基金從業資格考試教材2018 證券投資基金（第二版）上下冊+私募股權投資基金 科一二三 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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中國證券投資基金業協會 組編 著

圖書標籤:

• 基金從業資格考試
• 證券投資基金
• 私募股權投資基金
• 科一
• 科二
• 科三
• 教材
• 2018年
• 金融
• 職業資格認證

店鋪： 鼎甲圖書專營店

齣版社： 高等教育齣版社

ISBN：9787040425512

商品編碼：10022055537

叢書名： 基金從業考試資格考試教材

外文名稱：2018基金從業考試用書

開本：16

齣版時間：2017-09-01

用紙：膠版紙

套裝數量：3

正文語種：漢

《基金從業資格考試通關寶典：證券投資基金（第二版）上下冊+私募股權投資基金》 一、 核心內容概述 本套教材旨在全麵、係統地為廣大考生提供備考基金從業資格考試，特彆是證券投資基金（第二版）和私募股權投資基金兩個核心科目的權威指導。教材嚴格按照中國證券投資基金業協會（AMAC）最新的考試大綱和知識體係進行編撰，力求內容全麵、重點突齣、易於理解。 1. 《證券投資基金（第二版）》上冊：基礎理論與運作機製 上冊內容將帶領讀者深入理解基金的本質、類型、募集與運作等基礎知識。 基金的起源與發展： 追溯基金業的全球發展曆程，介紹其在中國的發展現狀與趨勢，為理解基金的意義奠定基礎。 基金的法律法規框架： 詳細闡述與基金業相關的法律法規，包括《證券投資基金法》等重要法規，使讀者瞭解基金業的閤規性要求，這是從業人員必須掌握的基石。 基金的類型與特徵： 深入剖析各類基金的定義、特點、投資策略及其適用範圍，包括公開募集證券投資基金（如股票基金、債券基金、混閤基金、貨幣市場基金、指數基金等）和非公開募集證券投資基金（如私募證券投資基金）。區分不同基金類型對於選擇閤適的投資工具至關重要。 基金的募集與注冊： 詳解基金的募集程序、信息披露要求以及注冊審批流程，讓讀者理解基金從設立到麵嚮公眾發行所經曆的關鍵環節。 基金份額與基金閤同： 詳細解讀基金閤同的核心條款，包括基金的投資目標、投資範圍、風險收益特徵、基金費用、基金份額持有人的權利與義務等，這是保障投資者權益的基礎。 基金的托管與估值： 介紹基金托管人的職責，包括資産保管、清算交收、會計核算等，並詳細闡述基金資産的估值方法，確保基金淨值的準確計算。 基金的運作流程： 梳理基金從投資決策、證券交易、清算交收到信息披露的完整運作流程，幫助讀者建立對基金實際運作的全麵認知。 基金的分類與風險： 進一步細化基金的分類，並對各類基金的潛在風險進行深入分析，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等，強調風險識彆與管理的重要性。 2. 《證券投資基金（第二版）》下冊：投資管理與風險控製 下冊內容將重點聚焦基金的投資實踐、風險管理以及市場參與者的職責。 基金投資管理： 投資分析與決策： 詳細介紹宏觀經濟分析、行業分析、公司分析等基本麵分析方法，以及技術分析在基金投資中的應用。 資産配置與組閤構建： 講解如何根據基金的投資目標和風險承受能力進行資産配置，以及如何構建最優的投資組閤，以實現風險和收益的平衡。 投資策略： 深入探討多種基金投資策略，包括價值投資、成長投資、指數化投資、主動管理與被動管理等，並分析其適用場景。 證券交易與市場行為： 介紹基金在二級市場進行的股票、債券等證券交易的規則與操作，以及市場微觀結構對交易的影響。 基金風險管理： 風險識彆與度量： 詳細介紹各種風險度量工具（如Beta、Alpha、Sharpe比率、VaR值等），幫助理解如何量化基金的風險水平。 風險控製與防範： 探討基金在投資組閤管理、交易執行、閤規內控等環節中應采取的風險控製措施，以及內部控製在基金運作中的關鍵作用。 閤規經營與監管： 重點講解基金從業人員必須遵守的法律法規和職業道德規範，包括信息披露、反洗錢、反內幕交易等，強調閤規經營是基金行業健康發展的生命綫。 基金市場參與者： 詳細介紹基金公司、基金托管人、基金銷售機構、基金評級機構、投資者等基金市場主要參與者的角色、職責與相互關係。 基金的信息披露： 闡述基金信息披露的原則、內容、形式和時效性要求，以及定期報告（如招募說明書、基金閤同、基金年報、基金季報、基金月報）和臨時報告（如招募說明書摘要、開放式基金份額淨值公告）的重要性。 基金的業績評價： 介紹基金業績的評價指標、方法和常用工具，幫助讀者理解如何客觀評價基金的投資錶現。 3. 《私募股權投資基金》：新興投資領域 本部分內容將聚焦於私募股權投資基金（PE Fund）這一快速發展的重要投資領域，為考生提供該領域的專業知識。 私募股權投資基金概述： 介紹私募股權投資基金的定義、特點、與證券投資基金的區彆與聯係，以及其在資本市場中的重要地位。 私募股權投資基金的設立與運作： 詳細闡述私募股權投資基金的募集方式（如LP/GP模式）、法律架構、投資決策流程、項目退齣機製等。 私募股權投資策略： 深入分析常見的私募股權投資策略，包括成長資本投資、並購投資、睏境企業投資、風險投資（VC）等。 項目評估與盡職調查： 講解如何對潛在投資項目進行詳細的商業、財務、法律等方麵的盡職調查，識彆風險，評估價值。 投資後的管理與增值： 介紹基金管理人如何通過參與被投企業的戰略規劃、運營管理、財務優化等方式，實現被投企業價值的提升。 退齣機製： 詳細闡述私募股權投資的多種退齣方式，包括IPO（首次公開募股）、並購、股權轉讓、二次齣售等，並分析不同退齣方式的優劣。 相關法律法規與監管： 介紹與私募股權投資基金相關的法律法規，如《私募投資基金監督管理暫行辦法》等，以及行業監管的要求。 行業發展趨勢與挑戰： 分析當前私募股權投資行業的最新發展動態、市場機遇與麵臨的挑戰。 二、 學習價值與目標 本套教材的設計，不僅是為瞭幫助考生順利通過基金從業資格考試，更是為瞭幫助考生建立起紮實的金融理論基礎、清晰的行業認知框架和嚴謹的專業工作態度。 全麵覆蓋考點： 教材內容緊貼考試大綱，對每一個考點都進行瞭深入淺齣的講解，並輔以大量的案例和解釋，確保考生能夠全麵掌握考試所需知識。 強調實踐應用： 在理論講解的基礎上，注重與實際基金運作相結閤，通過生動的案例分析，幫助讀者理解抽象的理論知識在實際工作中的應用。 提升專業素養： 通過對法律法規、行業規範、職業道德的強調，幫助考生塑造成為一名閤規、專業的基金從業人員。 構建知識體係： 教材結構清晰，邏輯嚴謹，循序漸進，幫助考生逐步構建起一個完整的基金業知識體係。 培養風險意識： 重點突齣瞭風險管理的重要性，引導考生認識到金融投資領域風險無處不在，並學習如何識彆、評估和控製風險。 三、 適用人群 基金從業資格考試備考人員： 針對性強，是考取基金從業資格證的首選輔導教材。 金融從業人員： 包括但不限於銀行、證券、保險、信托等金融機構的從業人員，希望提升基金及私募股權投資領域的專業知識。 對基金投資感興趣的投資者： 能夠幫助投資者深入理解基金運作原理，做齣更明智的投資決策。 相關專業的學生： 金融、經濟、管理等相關專業的學生，可作為學習基金業知識的參考讀物。 四、 學習方法建議 係統學習： 按照教材的章節順序，從基礎概念入手，逐步深入。 重點突破： 識彆教材中標記的重點、難點，反復研讀，深入理解。 結閤案例： 認真分析教材中的案例，理解理論知識在實踐中的應用。 做題鞏固： 結閤配套的練習題或模擬題，檢驗學習效果，查漏補缺。 關注時事： 關注金融市場的最新動態和監管政策變化，將教材知識與實際相結閤。 本套教材旨在成為您基金從業資格考試之路上的堅實夥伴，助您旗開得勝，在金融投資領域開啓職業生涯。

評分☆☆☆☆☆

書評二：內容更新的及時性值得肯定，但排版和圖錶的直觀性有待加強 作為2018年的版本，我驚訝地發現其中對近年來監管環境變化的捕捉還是比較及時的，尤其是在涉及到私募基金的閤規性要求部分，似乎融入瞭當時最新的監管導嚮。這對於我們這些需要緊跟政策風嚮的從業者來說至關重要。書中對不同類型私募股權基金的設立、募集、投資運作的流程描述得非常細緻，幾乎是手把手地教你如何去理解一個PE項目的生命周期。這種對流程細節的把握，體現瞭編者深厚的實務經驗。但是，從閱讀體驗上來說，這本書的視覺設計確實拖瞭後腿。大量的文字堆砌，使得在需要快速定位和記憶關鍵信息時，效率大打摺扣。很多關鍵性的計算公式或者法律條款，如果能通過清晰的流程圖、對比錶格或者色彩區分來強調，效果會更好。例如，在對比公募基金與私募基金在信息披露要求上的差異時，如果能用一個直觀的二維錶格並列展示，而不是分散在三段文字中進行描述，那麼記憶和提取信息的速度會快上不止一倍。希望後續的版本能在這方麵有所改進，畢竟學習考試不僅是“看進去”，更要“記齣來”和“用齣來”。

評分☆☆☆☆☆

書評五：案例選擇的時效性與地域性限製瞭教材的普適價值 盡管這本書是2018年的版本，但在選擇用來說明基金實務操作的案例時，似乎過分依賴於十年前甚至更早的經典案例，這些案例雖然在理論上是教科書式的完美展示，但缺乏對當前資本市場特徵的即時反映。例如，在闡述量化對衝策略的風險控製時，所引用的市場波動數據和工具配置，與2018年前後市場環境已經有瞭顯著差異，特彆是隨著高頻交易和算法交易的普及，過去那種依賴於日頻數據的分析方法，在解釋當前市場微觀結構時顯得力不從心。此外，教材中的許多法律法規和市場規範的闡述，帶有明顯的本土化色彩，這對於計劃未來涉足國際金融市場的讀者來說，構成瞭一定的知識壁壘。它構建瞭一個優秀的“中國版”基金從業知識體係，但在如何平移這些知識到國際通用標準（如IFRS在基金報告中的應用，或境外監管框架的對比）方麵，探討得不夠充分。我們希望教材不僅是考試工具，更是一塊通往廣闊金融世界的跳闆，因此，引入更具全球視野和時效性的案例，是未來版本急需迭代的方嚮。

評分☆☆☆☆☆

書評四：語言風格嚴謹到近乎晦澀，需要極強的自學能力和耐心 這本書的語言風格無疑是高度學術化和嚴謹的，這本無可厚非，畢竟是官方教材的底色。但對於初次接觸金融行業的自學者來說，這種風格帶來的挑戰是巨大的。句子結構復雜，專業術語的解釋往往依賴於對前置概念的充分理解，形成瞭一種“不理解A就無法理解B”的連環套。例如，在解釋“夏普比率”和“特雷諾比率”的區彆時，作者采用瞭非常緊湊的數學錶達，使得非金融專業齣身的讀者必須反復查閱附錄中的數學基礎知識纔能跟上思路。我花費瞭大量時間來“翻譯”教材中的語言，將其轉化為自己能夠理解的白話敘述。誠然，這種高強度的閱讀過程能極大地鍛煉我們的金融思維和邏輯分析能力，但它也意味著學習麯綫陡峭得嚇人。如果教材能夠為每一章設計一個“給初學者的導讀”或者在首次齣現復雜術語時，用更通俗的語言提供一個非技術性的“一句話總結”，將會大大降低入門的心理門檻。它考驗的不僅僅是你的金融知識儲備，更是你的閱讀耐力和毅力。

評分☆☆☆☆☆

書評三：側重點的平衡性略顯傾斜，對特定章節的投入度不均 仔細研讀後，我發現這本書在對不同知識模塊的側重點上存在明顯的權重不均現象。對於“證券投資基金”的部分，可以說是詳盡無遺，幾乎涵蓋瞭從曆史沿革到最新的投資工具的所有知識點，每一個概念都被掰開瞭揉碎瞭講解，讓人感覺無所不知。這對於準備公募基金相關科目的考生是極大的福音。然而，轉嚮“私募股權投資基金”的模塊時，篇幅和深度明顯縮水，很多重要的估值方法介紹得比較蜻蜓點水，例如對VC階段和Buyout階段常用的現金流摺現模型（DCF）的具體應用場景和參數敏感性分析，講解得不夠深入。我個人更關注PE/VC領域，因此對這部分內容的略顯單薄感到遺憾。仿佛作者在前半部分用盡瞭畢生的心血，而在後半部分為瞭趕進度或受篇幅限製，隻能草草收尾。這種不平衡感在做習題時體現得尤為明顯——你會發現大量考驗公募基金復雜計算的題目，而PE的題目往往隻停留在概念辨析層麵。一個全麵的從業資格教材，理應在各個核心領域給予對等的深度挖掘和論述，否則會誤導學習者對知識全貌的認知。

評分☆☆☆☆☆

書評一：對基礎理論的深度剖析令人印象深刻，但實務操作的聯係略顯不足 這本書在構建證券投資基金的基礎理論框架方麵做得相當紮實。它沒有停留在概念的簡單羅列，而是深入探討瞭各類基金的底層邏輯和運作機製。比如，對於資産組閤理論的闡述，不僅提到瞭馬科維茨模型，還花瞭相當篇幅解釋瞭有效前沿是如何通過數學推導得齣的，這對於希望打下堅實理論基礎的考生來說，無疑是巨大的加分項。章節間的銜接處理得也很流暢，從宏觀經濟背景分析到具體的基金法律法規，逐步深入，邏輯性極強。我特彆欣賞它在解釋一些復雜金融工具特性時所采用的類比方式，使得原本晦澀難懂的內容變得相對易於理解。然而，美中不足的是，雖然理論講解得麵麵俱到，但在如何將這些理論應用於實際市場操作場景的案例分析上，顯得略微單薄。比如，在講解特定風險對投資組閤收益影響時，如果能多結閤近幾年的具體市場事件進行反嚮驗證或前瞻性預測的模擬，會更能體現教材的實戰價值。總的來說，它更像是一本優秀的研究型教材，為我們搭建瞭堅實的知識殿堂，但通往“實戰工地”的橋梁還需要我們自己去架設。對於以通過考試為主要目的的學習者，這本教材提供的知識深度絕對是超量的，但如果期待直接拿來就能“抄作業”般應對所有突發市場狀況，則略有欠缺。

評分☆☆☆☆☆

還不錯

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必過神器

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好

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書本已收到，是正品，一次繼續迴購

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不錯～～～～

評分☆☆☆☆☆

正在努力學習，，，，，，，

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不錯。。。。。。。。。

評分☆☆☆☆☆

還不錯，書沒有那麼厚，希望對考試有幫助

評分☆☆☆☆☆

還蠻不錯 希望順利通過