金融風險防範與法律規製譯叢--資本市場、衍生金融産品與法律 9787122185433 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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美 阿蘭 N. 理查特斯查芬著 著

圖書標籤:

• 金融風險
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• 金融法
• 投資
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齣版社： 化學工業齣版社

ISBN：9787122185433

商品編碼：29658344758

包裝：平裝

齣版時間：2013-12-01

基本信息

書名:金融風險防範與法律規製譯叢--資本市場、衍生金融産品與法律

：58.00元

售價：39.4元,便宜18.6元,摺扣67

作者:(美) 阿蘭 N. 理查特斯查芬著

齣版社：化學工業齣版社

齣版日期：2013-12-01

ISBN：9787122185433

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版次：5

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

奧巴馬總統*近呼籲在美國建立一個新的金融監管體係。為瞭瞭解新規則的復雜性，每個人必須對資本市場的功能，以及金融工具和衍生工具的工作有一個堅實的基礎。資本市場、金融衍生産品與法律嚮讀者提供瞭作齣明智的決定的基礎，閤理的資本市場參與，衍生工具的利用，並遵守現有的和未來的法規。本書是律師和商業人士尋找更好地理解資本市場和衍生品交易的法律和商業方麵的決策的一個重要的指導。作者還探討瞭衍生物的結構以及它們是如何調節和訴訟。在當前資本市場動蕩復雜的情況下，這本書提供瞭有用的定義、判例法的例子和觀察結構、調節和訴訟策略。

內容提要

美國總統奧巴馬近在美國呼籲建立新的金融監管體係。為瞭理解錯綜復雜的新規，個人必須在資本市場怎樣運行以及金融工具和衍生産品怎樣運作方麵具有堅實的基礎。《資本市場、衍生金融産品與法律》為讀者在資本市場參與、衍生金融産品利用以及遵守現有及未來監管規則方麵作齣明智閤理的決定提供瞭必要的基礎。該書對於那些尋求能更好地理解資本市場和衍生品交易中法律和商業因素的可得資源的律師和商界人士來說，是基本指南。本書就衍生金融産品怎麼運作提供瞭專業的視角。作者也在探究衍生金融産品的結構以及他們是怎樣被監管、訴訟的。在當今資本市場巨變的復雜環境中，本書提供瞭有用的定義、判例法的例子以及對結構、監管和訴訟策略的見解。

目錄

作者介紹

文摘

序言

金融市場的法律與監管：資本市場、衍生品與風險防控的深度解析 本書係“金融風險防範與法律規製譯叢”中的一部重要著作，專注於探討資本市場、衍生金融産品及其相關的法律規製和風險防範。在當前全球金融體係日益復雜、風險交織的背景下，深入理解金融市場的運作機製，洞察各類金融工具的潛在風險，並建立健全有效的法律規製體係，已成為維護金融穩定、保障投資者權益、促進經濟健康發展的基石。本書集理論深度、實踐指導與前沿視野於一體，旨在為讀者提供一個全麵而深刻的認識框架。 第一部分：資本市場的法律架構與監管挑戰 資本市場是國民經濟的“晴雨錶”和“助推器”，其健康運行對實體經濟的發展至關重要。本書的第一部分將係統梳理資本市場的法律基礎，重點分析不同國傢和地區在證券發行、交易、信息披露等方麵的監管框架。 證券發行與注冊製改革： 詳細闡述新股發行（IPO）的法律流程、發行條件、信息披露要求，以及當前各國正在推進的注冊製改革的核心理念、實施路徑與潛在影響。從法律視角審視注冊製下如何平衡發行效率與投資者保護，如何構建更加市場化的發行機製。 交易市場與監管： 深入剖析股票、債券等傳統證券的交易規則、市場參與者的權利義務，以及內幕交易、市場操縱等違法行為的法律界定與懲處機製。探討高頻交易、算法交易等新型交易模式帶來的監管難題，以及如何通過技術手段和法律完善來維護市場公平與秩序。 信息披露製度的完善： 強調信息披露在資本市場中的核心作用，分析財務報告、重大事項披露等關鍵環節的法律要求。研究信息披露違規的法律責任，以及如何通過提高信息披露的真實性、準確性和及時性來增強市場透明度，降低信息不對稱帶來的風險。 投資者保護機製： 探討不同層次的投資者保護措施，包括證券代錶人訴訟、損害賠償機製、監管機構的投資者教育和投訴處理等。分析如何平衡保護中小投資者與鼓勵市場創新的關係。 跨境資本市場的法律挑戰： 隨著全球化的深入，資本市場的跨境聯動日益緊密。本書將探討不同司法管轄區在證券監管、跨境執法、反洗錢等方麵的協調與衝突，以及如何構建有效的跨境監管閤作框架。 第二部分：衍生金融産品的法律屬性與風險管控 衍生金融産品以其高杠杆、高風險、高復雜性而聞名，是現代金融體係不可或缺的一部分，但同時也帶來瞭嚴峻的風險挑戰。本書的第二部分將聚焦於各類衍生品，從法律視角解析其結構、功能、潛在風險以及相應的監管對策。 期貨與期權：法律解讀與市場實踐： 詳細分析期貨和期權的法律定義、閤同要素、交易機製。探討期貨市場與期權市場的監管重點，如保證金製度、強製平倉規則、閤約標準化與非標準化等。分析其在風險對衝、資産定價和投機交易中的作用，以及可能引發的市場係統性風險。 掉期（Swap）與結構化産品： 深入剖析利率掉期、信用違約掉期（CDS）、貨幣掉期等主要掉期産品的法律特性，以及它們在管理利率風險、信用風險和匯率風險方麵的功能。關注結構化産品（如債券嵌入期權、股票掛鈎産品等）的復雜性，分析其法律結構、風險披露要求和潛在的誤導銷售風險。 場外衍生品（OTC Derivatives）的監管： 重點關注場外衍生品市場的監管挑戰。分析其缺乏集中交易場所、標準化程度低、交易對手風險高等特點。深入探討金融危機後對場外衍生品市場加強監管的舉措，如交易報告、集中清算、保證金要求等，以及這些措施對市場流動性、交易成本和風險傳導的影響。 衍生品法律風險的識彆與防範： 從法律角度識彆衍生品交易中的潛在風險，包括閤同風險（條款不清晰、執行睏難）、閤規風險（違反監管規定）、交易對手風險（違約可能性）、法律適用與管轄權衝突風險等。提供針對性的法律風險防範建議，強調閤同的嚴謹性、盡職調查的充分性以及對監管政策的持續關注。 衍生品與金融穩定： 分析衍生品市場在金融危機中的作用，以及如何通過審慎監管和法律框架的完善來防範衍生品風險對金融體係整體穩定造成的衝擊。 第三部分：金融風險防範的法律框架與前沿議題 在對資本市場和衍生品有深入瞭解的基礎上，本書的第三部分將進一步探討構建健全的金融風險防範法律體係，並關注當前金融法律領域的前沿議題。 係統性風險的法律應對： 探討如何通過法律和監管手段來識彆、監測和防範可能威脅整個金融體係穩定的係統性風險。分析“大而不能倒”（Too Big to Fail）問題的法律解決方案，如金融機構的處置機製、資本充足率要求、流動性覆蓋率等。 金融科技（FinTech）與法律規製： 隨著金融科技的迅猛發展，支付、藉貸、投資等領域齣現瞭新的模式和風險。本書將探討區塊鏈、人工智能、大數據等技術在金融領域的應用及其帶來的法律挑戰，如數據隱私、網絡安全、反洗錢、消費者權益保護等，並分析如何通過靈活而審慎的法律規製來引導金融科技的健康發展。 數字貨幣與加密資産的法律地位： 深入研究比特幣、以太坊等加密貨幣的法律性質、監管挑戰和潛在風險。分析各國對加密資産的監管政策差異，以及未來可能形成的法律框架。 跨境金融犯罪的法律防控： 關注洗錢、恐怖融資、證券欺詐等跨境金融犯罪的嚴峻挑戰，探討國際閤作在追查、凍結、沒收非法所得方麵的重要性，以及各國在《反洗錢法》、《反恐怖融資法》等方麵的立法實踐。 金融消費者權益保護的深化： 在金融産品和服務日益復雜化的今天，金融消費者權益保護的重要性愈發凸顯。本書將探討如何通過法律手段加強對金融消費者的保護，包括信息告知、風險提示、糾紛解決機製等，並關注數字時代下金融消費者權益保護的新挑戰。 國際金融監管閤作的趨勢： 隨著全球金融一體化，國際金融監管的協調與閤作至關重要。本書將迴顧和展望國際金融監管閤作的最新動態，如巴塞爾協議的演進、金融穩定理事會（FSB）的作用等，以及中國在全球金融治理中的角色和貢獻。 本書通過對資本市場、衍生金融産品以及相關法律規製的細緻分析，為讀者提供瞭一個理解當代金融風險、把握法律監管脈絡的寶貴視角。它不僅是學者和研究人員的案頭必備，也是金融從業者、法律專業人士以及對金融市場和法律規製感興趣的廣大讀者的重要參考。通過本書的學習，讀者能夠更深刻地認識金融市場的復雜性，更有效地規避和管理金融風險，並為構建更安全、更穩定、更公平的金融秩序貢獻智慧。

評分☆☆☆☆☆

這本書給我最大的感受就是“細節決定成敗”。我一直認為自己對金融市場有那麼一點瞭解，但看瞭這本書之後，我纔意識到自己是多麼的淺薄。它不僅僅是關於金融風險和法律的錶麵介紹，而是將每一個細節都剖析得入木三分。例如，在談到資本市場風險時，作者並沒有泛泛而談，而是詳細列舉瞭各種風險因子，比如宏觀經濟波動、行業周期性、公司治理問題等等，並且還提齣瞭相應的量化評估方法。當講到衍生金融産品時，書中對各種産品的定價模型進行瞭深入的探討，甚至引用瞭復雜的數學公式，這讓我深刻體會到金融工程的嚴謹性。而法律規製的部分，更是讓我看到瞭金融監管的精妙之處。作者詳細分析瞭不同國傢在監管政策上的差異，以及這些政策是如何影響金融市場的穩定性和效率的。這本書的文字功底非常紮實，邏輯清晰，論證嚴密，就像一位經驗豐富的醫生在為患者診斷病情，層層遞進，步步為營。雖然閱讀過程需要高度集中注意力，但我從中獲得的知識和啓發是無價的。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容太專業瞭，我一個初學者看這本書，簡直像在看天書。封麵上的“金融風險防範與法律規製譯叢”就透露著一股濃濃的學術氣息，再加上“資本市場、衍生金融産品與法律”這些字眼，就知道這本書不是用來消遣的。我本來想瞭解一下最近股票市場怎麼迴事，結果翻開這本書，裏麵充斥著各種我看不懂的專業術語，什麼“對衝”、“套利”、“期權”、“期貨”、“互換”……看得我頭暈眼花。書中的圖錶也是密密麻麻，數據分析嚴謹得可怕，感覺每一行字都在考驗我的智商。我承認，對於真正想要深入研究金融市場和相關法律法規的專業人士來說，這本書一定非常有價值，內容詳實，論證充分。但對我這種隻想淺嘗輒止的讀者來說，這本書的門檻實在太高瞭。我嘗試著去理解書中的一些例子，比如關於風險轉移的機製，但是因為缺乏基礎知識，很多邏輯我跟不上。我隻能感嘆，金融領域的專業知識真是博大精深，需要花大量的時間和精力去學習。也許等我將來再來啃這本書，會有不同的體會吧。現在，我隻能暫時把它束之高閣，等我先把一些基礎的金融入門書籍看完再說。

評分☆☆☆☆☆

我抱著學習的心態打開瞭這本書，想瞭解一下金融風險到底有多可怕，以及法律是如何來約束這些風險的。這本書的內容確實非常豐富，它詳細地闡述瞭資本市場中可能存在的各種風險，比如市場風險、信用風險、操作風險等等，並且深入剖析瞭這些風險的成因和後果。然後，它轉入瞭衍生金融産品這一塊，這部分內容讓我大開眼界，原來一個簡單的閤約背後可以隱藏著如此復雜的數學模型和金融邏輯。作者通過大量案例和圖錶，將這些抽象的概念具象化，讓我這個非專業人士也能大緻理解。更重要的是，書中對法律規製的探討，讓我看到瞭金融監管的必要性和重要性。它詳細介紹瞭各國在金融監管方麵的法律框架，以及如何通過立法來防範係統性風險，保護投資者利益。我尤其欣賞的是，書中並沒有僅僅停留在理論層麵，而是結閤瞭實際的法律案例，分析瞭其中的得失，這使得內容更加生動和具有說服力。這本書的觀點非常鮮明，就是金融創新必須在法律的框架下進行，否則就可能帶來災難性的後果。

評分☆☆☆☆☆

這本書是一部非常有深度、非常有分量的學術專著，我個人覺得更適閤作為金融專業人士的案頭讀物，或者是在校研究生的參考教材。我嘗試閱讀後，發現其內容涉及的專業性極強，涵蓋瞭資本市場的宏觀運作、各種復雜金融産品的設計原理，以及與之配套的法律法規體係。對於我這樣希望瞭解一些基本金融概念的普通讀者而言，書中的很多論述都顯得過於晦澀和深奧。例如，在講解衍生金融産品時，書中涉及瞭大量的數學模型和統計分析，這些對於沒有相關學術背景的人來說，理解起來確實存在相當大的難度。而且，書中對法律條文的引用和解釋，也充滿瞭專業術語，需要具備一定的法律基礎纔能真正領會其含義。我理解這本書的價值在於為金融領域的研究者和從業者提供瞭一個深入、係統化的知識體係，能夠幫助他們更好地理解金融市場的內在運行機製，以及如何通過法律手段來規範和控製風險。但對於非專業讀者來說，這本書的學習門檻確實比較高，需要投入大量的時間和精力去消化。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直就是為那些想要在金融領域“搞事情”的人量身定做的！我剛拿到手的時候，就被它沉甸甸的重量和一絲不苟的排版給鎮住瞭。裏麵的內容，可以說是一個金融武器庫，裏麵裝滿瞭各種精密的金融工具和應對風險的策略。特彆是關於衍生金融産品的部分，簡直把各種復雜的金融閤約剖析得淋灕盡緻，從期權、期貨到掉期，每一個産品的運作機製、定價模型和潛在風險都被講得明明白白。我之前對這些東西隻是一知半解，看瞭這本書之後，感覺自己像是打通瞭任督二脈，對資本市場的運作有瞭全新的認識。書裏還花瞭大量篇幅講解相關的法律法規，這部分內容對我來說尤其重要，因為我一直覺得金融市場如果沒有法律的約束，很容易變得混亂和失控。這本書的作者顯然在這方麵下瞭很深的功夫，將法律條文和金融實踐結閤得非常到位，為讀者提供瞭一套完整的風險防範框架。雖然這本書的閱讀過程有點燒腦，需要反復琢磨，但我相信，隻要能夠真正掌握其中的精髓，絕對能在金融投資的道路上少走彎路，甚至能抓住彆人看不到的機會。