齣版社： 法律齣版社
ISBN：9787511845030
版次：1
商品編碼：11213804
包裝：平裝
叢書名： 資本市場法商叢書
開本：16開
齣版時間：2013-03-01
用紙：膠版紙
頁數：207
正文語種：中文
具體描述
編輯推薦
隨著我國金融創新的加快，打破壟斷、全麵放開市場競爭、逐漸嚮國際化靠攏將會成為證券行業的發展趨勢，未來證券行業優勝劣汰在所難免，這些都促使證券公司要盡快提高自身的風險管理水平。內容簡介
《證券公司業務風險與防範》從國內證券公司風險管理現狀入手，介紹國內證券公司業務風險類彆及風險管理現狀；隨後就證券公司目前已經開展的各項業務主要風險點進行瞭深入研究和分析，涵蓋瞭證券經紀業務、投資銀行業務、證券自營業務、資産管理業務、研究報告業務、投資顧問業務、融資融券業務、直投業務以及其他業務；並結閤作者個人多年對證券公司風險管理、稽核審計的研究成果，詳細闡述瞭證捲公司各項業務風險的具體防範措施；同時引入瞭大量具體案例進行點評分析，以便讀者更加直觀理解相關內容。作者簡介
朋興明，畢業於北京航空航天大學，碩士研究生，擁有中國注冊會計師、律師、國際注冊內容審計師等資格，具有十多年的審計工作經驗，常年從事證券公司風險控製、閤規管理及稽核審計等業務的研究。目錄
第一章 國內證券公司業務及風險管理現狀第二章 證券經紀業務
第一節 概述
第二節 業務風險’
第三節 風險防範
第四節 案例分析
第五節 法律責任
第三章 投資銀行業務
第一節 概述
第二節 業務風險‘‘
第三節 風險防範
第四節 案例分析‘
第五節 法律責任
第四章 證券自營業務
第一節 概述
第二節 業務風險
第三節 風險防範
第四節 案例分析
第五節 法律責任
第五章 資産管理業務
第一節 概述
第二節 業務風險
第三節 風險防範
第四節 案例分析
第五節 法律責任
第六章 發布研究報告業務
第一節 概述
第二節 業務風險
第三節 風險防範
第四節 案例分析
第五節 法律責任
第七章 投資顧問業務
第一節 概述
第二節 業務風險
第三節 風險防範
第四節 案例分析
第五節 法律責任
第八章 融資融券業務
第一節 概述
第二節 業務風險
第三節 風險防範
第四節 案例分析
第五節 法律責任
第九章 直投業務
第一節 概述
第二節 業務風險
第三節 風險防範
第四節 案例分析
第五節 法律責任
第十章 其他業務
第一節 理財産品銷售業務
第二節 IB業務
第三節 新三闆業務
第四節 中小企業私募債承銷業務
第五節 其他創新業務
附錄
一、證券公司監督管理條例
二、證券公司風險控製指標管理辦法
三、關於證券公司風險資本準備計算標準的規定(2012年修訂)
參考文獻
前言/序言
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