐私保护之间的关系，也没有给出一些可操作的建议。我更希望能看到一些国内的实际案例，了解一下金融机构在运用大数据进行风险评估时，是如何克服技术障碍、规避法律风险的。这本书虽然在理论框架上构建得不错，但在实操层面，感觉还有很大的提升空间，对于我这样希望能够解决实际问题的读者来说，这本书的价值略有打折。

评分☆☆☆☆☆

这本书我大概翻了几页，内容实在太艰深了，感觉完全跟不上作者的思路。特别是关于那个“数字货币的监管挑战与合规框架构建”的部分，看得我云里雾里，一会儿提到了区块链技术，一会儿又扯到了反洗钱，然后又突然冒出来一些关于数据隐私保护的法律条文，我感觉自己像是在迷宫里打转，完全找不到出口。这本书的语言风格也很学术化，充斥着各种专业术语，很多地方需要我反复查阅资料才能勉强理解。虽然我知道这是一本关于金融创新的专业书籍，但对于我这样一个非科班出身的读者来说，门槛实在太高了。我原本是想通过这本书了解一下当前金融领域有哪些新的发展趋势，比如智能投顾、P2P借贷这些，但这本书似乎更侧重于那些更前沿、更抽象的理论探讨，而对于一些更接地气的应用场景和案例分析，却显得有些不足。也许是我期待错了，这本书更适合那些在金融法律领域有深厚背景的专业人士阅读。对于我这样只是想泛泛了解一下金融创新的人来说，这本书真的有点“劝退”。

评分☆☆☆☆☆

这本书的篇幅不算长，但是内容极其凝练，每一句话都充满了信息量，让我不得不放慢阅读速度，并且时不时地停下来思考。特别是“跨境金融科技的监管协调难题”这一章节，作者以一种极其宏观的视角，梳理了全球范围内不同国家在金融科技监管上的差异和冲突，并且提出了几个非常具有建设性的解决思路。我之前对跨境金融监管的了解非常有限，读了这一章节后，才意识到其中的复杂性和重要性。书中对“监管沙盒”、“数据跨境流动”等概念的解析，既有理论深度，又不乏实践意义。而且，作者在论证过程中，巧妙地运用了比较法学的方法，将不同国家和地区的法律实践进行对比，从中提炼出共通的原则和潜在的解决方案。这种研究方法让我耳目一新，也极大地拓展了我的视野。这本书的文字风格也十分独特，行文流畅，却又字字珠玑，读起来有一种酣畅淋漓的感觉。

评分☆☆☆☆☆

我拿到这本书的时候，是抱着学习资产证券化新模式的期待。但读下来之后，感觉这本书在“不良资产证券化”这一块的阐述，虽然提到了很多理论，但实际落地的案例分析却显得有些 sparse。书中花了大量的篇幅去解释“SPV”、“ABS”、“MBS”这些基础概念，并且详细列举了不同国家的相关法规，这一点我还是比较满意的。但是，当我想了解具体到中国市场，在不良资产证券化过程中，有哪些特殊的法律障碍，或者说有哪些创新的交易结构可以规避这些障碍时，书中的内容就变得比较笼统了。例如，关于“信托受益权”在不良资产证券化中的运用，书中只是简单带过，并没有深入探讨具体的权属转移、风险隔离等细节问题。我更希望看到一些具体的、操作层面的指导，比如如何设计一个高效的SPV，如何处理劣后级份额的风险，以及如何在司法实践中应对可能出现的违约风险。感觉这本书更偏向于理论探讨，对于实务操作的指导性稍显不足。