基金法律法規、職業道德與業務規範：考點精講與實戰演練 epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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內容介紹

讀者對象：

  本書作為一本正式齣版的“基金從業資格考試”應試輔導，內容新穎，形式活潑，功能實用，是幫助廣大讀者輕鬆通過考試的必備教材。

 

編輯推薦：

權威性強：依據最新考試大綱編寫，充分體現教材的要求；

海量題庫：每一章節有對應的強化訓練題，全麵覆蓋考點；

解析透徹：對每道考題進行詳細解析，知其然更知其所以然；

精選考點：節約考生時間，用30%的時間掌握70%的考點。

 

 內容介紹：

  本書是專為參加“基金從業資格考試”的人士編寫的一本應試輔導書，是嚴格按照最新考試大綱和指定教材編寫。

在本書的編寫上，突齣瞭權威性、功能性、實用性和及時性。所謂權威性，就是依據指定教材歸納整理的考試要點，旨在幫助考生迅速全麵掌握考試內容；所謂實用性，就是將曆次考試真題穿插於講義、各章同步訓練題之中，旨在幫助考生鞏固所學知識，凸顯考試要點；所謂及時性，就是本書的所有練習題都是依據考試真題的特點、難度及形式編寫的，旨在幫助考生提升應試能力。

 

目    錄

第1章  金融、資産管理與投資基金    1

1.1  金融市場與資産管理行業    1

考點1  金融與居民理財的關係    1

考點2  金融市場的分類與構成要素    2

考點3  金融市場的概念    4

考點4  金融資産與資産管理行業    4

考點5  我國資産管理行業的狀況    6

1.2  投資基金    6

考點6  基金的定義和主要類彆    6

本章強化訓練    8

答案與解析    9

第2章  證券證券投資基金概述    11

2.1  證券投資基金的概念與特點    11

考點1  證券投資基金在各地不同的名稱和概念    11

考點2  證券投資基金的基本特點    12

考點3  證券投資基金與其他金融工具的比較    14

2.2  證券投資基金的運作與參與主體    16

考點4  證券投資基金運作具有三大部分    16

考點5  基金行業的主要參與者及其功能和運作關係    16

2.3  證券投資基金的法律形式和運作方式    21

考點6  公司型基金和契約型基金的區彆    21

考點7  開放式基金和封閉式基金的區彆    23

2.4  證券投資基金的起源與發展    25

考點8  證券投資基金的起源    25

考點9  全球基金業發展的趨勢與特點    25

2.5  我國證券投資基金業的發展曆程    26

考點10  我國證券投資基金發展的階段以及每個階段的特點和標誌産品    27

2.6  證券投資基金業在金融體係中的地位與作用    28

考點11  基金對中小投資者的作用    28

考點12  基金對金融結構和經濟的作用    29

考點13  基金對證券市場的作用    29

本章強化訓練    30

答案與解析    31

第3章  證券投資基金的類型    34

3.1  證券投資基金分類概述    34

考點1  基金分類的意義    34

考點2  基金的不同分類標準和基本分類    34

3.2  基金的基本類彆    37

考點3  股票基金的基本基金類型及其特點    37

考點4  債券基金的基本基金類型及其特點    39

考點5  貨幣市場基金混閤基金的基本基金類型及其特點    40

考點6  混閤基金的基本基金類型及其特點    41

考點7  保本基金    42

考點8  交易型開放式指數基金（ETF）    43

考點9  QDII基金    47

考點10  分級基金    50

本章強化訓練    53

答案與解析    55

第4章  證券投資基金的監管    57

4.1  基金監管概述    57

考點1  基金監管的概念、體係、原則和目標    57

4.2  基金監管機構和自律組織    63

考點2  中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施    63

考點3  行業自律組織對基金行業的自律管理    66

4.3  對基金機構的監管    68

考點4  對基金管理人的監管內容    68

考點5  對基金托管人的監管內容    76

考點6  對基金服務機構的監管內容    78

考點7  基金服務機構的法定義務    79

4.4  對基金活動的監管    80

考點8  對基金募集和銷售活動的監管    80

考點9  對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等）    83

4.5  對非公開募集基金的監管    86

考點10  非公開募集基金管理人登記事宜    86

考點11  對非公開募集基金募集以及運作的監管    87

本章強化訓練    92

答案與解析    94

第5章  基金職業道德    96

5.1  道德與職業道德    96

考點1  道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區彆    96

考點2  道德與法律的聯係和區彆    99

5.2  基金職業道德規範    101

考點3  基金從業人員職業道德的含義    101

考點4  基金職業道德規範的內容    102

考點5  守法閤規的含義和基本要求    103

考點6  誠實守信的含義及基本要求    104

考點7  專業審慎的含義及基本要求    106

考點8  客戶至上的含義及基本要求    108

考點9  忠誠盡責的含義及基本要求    109

考點10  保守秘密的含義及基本要求    111

5.3  基金職業道德教育與修養    112

考點11  基金職業道德教育與修養的內容與途徑    112

本章強化訓練    115

答案與解析    117

第6章  基金的募集、交易與登記    119

6.1  基金的募集與認購    119

考點1  基金募集的概念與程序    119

考點2  基金成立的條件    122

考點3  基金認購的概念    122

6.2  基金的交易、申購和贖迴    128

考點4  開放式基金申購與贖迴的概念    128

考點5  開放式基金申購與贖迴的費用結構    128

考點6  開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等    129

考點7  巨額贖迴處理    130

6.3  基金的登記    132

考點8  基金份額登記的概念    132

考點9  登記機構職責    132

考點10  登記業務流程    133

本章強化訓練    134

答案與解析    135

第7章 基金的信息披露    138

7.1  基金信息披露概述    138

考點1  基金信息披露的作用與原則    138

考點2  我國基金信息披露體係及XBRL的應用    140

7.2  基金主要當事人的信息披露義務    141

考點3  基金管理人信息披露的主要內容    141

考點4  基金托管人信息披露的主要內容    142

7.3  基金募集信息披露    143

考點5  基金閤同、托管協議等法律文件應包含的重要內容    144

考點6  招募說明書的重要內容    145

7.4  基金運作信息披露    147

考點7  基金淨值公告的種類及披露時效性要求    148

考點8  基金定期公告的相關規定    149

考點9  基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規定    153

7.5  特殊基金品種的信息披露    153

考點10  QDII信息披露的特殊規定及要求    153

考點11  ETF信息披露的特殊規定及要求    154

本章強化訓練    155

答案與解析    157

第8章  基金客戶和銷售機構    160

8.1  基金客戶的分類    160

考點1  基金投資人類型    160

考點2  基金客戶構成現狀    162

考點3  目標客戶選擇    163

8.2  基金銷售機構    165

考點4  基金銷售機構的主要類型    165

考點5  各類機構的現狀和發展趨勢    166

考點6  基金銷售機構準入條件    166

考點7  基金銷售機構職責規範    167

8.3  基金銷售機構的銷售理論、方式與策略    169

考點8  基金管理人及代銷機構銷售方式    169

考點9  基金市場營銷的特殊性    172

本章強化訓練    174

答案與解析    175

第9章  基金銷售行為規範及信息管理    178

9.1  基金銷售機構人員行為規範    178

考點1  基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓    178

考點2  基金銷售人員行為規範    180

9.2  基金宣傳推介材料規範    182

考點3  宣傳推介材料的範圍和報備流程    182

考點4  宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定    184

考點5  宣傳推介材料業績登載規範和其他規範    185

9.3  基金銷售費用規範    187

考點6  銷售費用內容（原則性規範、費用結構和費率水平）    187

考點7  銷售費用原則性規範和其他規範    188

9.4  基金銷售適用性    190

考點8  基金銷售適用性的指導原則    190

考點9  基金銷售適用性渠道審慎調查的要求    191

考點10  基金銷售適用性産品風險評價的要求    191

本章強化訓練    192

答案與解析    194

第10章  基金客戶服務    197

10.1  客戶服務概述    197

考點1  基金客戶服務的特點    197

考點2  基金客戶服務的原則    198

考點3  基金客戶服務的內容    199

10.2  客戶服務流程    199

考點4  基金客戶服務宣傳與推介    200

考點5  基金投資谘詢與互動交流    201

考點6  基金客戶投訴處理    201

考點7  基金投資跟蹤與評價    202

考點8  基金客戶檔案管理與保密    202

考點9  基金客戶服務提供方式    203

考點10  基金客戶個性化服務    204

10.3  投資者教育工作    205

考點11  投資者教育工作的概念和意義    205

考點12  投資者教育工作的基本原則    205

考點13  投資者教育工作的內容    206

本章強化訓練    207

答案與解析    209

第11章  基金管理人的內部控製    211

11.1  內部控製的目標和原則    211

考點1  基金公司內部控製的重要性    211

考點2  基金公司內部控製的基本概念    212

考點3  基金公司內部控製的目標    213

考點4  基金公司內部控製的原則    215

11.2  內部控製機製    216

考點5  基金公司內控機製的四個層次    217

考點6  基金公司內部控製的基本要素    218

11.3  內部控製的主要內容    219

考點7  基金公司前、中、後颱控製的主要內容    219

考點8  基金公司信息披露控製的主要內容    220

考點9  基金公司信息技術控製的主要內容    220

本章強化訓練    221

答案與解析    223

第12章  基金管理人的閤規管理    225

12.1  閤規管理概述    225

考點1  閤規管理的基本概念    225

考點2  閤規管理的目標    226

考點3  閤規管理的基本原則    226

12.2  閤規管理機構設置    227

考點4  閤規管理涉及的相關部門設置    227

考點5  閤規管理相關部門的閤規責任    228

12.3  閤規管理的主要內容    234

考點6  閤規管理的主要活動    234

12.4  閤規風險    238

考點7  閤規風險的含義、種類和主要管理措施    239

案例12-1  某基金管理有限公司ETF換購事件    240

案例12-2  第三方銷售機構違規宣傳推薦被處罰    241

本章強化訓練    243

答案與解析    244

 

作者介紹
基金從業資格考試命題研究中心是一支由國內專業的基金考試專傢及老師組成的團隊。編委會結閤最新考試大綱和最新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試捲，幫助考生厘清考試重點難點，從而順利通過考試。

關聯推薦
本書作為一本正式齣版的“基金從業資格考試”應試輔導，內容新穎，形式活潑，功能實用，是幫助廣大讀者輕鬆通過考試的必備教材。
目錄
目 錄 第1章 金融、資産管理與投資基金 1 1.1 金融市場與資産管理行業 1 考點1 金融與居民理財的關係 1 考點2 金融市場的分類與構成要素 2 考點3 金融市場的概念 4 考點4 金融資産與資産管理行業 4 考點5 我國資産管理行業的狀況 6 1.2 投資基金 6 考點6 基金的定義和主要類彆 6 本章強化訓練 8 答案與解析 9 第2章 證券證券投資基金概述 11 2.1 證券投資基金的概念與特點 11 考點1 證券投資基金在各地不同的名稱和概念 11 考點2 證券投資基金的基本特點 12 考點3 證券投資基金與其他金融工具的比較 14 2.2 證券投資基金的運作與參與主體 16 考點4 證券投資基金運作具有三大部分 16 考點5 基金行業的主要參與者及其功能和運作關係 16 2.3 證券投資基金的法律形式和運作方式 21 考點6 公司型基金和契約型基金的區彆 21 考點7 開放式基金和封閉式基金的區彆 23 2.4 證券投資基金的起源與發展 25 考點8 證券投資基金的起源 25 考點9 全球基金業發展的趨勢與特點 25 2.5 我國證券投資基金業的發展曆程 26 考點10 我國證券投資基金發展的階段以及每個階段的特點和標誌産品 27 2.6 證券投資基金業在金融體係中的地位與作用 28 考點11 基金對中小投資者的作用 28 考點12 基金對金融結構和經濟的作用 29 考點13 基金對證券市場的作用 29 本章強化訓練 30 答案與解析 31 第3章 證券投資基金的類型 34 3.1 證券投資基金分類概述 34 考點1 基金分類的意義 34 考點2 基金的不同分類標準和基本分類 34 3.2 基金的基本類彆 37 考點3 股票基金的基本基金類型及其特點 37 考點4 債券基金的基本基金類型及其特點 39 考點5 貨幣市場基金混閤基金的基本基金類型及其特點 40 考點6 混閤基金的基本基金類型及其特點 41 考點7 保本基金 42 考點8 交易型開放式指數基金（ETF） 43 考點9 QDII基金 47 考點10 分級基金 50 本章強化訓練 53 答案與解析 55 第4章 證券投資基金的監管 57 4.1 基金監管概述 57 考點1 基金監管的概念、體係、原則和目標 57 4.2 基金監管機構和自律組織 63 考點2 中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施 63 考點3 行業自律組織對基金行業的自律管理 66 4.3 對基金機構的監管 68 考點4 對基金管理人的監管內容 68 考點5 對基金托管人的監管內容 76 考點6 對基金服務機構的監管內容 78 考點7 基金服務機構的法定義務 79 4.4 對基金活動的監管 80 考點8 對基金募集和銷售活動的監管 80 考點9 對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等） 83 4.5 對非公開募集基金的監管 86 考點10 非公開募集基金管理人登記事宜 86 考點11 對非公開募集基金募集以及運作的監管 87 本章強化訓練 92 答案與解析 94 第5章 基金職業道德 96 5.1 道德與職業道德 96 考點1 道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區彆 96 考點2 道德與法律的聯係和區彆 99 5.2 基金職業道德規範 101 考點3 基金從業人員職業道德的含義 101 考點4 基金職業道德規範的內容 102 考點5 守法閤規的含義和基本要求 103 考點6 誠實守信的含義及基本要求 104 考點7 專業審慎的含義及基本要求 106 考點8 客戶至上的含義及基本要求 108 考點9 忠誠盡責的含義及基本要求 109 考點10 保守秘密的含義及基本要求 111 5.3 基金職業道德教育與修養 112 考點11 基金職業道德教育與修養的內容與途徑 112 本章強化訓練 115 答案與解析 117 第6章 基金的募集、交易與登記 119 6.1 基金的募集與認購 119 考點1 基金募集的概念與程序 119 考點2 基金成立的條件 122 考點3 基金認購的概念 122 6.2 基金的交易、申購和贖迴 128 考點4 開放式基金申購與贖迴的概念 128 考點5 開放式基金申購與贖迴的費用結構 128 考點6 開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等 129 考點7 巨額贖迴處理 130 6.3 基金的登記 132

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