證券從業資格考試教材2018 標準教材與真題題庫：證券市場基本法律+金融市場基礎知識（套裝共4冊） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員一般從業資格考試教材編委會 著

齣版社： 企業管理齣版社

ISBN：9787516411322

版次：1

商品編碼：11791144

品牌：未來教育（Future）

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2015-10-01

用紙：輕型紙

頁數：400

套裝數量：4

字數：616000

正文語種：中文

附件：電腦軟件、微信軟件、網頁軟件

附件數量：

産品特色

編輯推薦

　　1.證券考試發生重大變革
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內容簡介

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作者簡介

　　證券業從業人員一般從業資格考試教材編委會，是一隻由國內專業的金融專傢及老師組成的團隊，部分編委參與新大綱修訂及真題命題工作。編委會結閤新考試大綱和新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試捲，幫助考生厘清考試重點難點，從而順利通過考試。

目錄

第1章 證券市場基本法律法規
1.1 證券市場的法律法規體係
1.1.1 證券市場法律法規體係的主要層級
1.1.2 證券市場各層級的主要法規
1.2 公司法
1.2.1 公司法概述
1.2.2 有限責任公司
1.2.3 股份有限公司
1.2.4 公司法相關規定
1.2.5 法律責任
1.3 證券法
1.3.1 證券法概述
1.3.2 證券發行與承銷
1.3.3 證券交易
1.3.4 上市公司收購
1.3.5 法律責任
1.4 基金法
1.4.1 基金管理與運作
1.4.2 基金募集
1.4.3 法律責任
1.5 期貨交易管理條例
1.5.1 期貨概述
1.5.2 期貨交易所
1.5.3 期貨公司
1.5.4 期貨交易
1.5.5 期貨監督管理及法律責任
1.6 證券公司監督管理條例
1.6.1 證券公司相關規定
1.6.2 監督管理及法律責任
1.7 自測練習
第2章 證券從業人員管理
2.1 從業資格
2.1.1 從業資格概述
2.1.2 監督管理
2.1.3 法律責任
2.1.4 資格管理的有關規定
2.2 執業行為
2.2.1 執業行為概述
2.2.2證券經紀業務的有關規定
2.2.3 執業行為規範
2.3 自測練習
第3章 證券公司業務規範
3.1 證券經紀
3.1.1 證券公司經紀業務的主要法律法規
3.1.2 證券經紀業務的概述
3.1.3 證券公司建立健全經紀業務管理製度的相關規定
3.1.4 證券公司經紀業務相關環節的基本準則、業務風險及規範要求
3.1.5 證券經紀業務的禁止行為
3.1.6 監管部門對經紀業務的監管措施
3.2 證券投資谘詢
3.2.1 相關概念和基本關係
3.2.2 證券、期貨投資谘詢業務的管理規定
3.2.3 證券、期貨投資谘詢業務管理
3.2.4 “薦股軟件”的管理
3.2.5 證券谘詢業務的監管措施和自律管理措施
3.2.6 證券公司證券投資顧問業務的內部控製規定
3.2.7 監管部門對證券投資顧問業務的有關規定
3.2.8 監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定
3.3 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
3.3.1 上市公司收購以及上市公司重大資産重組等主要法律法規
3.3.2 上市公司並購重組財務顧問業務概述
3.3.3 證券公司擔任財務顧問的相關規定
3.3.4 從事上市公司並購重組財務顧問業務的業務規則
3.3.5 財務顧問的監督管理
3.3.6 財務顧問的法律責任
3.4 證券承銷與保薦
3.4.1 證券公司發行與承銷業務的主要法律法規
3.4.2 證券發行保薦業務的一般規定
3.4.3 證券發行與承銷信息披露的有關規定
3.4.4 證券公司發行與承銷業務的內部控製規定
3.4.5 監管部門對證券發行與承銷的監管措施
3.4.6 違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施
3.5 證券自營
3.5.1 證券公司自營業務的主要法律法規
3.5.2 證券公司自營業務概述
3.5.3 開展證券自營業務的相關要求
3.5.4 證券公司自營業務的禁止性行為
3.5.5 證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任
3.6 證券資産管理
3.6.1 證券資産管理概述
3.6.2 證券資産管理業務的相關內容
3.6.3 證券資産管理的風險控製
3.6.4 閤格境外機構投資者的相關監管規定
3.7 其他業務
3.7.1 融資融券業務的相關內容
3.7.2 代銷金融産品
3.7.3 證券公司中間介紹業務
3.7.4 另類業務的相關規則
3.8 自測練習
第4章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
4.1 證券一級市場
4.1.1 擅自公開或變相公開發行證券的特徵及其法律責任
4.1.2 欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任
4.1.3 非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任
4.1.4 違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定
4.1.5 擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任
4.2 證券二級市場
4.2.1 誘騙投資者買賣證券、期貨閤約的刑事責任的認定
4.2.2 利用未公開信息交易的法律責任
4.2.3 內幕交易、泄露內幕信息的法律責任
4.2.4 操縱證券、期貨市場的法律責任
4.2.5 在證券交易活動中作齣虛假陳述或者信息誤導的法律責任
4.2.6 背信運用受托財産的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任
4.3 自測練習
附錄 參考答案及解析
金融市場基礎知識目錄
第1章 金融市場體係
1.1 全球金融體係
1.1.1 金融市場概述
1.1.2 影響金融市場的主要因素
1.1.3 非證券金融市場
1.1.4 全球金融市場的形成及發展趨勢
1.1.5 國際資金流動方式
1.1.6 金融危機
1.2 中國的金融體係
1.2.1 中國金融市場
1.2.2 我國各類金融行業的有關情況
1.2.3 我國金融市場“一行三會”的監管架構
1.2.4 我國中央銀行的主要職能
1.2.5 存款準備金製度
1.2.6 貨幣乘數
1.2.7 貨幣政策
1.3 中國多層次資本市場
1.3.1 資本市場概述
1.3.2 多層次資本市場
1.3.3 中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢
1.3.4 場內市場
1.3.5 場外交易市場
1.4 自測練習
第2章 證券市場主體
2.1 證券發行人
2.1.1 證券市場融資活動概述
2.1.2 直接融資和間接融資
2.1.3 證券發行人
2.1.4 政府和政府機構直接融資的方式及特徵
2.1.5 企業（公司）直接融資的方式及特徵
2.1.6 金融機構直接融資的特點
2.1.7直接融資對金融市場的影響
2.2 證券投資者
2.2.1 證券市場投資者
2.2.2 我國證券市場投資者結構及演化
2.3 中介機構
2.3.1 證券公司概述
2.3.2 證券公司的監管製度及具體要求
2.3.3 證券公司的主要業務
2.3.4 證券服務機構
2.4 自律性組織
2.4.1 證券交易所
2.4.2 中國證券業協會
2.4.3 證券登記結算公司的自律管理
2.4.4 證券投資者保護基金
2.5 監管機構
2.5.1 證券市場監管的意義和原則
2.5.2 證券市場監管的目標和手段
2.5.3 證券市場監管機構
2.6 自測練習
第3章 股票市場
3.1 股票
3.1.1 股票概述
3.1.2 與股票相關的部分資本管理概念
3.1.3 股票的價值
3.1.4 股票的價格
3.1.5 普通股票
3.1.6 優先股票
3.1.7 我國的股票類型
3.1.8 我國的股權分置改革
3.2 股票發行
3.2.1 股票發行製度
3.2.2 保薦製度和承銷製度
3.2.3 股票的無紙化方式和初始登記製度
3.2.4 上市公司公開發行新股的法定條件及關注事項
3.2.5 非公開發行股票的條件
3.3 股票交易
3.3.1 證券賬戶
3.3.2 證券托管與存管
3.3.3 委托買賣
3.3.4 證券交易原則和交易規則
3.3.5 競價原則與競價方式
3.3.6 交易費用
3.3.7 股票交易的清算與交收
3.3.8 做市商交易
3.3.9融資融券交易
3.3.10 股票的非交易過戶和擔保業務
3.3.11 股票價格指數
3.3.12 滬港通
3.4 自測練習
第4章 債券市場
4.1 債券
4.1.1 債券概述
4.1.2 政府債券概述
4.1.3 中央政府債券
4.1.4 地方政府債券
4.1.5 金融債券
4.1.6 公司債券和企業債券
4.1.7 國際債券
4.2 債券的發行與承銷
4.2.1 國債的發行與承銷
4.2.2 地方政府債券的發行與承銷
4.2.3 金融債券的發行與承銷
4.2.4 企業債券和公司債券的發行與承銷
4.2.5 短期融資券的發行與承銷
4.2.6 中期票據的發行與承銷
4.2.7 中小非金融企業集閤票據
4.2.8 證券公司債券的發行與承銷
4.2.9 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
4.3 債券交易
4.3.1 債券現券交易、迴購交易、遠期交易和期貨交易
4.3.2 債券報價的主要方式
4.3.3 債券交易程序
4.3.4 債券登記、托管、兌付及付息的有關規定
4.3.5 債券評級
4.3.6 銀行間債券市場與交易所債券市場
4.3.7 債券市場轉托管
4.4 自測練習
第5章 證券投資基金與衍生工具
5.1 證券投資基金
5.1.1 證券投資基金概述
5.1.2 我國證券投資基金的發展概況
5.1.3 證券投資基金的分類
5.1.4 證券投資基金當事人
5.1.5 證券投資基金的費用與資産估值
5.1.6 證券投資基金的收入與風險
5.1.7 證券投資基金的投資
5.2 衍生工具
5.2.1 衍生工具概述
5.2.2 金融期貨
5.2.3 金融期權
5.2.4 人民幣利率互換與信用違約互換
5.2.5 可轉換公司債券和可交換公司債券
5.2.6 其他衍生工具
5.2.7 金融衍生工具
5.3 自測練習
第6章 金融風險管理
6.1 風險概述
6.1.1 風險
6.1.2 金融風險的來源、作用機製和影響因素
6.1.3金融風險的分類
6.2 風險管理
6.2.1 風險管理概述
6.2.2 風險管理方法
6.2.3 風險管理的過程
6.2.4 風險管理發展趨勢
6.4 自測練習

精彩書摘

　　第1章 證券市場基本法律法規
　　考點概覽
　　考試大綱 考查要點 考查概率
　　證券市場的法律法規體係 證券市場法律法規體係的主要層級 ★
　　證券市場各層級的主要法規 ★
　　公司法 公司法概述 ★★
　　有限責任公司 ★★
　　股份有限公司 ★★
　　公司法相關規定 ★
　　法律責任 ★★
　　證券法 證券法概述 ★★★
　　證券發行與承銷 ★★
　　證券交易 ★★★
　　上市公司收購 ★★
　　法律責任 ★★
　　基金法 基金管理與運作 ★★★
　　基金募集 ★
　　法律責任 ★
　　期貨交易管理條例 期貨概述 ★★★
　　期貨交易所 ★★
　　期貨公司 ★
　　期貨交易 ★
　　期貨監督管理及法律責任 ★
　　證券公司監督管理條例 證券公司相關規定 ★★
　　監督管理及法律責任 ★
　　*注：依據《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》要求，書中標注★★★錶示考生需要掌握的內容；標注★★錶示考生需要熟悉的內容；標注★錶示考生需要瞭解的內容。本書的法律法規截止到2015年7月9日。
　　1.1 證券市場的法律法規體係
　　1.1.1 證券市場法律法規體係的主要層級
　　證券市場的法律法規分為4個層次：第一個層次是指由全國人民代錶大會或全國人民代錶大會常務委員會製定並頒布的法律。第二個層次是指由國務院製定並頒布的行政法規。第三個層次是指由證券監管部門和相關部門製定的部門規章及規範性文件。第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司製定的自律性規則。
　　1.1.2 證券市場各層級的主要法規
　　1.法律
　　現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國刑法》。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破産法》等法律也與資本市場有著密切的聯係。
　　2.行政法規
　　現行的證券行政法規中，與證券經營機構業務密切相關的有《證券投資谘詢管理暫行辦法》以及2008年4月23日國務院公布的《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。
　　3.部門規章及規範性文件
　　部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規製定，其法律效力次於法律和行政法規。主要有《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票並在創業闆上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務管理辦法》《證券市場禁入規定》。
　　4.行業自律性規則
　　行業自律性規則是根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》等法律法規製定的。
　　【例題?選擇題】一般來說，涉及證券市場的部門規章及規範性文件由（）製定。
　　A.中國證監會
　　B.中國銀監會
　　C.中國保監會
　　D.國務院
　　【答案】A
　　【解析】涉及證券市場的部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規製定，其法律效力次於法律和行政法規。
　　1.2 公司法
　　1.2.1 公司法概述
　　公司是指依法設立，以營利為目的，由股東投資形成的企業法人。公司法是規定公司法律地位，調整公司組織關係，規範公司在設立、變更與終止過程中的組織行為的法律規範的總稱。下麵對公司及公司法相關內容進行介紹。
　　1.公司的種類
　　按照法律的規定及學理的解釋，可以對公司做齣以下分類：
　　①按照公司資本結構和股東對公司債務承擔責任的方式，可將公司劃分為有限責任公司、股份有限公司、無限公司和兩閤公司，具體內容如錶1-1所示。
　　②按照公司的信用基礎，可將公司劃分為資閤公司、人閤公司和資閤兼人閤公司，具體內容如錶1-2所示。
　　③按照公司組織關係，可將公司劃分為母公司和子公司、總公司和分公司，具體內容如錶1-3所示。
　　【例題?選擇題】按照（），可將公司劃分為資閤公司、人閤公司和資閤兼人閤公司。
　　A.公司資本結構
　　B.股東對公司債務承擔責任的方式
　　C.公司的信用基礎
　　D.公司的組織關係
　　【答案】C
　　【解析】按照公司的信用基礎，可將公司劃分為資閤公司、人閤公司和資閤兼人閤公司。
　　2.公司法人財産權
　　《公司法》規定，公司作為企業法人享有法人財産權。公司的財産雖然源於股東的投資，但股東一旦將財産投入公司，便喪失對該財産直接支配的權利，隻享有公司的股權，由公司享有對該財産的支配權利，即法人財産權。
　　法人財産權是指公司擁有由股東投資形成的法人財産，並依法對該財産行使占有、使用、受益、處分的權利。因此，股東投資於公司的財産需要通過對資本的注冊與股東的其他財産明確分開，在公司成立後股東不得抽逃投資，或者占用、轉移和支配公司的法人財産。
　　公司的法人財産權既是公司作為法人對外承擔責任的基礎，也是公司對股東履行責任的基礎，為瞭維持公司資本充足，保障公司債權人的利益，《公司法》對公司行使法人財産權做齣如下限製性規定：
　　①公司嚮其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。
　　②公司為公司股東或者實際控製人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。接受擔保的股東或者受實際控製人支配的股東，不得參加上述規定事項的錶決。該項錶決由齣席會議的其他股東所持錶決權的過半數通過。
　　③公司可以嚮其他企業投資；但是，除法律另有規定外，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的齣資人。
　　3.公司經營原則
　　公司是為一定的經營目的而設立的企業組織，公司的經營就是公司運用所能控製的各種資源，包括人力資源、物質資源、財力資源，從事生産、流通、服務活動，滿足社會的需要，同時獲取經營利潤，並承擔經營風險。公司經營是公司的最基本的活動，在經營活動中，應當體現的基本原則具體內容如錶1-4所示。
　　4.分公司和子公司的法律地位
　　（1）分公司的法律地位
　　公司可以設立分公司，分公司不具有企業法人資格，其民事責任由公司承擔。總公司通常先於分公司而設立，在公司內部管轄係統中，處於領導、支配地位。分公司是指業務、資金、人事等方麵受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法律上和經濟上的獨立地位，其設立程序簡單。分公司有自己的法定名稱、營業場所、負責人和一定的經營範圍(經營範圍不能超齣總公司的經營範圍)；但分公司不獨立享受權利和承擔業務，其經營所得歸於總公司，在總公司授權範圍內以自己名義進行業務活動。
　　（2）子公司的法律地位
　　公司可以設立子公司，子公司具有企業法人資格，依法承擔民事責任。母公司是指掌握其他公司的股份，從而能夠在實際上控製這些公司經營活動的公司，也稱控股公司。子公司是指其一定比例以上的股份被另一公司所掌握而受其實際控製的公司。子公司也可以通過控製其他公司一定比例以上的股份而成為控股公司，被控製的公司成為子公司。子公司具有法人地位，可以獨立承擔民事責任。
　　1.7 自測練習
　　一、選擇題
　　1.下列屬於證券監督管理部門製定的部門規章的是（）。
　　A.《期貨交易管理條例》
　　B.《證券公司融資融券業務管理辦法》
　　C. 《中華人民共和國公司法》
　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》
　　2.下列關於公司的說法不正確的是（）。
　　A.凡是依法設立的公司都是法人
　　B.凡是依法設立的企業都是公司
　　C.公司是依照《公司法》設立的企業法人
　　D.公司享有法人財産權
　　3.下列關於公司對外投資和擔保的說法不符閤《公司法》規定的是（）。
　　A.公司為公司股東或者實際控製人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議
　　B.公司可以為所投資企業的債務承擔連帶責任
　　C.公司可以嚮其他企業投資
　　D.公司嚮其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議
　　4.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售齣的證券全部退還給發行人的承銷方式，為（）方式。
　　A.代銷方式
　　B.助銷方式
　　C.包銷方式
　　D.直銷方式
　　5.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司閤法權益，給（）造成損失的，應當按照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
　　A.收購公司股東
　　B.被收購公司法定代錶人
　　C.被收購公司及其股東
　　D.被收購公司
　　6.下列選項中，屬於《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。
　　A.將自營賬戶藉給他人使用
　　B.在自己實際控製的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
　　C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
　　D.假藉他人名義或者以個人名義進行自營業務
　　二、組閤型選擇題
　　1.下列說法錯誤的是（）。
　　Ⅰ.公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行錶決時，應當允許會計師事務所陳述意見
　　Ⅱ.公司對涉及公司機密的會計信息，不得嚮聘用的會計師事務所提供相關的會計賬簿和憑證
　　Ⅲ.公司除法定的會計賬簿外，也可以另立會計賬簿
　　Ⅳ.對公司資産，以公司負責人名義開立賬戶儲存
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　2.股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件包括（）。
　　Ⅰ.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
　　Ⅱ.公司股本總額不少於人民幣3 000萬元
　　Ⅲ.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
　　Ⅳ.公司最近2年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　3.下列關於證券交易所決定暫停上市公司股票交易的說法，正確的是（）。
　　Ⅰ.公司有重大違法行為時證券交易所可以決定暫停其股票上市交易
　　Ⅱ.公司最近5年連續虧損時證券交易所可以決定暫停其股票上市交易
　　Ⅲ.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件時證券交易所可以決定暫停其股票上市交易
　　Ⅳ.公司不按照規定公開其財務狀況時證券交易所可以決定暫停其股票上市交易
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
　　4.依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，下列選項屬於基金管理人的職責的是（）。
　　Ⅰ.按照基金契約的規定運用基金資産投資並管理基金資産
　　Ⅱ.安全保管基金財産
　　Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
　　Ⅳ.編製基金財務報告，及時公告，並嚮中國證監會報告
　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
　　5.證券公司應當依法嚮社會公開披露的信息包括（）。
　　Ⅰ.參股及控股情況
　　Ⅱ.負債及或有負債情況
　　Ⅲ.經營管理狀況
　　Ⅳ.員工薪酬
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　6.有限責任公司的經理的職權包括（）。
　　Ⅰ.主持公司的生産經營管理工作，組織實施董事會決議
　　Ⅱ.組織實施公司年度經營計劃和投資方案
　　Ⅲ.擬訂公司內部管理機構設置方案
　　Ⅳ.決定公司的經營方針
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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前言/序言

評分☆☆☆☆☆

證券從業資格考試必用書！

評分☆☆☆☆☆

為瞭備考買教材，希望盡快通過，祝所有要考試的都過

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