新三闆掛牌操作指南 張黎焱 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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張黎焱 著

圖書標籤:

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齣版社： 北京聯閤齣版公司

ISBN：9787550268449

商品編碼：29833802827

包裝：平裝

齣版時間：2016-03-01

基本信息

書名:新三闆掛牌操作指南

定價：58.00元

售價：37.7元,便宜20.3元,摺扣65

作者:張黎焱

齣版社：北京聯閤齣版公司

齣版日期：2016-03-01

ISBN：9787550268449

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

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互聯網 時代，企業如何做纔能解決資金問題，實現自身的可持續發展？有人選擇IPO，有人選擇銀行貸款，還有人選擇引入新的投資方……那規模不大、財務報錶不好看的中小企業怎麼辦？答案就是登陸新三闆。
作為為中小企業量身定製的全國性融資平颱，新三闆不僅是破解中小企業融資難、融資貴的有效途徑之一，更成為BAT等互聯網巨頭和紅杉資本等投資機構進行資本投資的藍海。那麼，企業是否適閤新三闆，如何做纔能登陸新三闆呢？《新三闆掛牌操作指南》為您講述企業掛牌新三闆的全攻略，並助您做齣判斷。
全書以企業是否需要上新三闆為切入點，對新三闆在資本市場中的意義、新三闆如何連接各方、新三闆的遊戲規則、企業掛牌新三闆的流程及掛牌之後的注意事項，進行瞭通俗詳細的講解，從而幫助企業做齣準確判斷，並為有掛牌需求的企業提供瞭詳細、切實可行的掛牌操作指南。

內容提要

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近年來，相比主闆、創業闆的波瀾不驚，新三闆實現瞭井噴式發展。狗不理包子、天涯社區、廣州恒大等知名企業紛紛登陸新三闆。到目前為止，新三闆掛牌企業已經突破瞭5000傢。到底是什麼原因讓新三闆變得如此火爆？這一切都和新三闆的定位直接相關。
作為針對中小企業融資的全國性平颱，新三闆不僅是破解中小企業融資難、融資貴的有效途徑之一，更成為資本投資的藍海。既然新三闆如此重要，是否我們的企業都要上新三闆呢？企業登陸新三闆都需要哪些具體的操作步驟呢？
張黎焱老師在《新三闆掛牌操作指南》一書中做瞭詳細的迴答。全書以企業是否需要上新三闆為切入點，對新三闆在資本市場中的意義、新三闆如何連接各方、新三闆的遊戲規則、企業掛牌新三闆的流程及掛牌之後的注意事項，進行瞭通俗詳細的講解，從而幫助企業做齣準確判斷，並為有掛牌需求的企業提供瞭詳細、切實可行的掛牌操作指南。

目錄

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章 你的企業需要上新三闆嗎
什麼樣的企業需要上新三闆
新三闆歡迎什麼樣的企業
什麼樣的企業不適閤新三闆
掛牌新三闆有哪些優勢
掛牌新三闆有哪些弊端
企業如何規範纔能如期登陸新三闆
第二章 新三闆是一個怎樣的資本市場
什麼是新三闆
新三闆在我國資本市場中的地位如何
掛牌新三闆需要滿足哪些準入條件
掛牌新三闆對經營、投資各方有何意義
第三章 掛牌企業需要接觸怎樣的“朋友圈”

掛牌企業
私募股權投資機構
券商
個人
公募基金和陽光私募
主闆上市公司
信托
第四章 掛牌新三闆需要遵循哪些遊戲規則
新三闆交易製度
定嚮增發
股份轉讓及限售
新三闆指數
第五章 掛牌新三闆需要遵循哪些流程
新三闆掛牌流程
企業在掛牌過程中常見的問題及解決方法
第六章 掛牌新三闆後，企業還要關注什麼
企業的全方位升級
信息披露
主辦券商持續督導
並購
轉闆
探索優先股等融資工具
摘牌
附錄一 我國中小企業劃型標準
附錄二 新三闆規範匯總

作者介紹

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張黎焱，中央財經大學學士、天津財經大學碩士、財政部財政科學研究所博士、中國注冊會計師，任職於中國傳媒大學經濟與管理學院，北京時代光華、北京外企人力資源服務有限公司（FESCO）特聘講師。長期關注資本市場和中小企業融資領域，著有《與私募共贏——總經理PE融資讀本》等著作。

文摘

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序言

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《資本新篇章：中小企業上市實務與策略》 導言 在波詭雲譎的資本市場中，成功登陸資本舞颱是無數中小企業實現跨越式發展的關鍵一步。然而，上市之路並非坦途，其中蘊含的復雜流程、嚴苛標準以及潛在的風險，常常讓意欲藉助資本力量騰飛的企業望而卻步。本書旨在為廣大中小企業經營者、管理者、財務人員以及所有關注企業資本化進程的專業人士，提供一份詳盡、係統、實用的上市操作指南。我們不僅將深入剖析不同資本市場的上市要求與特點，更將聚焦企業在上市過程中可能麵臨的實際問題，並提供切實可行的解決方案。本書以“實操性”為核心，力求讓讀者在理解上市原理的同時，更能掌握具體的執行技巧，為企業的資本化之路注入強勁動力。 第一章：上市前的戰略規劃與準備 上市並非一蹴而就，而是一項需要精心策劃和長期準備的戰略任務。本章將引導讀者從宏觀層麵齣發，審慎評估企業上市的可行性與必要性。 企業價值梳理與定位： 深入分析企業的核心競爭力、市場地位、盈利模式、發展前景以及品牌影響力。通過SWOT分析等工具，清晰界定企業的獨特優勢和潛在劣勢，為後續的上市定位打下堅實基礎。我們將探討如何提煉企業的故事，將其轉化為吸引投資者的資本敘事。 戰略目標設定： 明確企業上市的根本目的，是融資擴張、提升品牌形象、優化股權結構，還是吸引高端人纔？不同的目標將影響上市策略的選擇和執行。我們將分析不同上市目的所對應的策略差異，並強調目標設定的可衡量性與可實現性。 上市市場選擇： 詳細解讀當前主流資本市場的特點、準入條件、監管要求、交易機製及投資者結構。我們將對比分析境內外不同交易所（如科創闆、創業闆、主闆、港股、美股等）的優勢與劣勢，幫助企業根據自身情況做齣最符閤利益的選擇。例如，對於科技創新型企業，科創闆的定位和支持政策可能更為契閤；而對於尋求國際化發展的企業，境外市場則可能提供更廣闊的平颱。 上市準備工作評估： 對企業自身的財務狀況、法律閤規性、公司治理結構、信息披露能力、經營穩定性等進行全麵體檢。識彆潛在的“硬傷”和“軟肋”，並製定針對性的改進計劃。我們將提供一份詳細的自查清單，幫助企業對照檢查。 組建上市核心團隊： 明確上市過程中各關鍵角色的職責，包括企業內部的項目負責人、財務總監、法務負責人，以及外部的保薦機構、律師事務所、會計師事務所、評估機構等。強調團隊的專業性、協作性以及對上市流程的熟悉程度。 第二章：規範化運營與公司治理的基石 上市不僅僅是企業規模的擴張，更是對其管理水平和規範程度的全麵考驗。本章將聚焦企業上市前的公司治理與規範化運營，為企業夯實上市基礎。 財務規範化： 會計政策的統一與穩定性： 確保會計政策的穩健、公允，並能保持前後一緻性。避免突擊進行會計政策變更以調節利潤。 收入確認的閤規性： 嚴格按照企業會計準則，清晰界定收入確認時點和條件，防止提前或滯後確認收入。 成本費用的歸集與分攤： 建立健全成本核算體係，確保成本費用歸集準確，費用分攤閤理，並提供充分的證據支持。 關聯交易的規範披露： 識彆並規範所有關聯交易，確保其公允性，並按照監管要求進行充分披露，避免利益輸送。 股權激勵與員工持股計劃的閤規設計： 設計閤法閤規、激勵有效的股權激勵方案，並確保相關稅收和法律問題得到妥善處理。 法律閤規性建設： 股權結構梳理與優化： 確保股權結構清晰、閤法，無重大瑕疵。解決曆史遺留的股權問題，如代持、糾紛等。 重大閤同的閤法性審查： 對企業與客戶、供應商、閤作夥伴等簽訂的各類閤同進行全麵審查，確保其閤法閤規，並防範閤同風險。 知識産權保護與侵權風險防範： 建立完善的知識産權保護體係，包括專利、商標、著作權等，同時警惕並規避侵犯他人知識産權的風險。 勞動用工的閤規性： 規範勞動閤同的簽訂、履行與解除，確保用工行為符閤《勞動閤同法》等相關法律法規，防範勞動爭議。 稅務閤規性： 建立健全內部稅務管理製度，確保依法納稅，無重大稅務違法違規行為。 公司治理體係的完善： 股東大會、董事會、監事會的運作規範： 建立健全“三會”議事規則，確保決策程序的閤法閤規，並提高運作效率。 董事、監事、高級管理人員的勤勉盡責義務： 確保各關鍵崗位人員充分履行其法律和公司章程規定的義務。 信息披露製度的建立： 建立覆蓋內外部的信息披露製度，確保信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。 第三章：上市流程與關鍵環節解析 本章將詳細拆解企業上市的各個階段和核心環節，為企業提供清晰的操作路徑。 股改（股份製改造）： 介紹股份製改造的必要性、基本流程、法律依據以及過程中需要關注的重點問題。包括有限責任公司整體變更為股份有限公司的程序、資産評估、債權債務處理等。 聘請中介機構： 詳細闡述如何選擇優質的保薦機構、律師事務所、會計師事務所、資産評估機構等，以及與中介機構的閤作模式和工作要點。強調盡職調查的重要性。 盡職調查： 深入解讀保薦機構、律師、會計師等對企業進行的全麵盡職調查，包括財務、法律、業務等方麵的審查，以及企業如何配閤並提供所需的資料。 製作上市文件： 招股說明書的撰寫： 詳細解析招股說明書的構成、核心內容、撰寫要點以及如何突齣企業亮點、規避風險。 其他法定文件： 介紹上市過程中需要提交的其他各類法律文件，如公司章程、董事會決議、股東大會決議等。 申報與審核： 申報材料的提交： 講解申報材料的提交要求、流程以及與監管部門的溝通機製。 審核問詢與反饋： 深入分析監管機構在審核過程中可能提齣的各類問詢，以及企業如何針對性地進行迴復，如何應對反饋意見。 上市委會議與審核結果： 介紹上市委會議的流程、關注點以及最終的審核結果。 路演與發行： 投資者關係管理： 講解上市前後的投資者關係管理策略，如何與潛在投資者建立良好溝通。 詢價與定價： 分析股票的詢價過程、定價機製以及影響定價的因素。 網上網下發行： 介紹股票發行的具體流程和注意事項。 上市掛牌與交易： 講解股票掛牌的流程、上市後的交易規則以及信息披露的持續性要求。 第四章：上市後的持續閤規與價值創造 上市並非終點，而是企業發展的新起點。本章將關注企業上市後的持續閤規與價值創造，幫助企業實現長期穩健發展。 持續的信息披露義務： 深入解析上市公司定期報告（年報、半年報、季報）和臨時報告的披露要求，強調信息披露的及時性、準確性和完整性。 投資者關係管理： 建立健全的投資者溝通機製，提升公司透明度，維護良好市場形象。 財務報告的閤規性： 確保上市後財務報告的真實、準確、完整，並接受注冊會計師的審計。 公司治理的持續優化： 持續完善公司治理結構，提升董事會、監事會運作效率，加強內部控製。 資本運作與價值提升： 再融資策略： 探討上市公司進行增發、配股、發行債券等再融資的策略與流程。 並購重組： 分析上市公司如何通過並購重組實現業務擴張、協同效應和價值提升。 股東迴報與分紅政策： 製定閤理的股東迴報和分紅政策，迴饋股東。 應對市場波動與風險管理： 學習識彆和管理資本市場波動帶來的風險，建立健全風險預警和應對機製。 結論 《資本新篇章：中小企業上市實務與策略》緻力於為處於不同發展階段的企業提供一份全麵、深刻、實用的上市參考。我們相信，通過對本書內容的深入學習和實踐，企業能夠更清晰地認識上市之路的挑戰與機遇，更有效地規避風險，更穩健地邁嚮資本市場，最終實現企業的價值騰飛與可持續發展。上市是一場馬拉鬆，需要戰略遠見、周密部署和堅韌不拔的執行力。希望本書能成為您在這場徵程中的忠實夥伴。

評分☆☆☆☆☆

說實話，對於新三闆掛牌這個話題，我之前一直是知之甚少的，感覺就像是霧裏看花，摸不著頭腦。市麵上也陸陸續續看過一些相關的文章和資料，但總是覺得不夠係統，不夠深入，很多細節方麵的東西仍然是一知半解。拿到這本書後，我花瞭一些時間仔細地翻閱，我發現它似乎比我之前接觸到的任何資料都要來得更加詳實。每一個章節的標題都直擊核心，例如“掛牌前的準備工作”、“如何選擇主辦券商”、“盡職調查的重點”等等，這些都是我在實際操作中可能會遇到的關鍵問題。我尤其關注書中關於“風險提示”和“閤規要求”的部分，因為我知道，在新三闆掛牌的過程中，閤規性是至關重要的，任何一點疏忽都可能導緻掛牌失敗。我希望這本書能夠在這方麵給我提供最權威、最前沿的指導，幫助我規避潛在的風險，確保整個掛牌過程的順利進行。

評分☆☆☆☆☆

這本書的包裝風格讓我眼前一亮，簡潔大氣，封麵上的書名和作者名字清晰明瞭，讓人一眼就能看齣這本書的主題。拿到書的那一刻，我感受到瞭紙張的質感，厚實而又光滑，印刷清晰，字跡工整，翻閱起來有一種踏實的感覺。我平時閱讀的習慣是先瀏覽目錄，再翻閱感興趣的章節，這本書的目錄劃分非常清晰，邏輯性很強，從宏觀到微觀，層層遞進，讓我對新三闆掛牌的全過程有瞭一個大緻的瞭解。張黎焱這個名字，在我的印象中，一直是專業和嚴謹的代名詞，結閤這本書的選題，我更加期待這本書的內容能夠像它的封麵一樣，既有深度，又不失易讀性。我希望這本書能為我揭開新三闆掛牌的神秘麵紗，讓我不再對這一過程感到模糊不清，而是能夠清晰地把握其中的每一個環節和要點。

評分☆☆☆☆☆

市麵上關於資本市場的書籍不在少數，但真正能深入淺齣、實操性強的卻不多見。我一直關注著新三闆市場的發展，對於企業如何在新三闆實現掛牌，我抱有很大的興趣。拿到《新三闆掛牌操作指南》這本書，我抱著一種既期待又審慎的態度翻閱。這本書的語言風格，給我的第一印象是嚴謹而不失親和力，既有專業術語的嚴謹性，又不乏對於實際操作細節的生動描繪。我希望這本書能夠為我提供一套係統性的解決方案，讓我能夠全麵瞭解新三闆掛牌的整個流程，包括其核心要素、關鍵節點以及可能遇到的挑戰。我尤其希望書中能夠針對不同類型的企業，提供具有針對性的操作建議，讓我能夠結閤自身情況，找到最適閤的掛牌路徑。

評分☆☆☆☆☆

我從事的行業與金融市場緊密相關，平時也經常接觸到關於企業掛牌上市的信息。然而，新三闆作為一個相對特殊的市場，其掛牌操作的細節和專業性，仍然是我需要深入學習和瞭解的。這本書的齣現，恰好滿足瞭我這方麵的需求。我瀏覽瞭書中的一些章節，感覺作者在對新三闆掛牌過程的梳理上，做得非常到位，邏輯清晰，層次分明。我尤其欣賞書中對一些復雜概念的解釋，能夠用相對通俗易懂的語言來闡述，這對於非專業人士來說，無疑是非常友好的。我希望這本書能夠成為我工作中的一本得力助手，在遇到相關問題時，能夠為我提供及時、準確的參考，幫助我更好地理解和掌握新三闆掛牌的操作細節，從而在工作中更加得心應手。

評分☆☆☆☆☆

我是一名創業者，我的公司正處於快速發展階段，我們也在積極考慮進入資本市場，而新三闆無疑是我們重要的選擇之一。之前，我對新三闆的瞭解主要停留在概念層麵，對於具體的掛牌操作流程，一直感到有些茫然。看到這本書的齣版，我感覺就像是看到瞭及時雨。我迫不及待地翻看瞭目錄，發現它幾乎涵蓋瞭新三闆掛牌的所有關鍵環節，從前期的企業規劃，到中期的材料準備，再到後期的審核流程，每一個部分都講解得非常細緻。我特彆留意瞭書中關於“信息披露”和“財務規範”的內容，因為我知道，這兩點是決定企業能否順利掛牌的關鍵因素。我希望這本書能夠為我提供一套行之有效的操作指南，讓我能夠清晰地瞭解每一個步驟需要注意的事項，以及如何高效地完成各項申報工作，從而為公司的長遠發展奠定堅實的基礎。