高端釋法：中華人民共和國證券投資基金法解讀 epub pdf mobi txt 電子書 下載 2025

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內容簡介

　　《高端釋法：中華人民共和國證券投資基金法解讀》由全國人大常委會法製工作委員會經濟法室巡視員何永堅任主編。參加《高端釋法係列：中華人民共和國證券投資基金法解讀》編寫的有何永堅、陳揚越、劉澤巍、常波、薑敏、鄧齊榮、馬正平、韓偉等。
　　《高端釋法：中華人民共和國證券投資基金法解讀》力求準確、詳盡、通俗地闡釋法條的內容和立法背景。

內頁插圖

目錄

第一章 總則
第一條 【立法宗旨】
第二條 【適用範圍】
第三條 【基金管理人、托管人、基金份額持有人】
第四條 【證券投資基金活動原則】
第五條 【基金債務的承擔】
第六條 【基金財産債權、債務的抵銷】
第七條 【基金財産的強製執行】
第八條 【基金財産投資的稅收】
第九條 【基金管理人、托管人、從業人員的一般要求】
第十條 【基金行業協會】
第十一條 【監管機構及其派齣機構的職責】

第二章 基金管理人
第十二條【基金管理人的適格主體】
第十三條 【基金管理公司應當具備的條件】
第十四條 【基金管理公司的審查和批準】
第十五條 【不得擔任董事、監事、高級管理人員等的情形】
第十六條 【董事、監事、高級管理人員的任職條件和資格】
第十七條 【法定代錶人及有關負責人的選任、改任】
第十八條 【證券投資申報製度】
第十九條 【任職限製及證券交易限製】
第二十條 【基金管理人的職責】
第二十一條 【禁止性行為】
第二十二條 【基金管理人的內部治理結構】
第二十三條 【風險準備金】
第二十四條 【股東、實際控製人的禁止性行為】
第二十五條 【基金管理人違法違規行為的製裁措施】
第二十六條 【董事、監事、高級管理人員的勤勉盡責義務】
第二十七條 【基金管理人的托管、接管等】
第二十八條 【對董事、監事、高級管理人員等的製裁】
第二十九條 【基金管理人職責終止】
第三十條 【新基金管理人、臨時基金管理人】
第三十一條 【基金管理人離任審計】
第三十二條 【非公開募集基金的基金管理人】

第三章 基金托管人
第三十三條 【適格主體】
第三十四條 【任職條件】
第三十五條 【有關基金管理人規定的適用】
第三十六條 【與基金管理人不得為同一機構、相互齣資或持股】
第三十七條 【基金托管人的職責】
第三十八條 【有權拒絕執行基金管理人的違法投資指令】
第三十九 【有關基金管理人規定的適用】
第四十條 【對基金托管人的製裁措施】
第四十一條 【取消基金托管資格的情形】
第四十二條 【基金托管人職責終止】
第四十三條 【新基金托管人、臨時基金托管人】
第四十四條 【基金托管人的離任審計】
……
第四章 基金的運作方式和組織
第五章 基金的公開募集
第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖迴
第七章 公開募集基金的投資與信息披露
第八章 公開募集基金的基金閤同的變更、終止與基金財産清算
第九章 公開募集基金的基金份額持有人權利行使
第十章 非公開募集基金
第十一章 基金服務機構
第十二章 基金行業協會
第十三章 監督管理
第十四章 法律責任
第十五章 附則
附錄
後記

精彩書摘

　　1.建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責權限。良好的公司治理結構是公司依法規範運行的重要保障，基金管理公司作為公司的一種，應當建立相應的公司治理結構；同時由於基金管理公司是從事基金募集和投資的公司，涉及的投資者數量多，投資數額規模大，因此，基金管理人較之一般的公司，其公司內部治理結構標準應當更高，要求更加嚴格。在公開募集基金的基金管理人的組織機構中，董事會是基金管理人的經營決策和執行機構，監事會是監督機構，高級管理人員協助董事會處理日常工作。所以，董事會、監事會的組成人員、高級管理人員的職責權限應當明確。職責權限不明確，必然影響基金管理人的內部運行，對基金管理人的工作效率必然産生影響。董事、監事和高級管理人員應當確保基金管理人獨立運作。基金管理人的地位不獨立，不僅會對基金管理人的經營活動有著重要的影響，而且會影響投資者的投資信心。
　　2.實行專業人士持股計劃。專業人士是基金管理公司發展的重要人纔資源，實施專業人士持股計劃，有利於更好地發揮股權激勵機製，促進基金業務的發展和業績的提高。實行專業人士持股計劃，實際上是要求基金公司高度重視持有人利益和員工利益的關聯結閤，建立持有人利益與經營管理層、員工利益捆綁的激勵約束機製。
　　3.遵循基金份額持有人利益優先原則。基金份額持有人利益優先原則是基金管理人公司治理的法定基本原則，貫穿於基金管理人公司治理相關規範的全過程。基金份額持有人利益優先原則的核心內容要求在基金管理人公司治理中要充分體現基金持有人的意誌，要優先考慮持有人的利益，在基金管理人、基金管理公司股東以及員工利益與基金份額持有人發生利益衝突時應當以持有人利益為首要選擇和基本中心。基金份額持有人利益優先原
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前言/序言

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　1.建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責權限。良好的公司治理結構是公司依法規範運行的重要保障，基金管理公司作為公司的一種，應當建立相應的公司治理結構；同時由於基金管理公司是從事基金募集和投資的公司，涉及的投資者數量多，投資數額規模大，因此，基金管理人較之一般的公司，其公司內部治理結構標準應當更高，要求更加嚴格。在公開募集基金的基金管理人的組織機構中，董事會是基金管理人的經營決策和執行機構，監事會是監督機構，高級管理人員協助董事會處理日常工作。所以，董事會、監事會的組成人員、高級管理人員的職責權限應當明確。職責權限不明確，必然影響基金管理人的內部運行，對基金管理人的工作效率必然産生影響。董事、監事和高級管理人員應當確保基金管理人獨立運作。基金管理人的地位不獨立，不僅會對基金管理人的經營活動有著重要的影響，而且會影響投資者的投資信心。

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　　3.遵循基金份額持有人利益優先原則。基金份額持有人利益優先原則是基金管理人公司治理的法定基本原則，貫穿於基金管理人公司治理相關規範的全過程。基金份額持有人利益優先原則的核心內容要求在基金管理人公司治理中要充分體現基金持有人的意誌，要優先考慮持有人的利益，在基金管理人、基金管理公司股東以及員工利益與基金份額持有人發生利益衝突時應當以持有人利益為首要選擇和基本中心。基金份額持有人利益優先原

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