风险规制丛书：风险规制·德国的理论与实践 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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沈岿 编，刘刚 译

图书标签:

• 风险规制
• 德国
• 法律
• 监管
• 合规
• 金融风险
• 行政法
• 政策
• 理论与实践
• 风险管理

出版社： 法律出版社

ISBN：9787511839046

版次：1

商品编码：11122471

包装：平装

开本：32开

出版时间：2012-10-01

用纸：胶版纸

编辑推荐

现代社会是一个“风险社会”（risksociety）。在高度发达的现代化和工业化进程之中，来自人类自身行为和自制技术的风险，基因改良生物、药品、环境灾害、有害食品、电磁辐射与核辐射、网络病毒与信息技术破坏、经济与金融危机、恐怖袭击等等，威胁着人的生命、健康、安全以及社会秩序。
面对日益增加、且复杂性不断加剧的“风险网络体”，西方学术界广泛兴起关于风险和风险应对的研究，几乎波及自然科学、社会科学和人文学科的各个领域。尤其是，1986年4月，前苏联的切尔诺贝利核电站发生爆炸，释放出相当于广岛原子弹400倍以上的辐射剂量，造成迄今为止都不能断定其确切后果的巨大灾害，引起西方学者深刻反思源于西方启蒙运动的现代科学及技术之负面影响。
在世界范围内，西方国家行政法学者早已注意到以上挑战，并结合风险、风险规制以及行政法三个领域的理论，进行新的学术探索。相关的研究成果已经汗牛充栋，且在继续积累之中。我国行政法学对此的关注，仅仅是近些年的事情。
此次集中出版的三本书，分别是：英国牛津大学伊丽莎白？费雪教授所著的《风险规制与行政宪政主义》（沈岿译）；北京大学深圳研究生院副教授金自宁博士编译的主要源自美国（也有英国）的论文集，冠以《风险规制与行政法》的书名；德国洪堡大学博士候选人刘刚编译的源自德国的论文集，取名《风险规制：德国的理论和实践》。

内容简介

《风险规制丛书：风险规制·德国的理论与实践》由八篇译文组成，分别从经济学、统计学、宪法学、行政法学、环境法学等角度，从一般到具体，层层深入地展现了风险规制问题的各个维度。文集所选论文皆出自对各个领域有精深研究的专家之手，既包括大学教授，也包括德国联邦宪法法院大法官。文集从理论和实践两方面展示了德国风险规制研究的现状，为国内学界的同类研究提供了重要的智识补充。该文集既可以作为入门导引读物，也可循此进一步深入探究。

作者简介

刘刚，中国人民大学国际关系学院，政治与行政管理学专业，学士学位；北京大学法学院，宪法与行政法专业，硕士学位；现就读于德国柏林洪堡大学法学院，公法学专业，攻读博士学位。主要成果：专著：Moderne politische Reprsentation und die Stellung der Parteien（现代政治代表与政党的地位）（博士论文，待出版）。 赫尔曼·黑勒，《国家学的危机 社会主义与民族》，中国法制出版社2010年；迪特尔·格林：《现代宪法的诞生、运作和前景》，法律出版社2010年；杰弗里？马歇尔：《宪法理论》，法律出版社2006年；布拉德利，尤因：《宪法与行政法》（下）（合译），商务印书馆2008年。

目录

Ⅰ 风险的一般概念
风险研究的缘由和目标
风险法的风险

Ⅱ 风险规制的宪法背景
宪法视野下的预防问题
风险预防作为国家任务——安全的认知前提

Ⅲ 行政法一般理论中的风险规制
通过行政法的风险调控：对革新的促进还是限制
行政法中的预防措施原则以及举证责任分配

Ⅳ 特别行政法中的风险规制
环境法中风险预防原则的条件和范围
设备法中的国家风险管理——-来自德国的报告

前言/序言

风险规制丛书：风险规制·德国的理论与实践 内容提要 本卷《风险规制丛书：风险规制·德国的理论与实践》深入剖析了德国在风险规制领域的历史脉络、理论基础、制度设计与实践经验。全书立足于德国对风险治理的独特视角，探讨了从传统工业安全向现代社会风险管理转型的复杂过程，尤其关注技术风险、环境风险以及金融风险等关键领域的规制模式。本书不仅系统梳理了德国风险规制的核心法律框架和行政管理体系，还结合具体案例分析了其在不同风险类型中的应用效果与挑战，旨在为理解和构建面向未来的风险治理体系提供深刻的借鉴与启示。 --- 第一章：风险规制的历史演进与概念基础 本章首先界定了“风险规制”的核心概念，并将其置于现代社会治理的宏大背景下进行考察。我们将追溯德国风险规制思想的源头，从早期侧重于对具体灾害的预防和补救，逐步演变为一种系统性、前瞻性的管理哲学。 1.1 风险社会理论在德国语境下的本土化 本书探讨了乌尔里希·贝克（Ulrich Beck）的风险社会理论如何影响德国的政策制定者和法律建构者。不同于传统的、可控的“厄运”（Misfortune），现代风险的特征在于其“制造性”和“不可见性”。德国的规制实践如何从对已发生事件的反应，转向对潜在威胁的识别、评估和控制？ 1.2 从工业安全到环境风险：规制范式的变迁 详细分析了二战后德国工业化进程中对安全标准的建立，特别是化学工业和核能领域早期严格的许可制度。随后，环境运动的兴起如何推动规制重点向生态安全和跨代际公平转移。本节将重点阐述德国《水域保护法》、《废弃物管理法》等核心环境法规的诞生背景及其对风险规制原则的奠基作用。 1.3 风险规制的法律哲学基础：预防原则的地位 深入探讨了“预防原则”（Vorsorgeprinzip）在德国公法，特别是环境法和欧洲法中的核心地位。分析了预防原则的内涵、适用边界，以及它如何与“警示原则”（Hinweispflicht）和“责任原则”形成相互制约的法律工具箱。 第二章：德国风险规制的制度架构与行政实践 本章聚焦于支撑德国风险规制的国家机构、法律工具和行政流程。德国联邦制结构对风险规制的实施带来了独特的挑战与优势，联邦与州（Länder）之间的权责划分是理解其规制模式的关键。 2.1 联邦制下的权责划分与协调机制 剖析了联邦政府（如环境署UBA、联邦安全与健康局BfG）与各州监管机构在风险评估、标准制定和现场执法中的角色分工。重点讨论了联邦法律的统一性和州级执行的灵活性之间如何平衡，特别是在基础设施项目审批中的协调难题。 2.2 技术标准与认证体系：德国的工业“软法” 详述了德国技术规范协会（DIN）以及各种行业协会在风险规制中的非国家性（或半官方）角色。德国如何通过强大的技术标准体系（如VDE标准、TÜV认证）实现对产品和工艺的间接规制，实现效率与安全的统一。 2.3 风险评估方法论与透明度要求 系统介绍德国行政机构在进行风险评估时采用的科学模型，例如对特定物质的毒理学评估、概率风险分析（PRA）在核电领域的使用。同时，探讨了《信息自由法》和公众参与程序如何渗透到风险评估的各个阶段，以确保规制决策的合法性与社会接受度。 第三章：特定风险领域的规制案例分析 本章通过深入剖析几个具有代表性的风险领域，展示德国风险规制理论在复杂实践中的应用与张力。 3.1 化学品与新物质的规制：REACH法规的前期经验 尽管REACH是欧盟法规，但德国在推动其前身——严格的化学品法中扮演了重要角色。本节分析了德国对高关注物质（SVHC）的识别机制，以及在医药和化工产品上市前，对危害证据链的构建要求。探讨了“举证责任”在化学品风险中的转移与分配。 3.2 基础设施与重大事故预防：以核安全为例 核能作为极端风险的代表，其规制体系是德国风险治理的试金石。本章详细梳理了《预防重大事故条例》（Störfall-Verordnung）的实施细节，包括安全报告的强制性、应急预案的定期演习要求，以及在“核退出”（Atomausstieg）进程中，对剩余设施的特殊监管措施。 3.3 金融风险规制：从巴塞尔协议到审慎监管 将视角转向经济领域，分析德国如何落实欧洲的金融审慎规则（如资本充足率要求）。探讨了德国联邦金融监管局（BaFin）在识别和干预系统性金融风险中的工具箱，以及在应对2008年金融危机后，对银行业和保险业风险资本缓冲要求的强化。 第四章：挑战、改革与未来展望 风险规制并非一成不变，本章将审视德国风险规制体系当前面临的内外部压力，并展望其未来可能的改革方向。 4.1 应对全球化与数字化带来的新风险 探讨了气候变化、跨国供应链中断以及网络安全等“新型、全球化风险”对传统地域性规制模式的冲击。德国如何调整其风险评估模型以应对网络攻击的复杂性和快速演变性？ 4.2 规制悖论：效率与过度规制的权衡 分析了在追求“零风险”过程中，可能导致的经济成本增加、创新受阻的“规制陷阱”。讨论了“比例原则”（Verhältnismäßigkeitsprinzip）在裁决规制强度时的实际应用困境，特别是在中小企业面对复杂合规要求时的压力。 4.3 公众信任的重建与风险沟通的改进 评估了近年来，如新冠疫情期间的风险信息发布，对德国风险规制公信力的影响。强调了在不确定性环境中，如何通过更清晰、更具同理心的风险沟通策略，重建并维持公众对政府规制决策的信任。本书最后总结，德国的风险规制体系是一个持续学习、自我修正的复杂系统，其经验价值在于其对科学证据的尊重、对预防原则的坚持，以及在实践中不断磨合的制度弹性。

评分☆☆☆☆☆

读到一本关于风险规制的书，虽然还没来得及细看，但其中对“监管套利”和“监管者的道德风险”的探讨，已经点燃了我强烈的好奇心。我一直认为，再完美的监管体系，也可能因为信息不对称、利益冲突等问题而产生漏洞。而“监管套利”正是利用这些漏洞，使得监管失去原有的意义。书中对德国经验的梳理，我非常期待能够从中找到一些关于如何防范和治理“监管套利”的有效方法。例如，德国是如何建立起跨部门、跨机构的协调机制，来堵塞监管漏洞的？是否会有一些关于数据共享和信息透明化的具体措施？另外，书中关于“监管者的道德风险”的讨论，也让我眼前一亮。监管者本身也可能面临利益诱惑，如何确保他们的公正性和独立性，避免“寻租”行为，是任何监管体系都必须面对的挑战。我希望能从书中找到一些关于德国在建立内部控制、外部监督以及激励约束机制等方面，如何防范监管者道德风险的宝贵经验。

评分☆☆☆☆☆

作为一名长期关注金融监管的爱好者，我一直对“风险规制”这一领域抱有浓厚兴趣。最近，我恰巧接触到了一本名为《风险规制丛书：风险规制·德国的理论与实践》的书籍，虽然因为一些原因未能深入阅读其全部内容，但我对书中提及的一些关键概念和引发的思考，依然让我感到受益匪浅。例如，书中对“系统性风险”的探讨，触及了金融危机爆发的根源，以及监管机构如何在全球化背景下，构建更具韧性的金融体系。尤其让我印象深刻的是，作者通过对德国这一典型案例的剖析，展现了其在金融监管领域所积累的丰富经验，以及其在风险识别、评估和应对方面的创新举措。我尤其期待能从中学习到更多关于巴塞尔协议等国际性金融监管框架的实际落地情况，以及不同国家在执行这些框架时可能出现的差异和挑战。总而言之，这本书虽然我尚未尽览，但其所展现出的对风险规制前沿问题的关注，以及对典型国家实践的深入挖掘，无疑为我对金融监管的理解打开了新的视角，也让我更加期待未来能有机会完整地阅读这本书，进一步深化我的专业知识。

评分☆☆☆☆☆

最近偶然得见一本关于风险规制的著作，尽管我尚未能对其逐页钻研，但其中对“全球性金融风险的协同治理”这一宏大议题的初步阐述，已然在我心中激起了巨大的波澜。当下，金融风险早已超越国界，呈现出高度复杂性和联动性。在一个相互依存度日益加深的全球经济体中，单一国家的力量往往显得捉襟见肘。因此，我非常渴望了解，书中是如何剖析德国在参与和塑造全球金融风险治理格局中所扮演的角色。例如，德国在国际金融监管组织（如巴塞尔银行监管委员会、金融稳定理事会）中扮演了怎样的积极作用？又是如何与其他国家协同合作，共同应对跨国金融风险挑战的？是否会探讨一些具体的国际合作案例，比如在打击洗钱、恐怖融资，或是应对主权债务危机等方面的协同努力？我对这种跨国合作的机制、挑战与成效，抱有极大的求知欲。

评分☆☆☆☆☆

偶然浏览到一本关于风险规制的书籍，虽然我还没有机会深入拜读，但其中所提及的“监管的适应性与前瞻性”这一概念，已经让我倍感启发。科技飞速发展，金融创新层出不穷，传统的监管模式往往滞后于市场变化。因此，一个真正有效的风险规制体系，必须具备高度的适应性和前瞻性，能够预见并应对未来可能出现的风险。我迫切地想知道，书中是如何分析德国在这一方面的努力和成就的。例如，德国是如何通过建立“沙盒监管”（Regulatory Sandbox）等创新机制，来测试和评估新兴金融技术和商业模式的？又是如何通过定期的监管评估和政策调整，来适应不断变化的金融市场环境的？我期待书中能提供一些具体的案例，说明德国的监管机构是如何在“鼓励创新”与“防范风险”之间找到微妙的平衡点，并为其他国家提供可借鉴的经验。

评分☆☆☆☆☆

最近翻阅了一本关于风险规制的书籍，虽然未能深入研究其中的所有章节，但书中对于“监管的有效性”以及“监管与市场活力之间的平衡”的讨论，却深深地吸引了我。我一直认为，一个成功的风险规制体系，不应仅仅是僵化的规则堆叠，更应该是一种能够适应市场变化、引导市场健康发展的“动态艺术”。书中提及的德国在这一方面的探索，尤其让我感到好奇。我想了解，德国是如何在保障金融市场安全的同时，又不扼杀创新和竞争的？这种平衡是如何通过具体的监管手段和政策来实现的？例如，书中是否会详细阐述德国在金融科技（FinTech）领域的监管策略？是如何鼓励创新又不失审慎的？这些问题都令我充满探究的欲望。我希望书中能提供一些具体的案例分析，比如某个德国金融机构在面对新兴风险时，是如何通过监管的调整来应对的，或者某个创新金融产品是如何在德国监管框架下获得批准并得以发展的。这种贴近实践的探讨，对于理解风险规制理论的实际应用至关重要。