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出版社： 人民邮电出版社

ISBN：9787115404770

商品编码：10913961724

商品参数 书 名:投资银行业入门必读书 作 者:远志投资 编 I S B N:9787115404770 出 版 社:人民邮电出版社 出版时间: 2015-10-01 印刷时间: 2015-10-01 字 数: 页 数:216 开 本：16开 包 装: 平装 定价:39 编辑推荐 什么是投资银行？ 投资银行是怎样产生与发展的？ 投资银行有哪些核心业务？ 投资银行面临的主要风险有哪些？ 怎样进行风险管理？ 投资银行有哪些部门和岗位？ 本书内容立足于对投资银行进行系统的介绍，从机构篇、业务篇、个人篇三个角度全方位介绍投资银行的具体情况，向读者展示真实的投资银行的运营环境。 机构篇：介绍了投资银行的概况、发展历程和对投资银行的监管。 业务篇：阐述了投资银行的业务范围和各种投资的具体流程，以及投资银行的风险管理。 个人篇：说明了投资银行的岗位设置及各岗位职责，投资银行从业人员的禁止行为、收入和招聘流程。 内容简介 什么是投资银行？投资银行有哪些核心业务？投资银行面临的主要风险有哪些？怎样进行风险管理？投资银行有哪些部门和岗位？投资银行从业人员在工作中有哪些禁止行为？ 《投资银行业入门必读书》针对以上问题，从机构篇、业务篇、个人篇三个角度对投资银行业进行了详细介绍，围绕投资银行概况、投资银行的监管、投资银行的主要业务（证券发行与承销、证券交易、企业并购等）、投资银行风险控制、投资银行的组织结构等内容，向读者展示了非常真实的投资银行运营环境。 对投资银行业感兴趣的读者，可以通过《投资银行业入门必读书》了解投资银行的基础知识和真实状况；想进入投资银行工作的大学生或从事投资银行工作的职场新人，阅读本书后可以掌握从业常备知识；有投资意向的读者，阅读、参考本书，可以深入了解投资银行的各项业务，为投资打好基础。 作者简介 远志投资，是一家专业投资运营与咨询机构，其中包括核心投资决策团队、投资与研究团体、全面风险管理团队、运用交易团队、产品及服务团队。拥有曾在知名金融机构从事投资而具有丰富经验的专业人才，始终如一秉承“专业、专心、专注”的理念，用科学、创新的运营思维，将创造出非凡的投资业绩和实力。 目录 机构篇 第一章 走进投资银行 3 投资银行概述 3 投资银行的分类 5 投资银行的起源与发展 6 投资银行的业务范围 8 投资银行的经典案例 10 第二章 我国投资银行概况 19 我国投资银行的产生与发展 19 十大投资银行 20 全球投资银行业的发展趋势 27 第三章 投资银行的监管 29 投资银行的监管体制 29 我国投资银行的监管机构 32 业务篇 第四章 证券发行与承销 43 证券发行与承销概述 43 股票承销 53 债券发行与承销 68 境外上市与承销 82 第五章 证券交易 86 证券交易概述 86 证券经纪业务 91 证券自营业务 103 证券做市商业务 106 第六章 企业并购业务 110 企业并购概述 110 投资银行在企业并购中的作用 118 投资银行在企业并购中的角色 119 投银行在并购业务中的收入 122 第七章 私募股权投资 124 私募股权投资 124 风险投资 132 第八章 资产证券化及其他业务 135 资产证券化 135 投行的其他业务 139 第九章 投资银行风险控制 146 投资银行面临的主要风险 146 投资银行风险管理 151 投资银行风险管理的模型和方法 154 个人篇 第十章 投资银行的组织结构 173 投资银行组织结构概述 173 国外投资银行组织架构的主要模式 177 投资银行的具体部门设置及其职责 180 第十一章 投资银行的主要岗位职责及晋升 182 投资银行部分主要岗位分析 182 投资银行业务职衔 190 第十二章 投资银行从业人员的禁止行为、收入和招聘 198 我国证券业从业人员的禁止行为 198 投资银行的收入 202 了解投行人 204 投资银行校园招聘 211 投资银行的专业资格 213

金融世界的加速器：透视投行运作的底层逻辑与实战策略 本书并非一本浅尝辄止的入门读物，而是一份深入剖析投资银行业核心运作机制的实践指南。它旨在为渴望理解并驾驭这个金融界加速器的读者，提供一套系统性的认知框架和可行的操作路径。我们将从宏观视角出发，层层剥茧，揭示投资银行如何在瞬息万变的全球资本市场中扮演关键角色，以及其背后驱动价值创造的根本动力。 第一部分：拨云见日——投资银行业务的生态图景与核心价值 我们将首先构建一个清晰的投资银行业务生态图景。这意味着，你将不再被零散的业务名称所困扰，而是能够理解不同业务模块之间的内在联系和协同效应。我们会深入探讨： 业务分类与核心功能： 详细解析并购顾问（M&A Advisory）、股本融资（Equity Capital Markets - ECM）、债务融资（Debt Capital Markets - DCM）、交易与销售（Sales & Trading）、研究（Research）、资产管理（Asset Management）等主要业务板块的运作模式。更重要的是，我们会强调这些业务如何共同服务于客户的战略目标，以及投行如何在不同阶段为企业提供定制化的金融解决方案。 价值链条的深度剖析： 投资银行并非仅仅是资金的撮合者，更是价值的创造者和传递者。我们将深入分析投行如何通过专业的知识、广泛的网络和精密的分析，为客户提升资产价值、降低融资成本、优化资本结构，并最终促成交易的达成。我们将强调“解决方案提供者”的角色，而非仅仅是“交易执行者”。 行业发展趋势与挑战： 面对日新月异的市场环境，投资银行业也在不断演变。我们将探讨科技创新（如FinTech、AI）、监管变化、全球经济周期以及ESG（环境、社会和公司治理）等因素对投行业务模式带来的深刻影响，并分析投行如何应对这些挑战，抓住新的机遇。 第二部分：精耕细作——关键业务板块的深度解析与实操要点 在掌握了宏观框架后，本书将聚焦于投资银行业务中的核心板块，进行深入的实战化讲解。这部分内容将侧重于“如何做”和“为什么这样做”，让你能够理解业务背后的逻辑和技巧。 并购顾问：交易的艺术与科学 交易流程的拆解： 从寻找潜在标的、尽职调查、估值模型构建，到条款清单谈判、交易协议起草、交易交割，每一个环节都将进行细致的解读。 核心技能的培养： 你将学习如何进行有效的财务分析、市场分析、竞争对手分析，以及如何构建有说服力的投资亮点和风险评估报告。 谈判策略与博弈： 深入剖析买卖双方在不同阶段的诉求和谈判技巧，以及如何运用信息优势和策略手段达成最优的交易结果。 案例研究： 通过对真实世界成功与失败的并购案例进行深度复盘，提炼出可迁移的学习经验。 股本融资（ECM）：连接企业与资本市场的桥梁 IPO流程详解： 从上市前准备、保荐人选择、招股说明书撰写，到路演、定价、上市交易，我们将一步步解析IPO的全过程。 增发、配售与可转债： 深入讲解其他主要的股本融资工具，分析其适用场景、融资优势以及发行过程中的关键考虑因素。 估值方法论： 掌握常用的股票估值方法，理解如何为企业在资本市场找到一个合理且具吸引力的价值区间。 市场情绪与投资者关系： 理解资本市场对不同行业、不同企业的反应，以及如何通过有效的投资者关系管理来提升市场信心。 债务融资（DCM）：优化企业财务结构的利器 债券发行的全景： 从债券类型（公司债、地方政府债、资产支持证券等）的选择，到信用评级、发行条款设计，再到簿记建档、债券上市交易，我们将全面解析。 融资成本的控制： 学习如何通过精密的财务分析和市场洞察，为企业争取最低的融资成本。 风险管理： 理解不同类型债券的风险特征，以及投行在其中扮演的风险管理角色。 银行贷款与银团贷款： 探讨除了债券之外的其他主要债务融资方式，以及投行在其中发挥的作用。 交易与销售（S&T）：市场流动性的引擎 交易执行的微观世界： 了解不同交易平台、交易指令类型以及交易员如何理解和执行客户订单。 市场做市与流动性提供： 阐述做市商如何在二级市场为股票、债券等提供持续的买卖报价，从而保障市场的流动性。 风险控制与合规： 深入理解交易过程中的风险暴露，以及严格的合规要求如何保障交易的公平与有序。 销售与客户沟通： 探讨销售团队如何理解客户需求，推荐合适的产品，并建立长期的客户关系。 第三部分：驱动成功——投资银行家的必备技能与职业素养 本书的第三部分将聚焦于成为一名优秀的投资银行家所必需的软硬技能，以及在职业生涯中需要具备的素养。 量化分析与建模： 深入讲解财务报表分析、现金流折现（DCF）、可比公司分析（Comps）、先例交易分析（Precedents）等核心估值模型，并指导读者如何利用Excel等工具进行高效的建模。 沟通与说服能力： 强调在商业谈判、客户演示、内部报告等场景下，如何清晰、准确、有说服力地表达观点。 解决问题的能力： 培养分析复杂商业问题的能力，并从中提炼出可执行的解决方案。 抗压能力与时间管理： 投行工作强度大，需要具备强大的心理素质和高效的时间管理能力。 职业道德与合规意识： 深刻理解金融行业的特殊性，强调遵守职业道德规范和法律法规的重要性。 持续学习与行业洞察： 金融市场瞬息万变，唯有保持持续学习的态度，才能跟上时代的步伐。 本书特色： 理论与实践高度结合： 摆脱空洞的理论叙述，力求将每一个概念都落地到具体的业务场景和操作流程中。 深入浅出，逻辑清晰： 采用层层递进的结构，帮助读者建立完整的知识体系，避免碎片化理解。 前沿视角，实战导向： 关注最新的行业动态和发展趋势，为读者提供具有前瞻性的指导。 非“套路化”解读： 拒绝照搬市面上常见的“快速入门”模板，而是提供更深刻、更系统化的思考方式。 通过阅读本书，你将不仅理解投资银行业“是什么”，更能洞察其“为何如此”以及“如何做到”。本书致力于帮助你建立起一套扎实的金融知识体系，培养出敏锐的商业嗅觉和解决复杂问题的能力，从而在充满机遇与挑战的金融世界中，迈出坚实而自信的步伐。

评分☆☆☆☆☆

这本书，我当初是抱着一颗忐忑而又充满期待的心态购入的。在信息爆炸的时代，想要找到一本真正能引领我入门投行世界，并且足够深入浅出的书籍，简直是大海捞针。市面上充斥着太多华而不实的“成功学”或是过于理论化的学术著作，让人望而却步。我记得当时为了选择这本，我在书店里翻阅了不下十本，最终被这本书的厚度和它那朴实无华的书名所吸引。我心想，如果连“入门”二字都敢写，那应该是有几分真材实料的。拿到手里，沉甸甸的分量让我觉得踏实，封面设计虽然不花哨，但却透露着一种专业感，这正是吸引我这样一个“小白”的关键。我希望它能像一位循循善诱的导师，一步一步地带我走出迷茫，理解投行那些看似神秘的运作，比如 IPO 的流程，并购是怎么发生的，以及在这些过程中，投行家们究竟扮演着怎样的角色。更重要的是，我希望这本书能够告诉我，成为一名合格的投行从业者，需要具备哪些核心的技能，这些技能是可以通过学习和实践获得的，而不是什么天生的天赋。我尤其关注书中是否会讲解到一些具体的案例分析，因为理论再好，不如真实世界的实践来得生动。我迫切地想知道，那些惊心动魄的金融交易背后，到底是如何一步步被策划、执行，并最终实现的。我希望这本书能为我打开一扇通往这个行业的窗户，让我窥见它的全貌，而不是仅仅停留在片面的了解。

评分☆☆☆☆☆

我不得不承认，在翻阅这本书之前，我对投资银行业务的认知，几乎是零。我只知道这是一个高薪、高压力的行业，但具体是做什么的，我完全没有概念。这本书就像一盏明灯，照亮了我前行的道路。它从最基础的金融市场运作讲起，一点点地剖析了投资银行在整个金融体系中所扮演的角色，以及其核心的业务板块，例如证券发行、并购重组、财务顾问等等。作者用了大量的篇幅来解释这些业务是如何进行的，以及背后的逻辑是什么。我记得其中一章详细介绍了 IPO 的流程，从承销商的选择，到路演，再到股票的定价和上市，每一步都讲解得非常细致。让我印象深刻的是，作者并没有回避这个行业的一些“灰色地带”和潜在风险，而是坦诚地指出了它们，并给出了应对的建议。这让我觉得这本书非常真实，也非常有价值。它让我明白，投行不仅仅是光鲜亮丽的交易，更包含着大量的细节工作、风险管理和合规性要求。这本书给了我一个非常全面的概览，让我对这个行业有了整体的认识，为我后续更深入的学习打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

我当初选择这本书，主要是被它的“技巧教程”几个字所吸引。我一直认为，理论知识固然重要，但如果不能转化为实际操作，那就是空中楼阁。这本书在这方面做得非常出色。作者并没有仅仅停留在理论层面，而是花了很多篇幅来讲解投行从业者需要掌握的各种实用技巧。比如，在处理复杂的财务报表时，如何快速找到关键信息；在与客户沟通时，如何有效地传递自己的观点；在进行谈判时，如何把握主动权等等。这些技巧的讲解，都非常具体，也非常有针对性。作者甚至还会分享一些“小窍门”，比如如何更好地利用 Excel 进行数据分析，如何制作更具说服力的演示文稿等等。我印象最深刻的是，书中关于“信息搜集与分析”的章节，作者详细讲解了如何从各种渠道获取有用的信息，以及如何对这些信息进行筛选、整理和分析，从而得出有价值的结论。这些技巧，对于任何一个想要在投行领域有所建树的人来说，都是至关重要的。这本书让我觉得，投行工作不仅仅是聪明才智的体现，更需要的是一套系统性的工作方法和实用的操作技巧。

评分☆☆☆☆☆

这本书对于我来说，更像是一份“投资理财”的百科全书。虽然它的核心内容是关于投资银行业务，但其中蕴含的很多金融市场的基本原理和投资逻辑，对于我理解整个投资理财领域都大有裨益。作者在讲解投行产品时，不仅仅是简单地介绍产品的功能，而是会深入剖析这些产品是如何产生的，它们在整个金融市场中扮演的角色，以及它们所能带来的风险和收益。我记得书中有一章节详细介绍了不同类型的债券和股票，以及它们各自的特点和投资价值。作者还讲解了如何通过分析宏观经济数据来判断市场趋势，以及如何根据不同的市场环境来调整自己的投资策略。这些内容，对于我这样一个普通投资者来说，都非常具有启发性。它让我明白，投资银行的工作，其实就是围绕着“价值创造”和“风险管理”这两个核心展开的。这本书让我对金融市场有了更深层次的理解，也让我对如何进行更明智的投资理财有了更清晰的认识。

评分☆☆☆☆☆

这本书最吸引我的地方在于，它非常注重实操性。作者在讲解每一个概念的时候，都会结合大量的真实案例，让我能够更直观地理解。比如，在讲解企业并购时，书中列举了几个经典的并购案例，详细分析了并购的动机、过程、遇到的挑战以及最终的结果。作者还会分析这些案例中投行家所扮演的关键角色，以及他们是如何运用自己的专业知识和人脉资源来推动交易的。我特别喜欢书中关于“尽职调查”的部分，作者详细讲解了尽职调查的各个环节，以及需要注意的细节。他甚至还提供了一些实用的表格和清单，让我可以参考。这种“授人以渔”的教学方式，让我觉得受益匪浅。我不再是纸上谈兵，而是能够真正地掌握一些实用的技巧和方法。我甚至觉得，这本书可以作为我进入投行前的一个“预备役训练营”，它所教授的知识和技能，都可以直接运用到实际工作中去。我甚至可以想象，当我真正进入投行的时候，这本书依然会是我的案头必备。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我一开始对这本书的期望值并不高。我总觉得，金融领域的东西总是那么高深莫测，一本“入门书”很难做到真正的深度。然而，这本书彻底颠覆了我的认知。它在深入浅出地讲解投行核心业务的同时，也巧妙地融入了经济学和金融学的一些基本原理。作者在分析一个投资银行项目时，会追溯到更宏观的经济背景，比如货币政策、财政政策对市场的影响。同时，他也会从微观层面，去分析一家公司的财务状况、盈利能力以及行业前景。这种“由宏观到微观”的分析框架，让我受益匪浅。它让我明白，投行的工作，不仅仅是简单的交易撮合，更是对整个经济金融大环境的深刻理解和把握。这本书帮助我构建了一个完整的金融知识体系，让我能够从更高的维度去审视投资银行业务，也让我对经济金融领域的复杂性有了更深刻的认识。

评分☆☆☆☆☆

这本书在介绍投行产品时，其专业性和详实程度，是我之前没有预料到的。我原以为“入门书”顶多是介绍一些皮毛，但这本书却相当深入地讲解了各种投行产品的设计理念、运作机制和市场应用。比如，书中对各种衍生品，如期权、期货、掉期等，都进行了详细的介绍，不仅解释了它们的基本原理，还分析了它们在风险对冲和套利中的实际应用。作者还深入讲解了股票发行和债券发行的不同方式，以及承销商在其中扮演的角色。我印象最深刻的是，书中关于“资产证券化”的章节，作者详细地解释了资产证券化的过程，以及它如何能够将非流动性资产转化为可交易的金融产品。这种对产品细节的深入剖析，让我对投资银行的业务有了更具体、更形象的认识。我不再是停留在“他们做 IPO”的层面，而是能理解 IPO 的具体流程和产品结构。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我的感觉，就像是在参加一个由顶尖投行家主持的封闭式研讨会。作者在书中分享的不仅仅是知识，更是思维模式和行业洞见。他会剖析一些当下热门的金融话题，比如金融科技对投行行业的影响，ESG 投资的兴起等等，并从投行的角度去分析这些趋势可能带来的机遇和挑战。这种前瞻性的内容，让我觉得这本书非常有价值。它不仅仅是关于“如何做”，更是关于“为什么这样做”以及“未来会怎样”。我特别喜欢书中关于“合规与风险管理”的章节，作者详细地分析了投行行业面临的各种合规风险和道德风险，以及如何通过建立完善的内部控制体系来规避这些风险。这让我意识到，投行业务的成功，不仅仅在于交易的盈利，更在于其稳健和可持续的发展。这本书让我看到了一个更全面、更成熟的投资银行业。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，好的书籍能够点燃读者的好奇心，并引导他们去探索更广阔的知识领域。这本书正是这样一本让我欲罢不能的书。它在讲解投行核心业务的同时，也巧妙地将读者引向了更广泛的经济金融领域。例如，在分析并购案例时，作者会顺带讲解相关的反垄断法和公司治理原则；在讲解证券发行时，作者会提及资本市场的监管法规和信息披露要求。这些看似“题外话”的内容，却极大地拓宽了我的视野。我发现，投行业务与经济、法律、管理等多个学科都紧密相关。这本书让我意识到，要想真正理解投资银行业，需要具备多学科的知识背景。它激发了我继续学习的动力，我开始主动去阅读更多关于公司法、宏观经济学和金融监管方面的书籍。可以说，这本书不仅仅是为我打开了一扇了解投行的大门，更是点燃了我对整个金融世界的好奇心。

评分☆☆☆☆☆

这本书的叙事风格，我必须要说，真的让我耳目一新。它没有采用那种枯燥乏味的教科书式语言，而是更像一位经验丰富的老前辈，用一种娓娓道来的方式，分享他在投行界的摸爬滚打的宝贵经验。书中那些看似晦涩难懂的概念，经过作者的巧妙解读，瞬间变得清晰明了。我印象最深刻的是关于“估值”的那一部分，作者并没有直接抛出各种复杂的公式，而是先从最基本的供求关系和价值评估逻辑入手，然后逐步引导读者去理解不同行业、不同公司在估值时所考虑的关键因素。他举的例子也非常贴切，比如分析一家初创科技公司和一家成熟的制造业公司，在估值时会遇到的不同挑战。我甚至能想象出作者在写下这些文字时，脸上带着温和的笑容，仿佛正在和我面对面交流。他不会生硬地告诉你“你必须知道什么”，而是会引导你“为什么要知道这些”，以及“知道了这些之后，你能做什么”。这种启发式的教学方法，极大地激发了我学习的兴趣和动力。我不再是被动地接受信息，而是开始主动地思考，去连接书本上的知识和现实世界中的案例。这本书不仅仅是一本技术手册，更像是一本关于思维方式的启蒙读物，教会我如何像一个投行家那样去思考问题，去分析风险，去发现价值。