华图·基金从业资格考试专用教材：基金法律法规、职业道德与业务规范 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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华图基金从业资格考试研究中心 著

图书标签:

• 基金从业
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• 考试
• 资格证
• 基金基础

出版社： 中国商业出版社

ISBN：9787504492296

版次：1

商品编码：11852958

包装：平装

开本：16开

出版时间：2015-12-01

用纸：胶版纸

内容简介

基金从业人员资格考试的考试科目包含《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。单科考试时间为120分钟。考生可根据需要选择参考科目。考试全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了本套《基金从业资格考试专用教材—历年真题及全真密押试卷》系列丛书，本套丛书严格紧密结合新考试大纲编写而成，注重考生基本技能及知识的掌握，强化应试能力的培养为目标，为考生备战基金从业资格考试奠定基础。

作者简介

华图基金从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师、专家及学者组成。该研究中心致力于基金从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的教辅图书。

目录

第一部分大纲解读及备考指导
大纲解读3
备考指导10
第二部分知识精讲及命题预测
第1章金融、资产管理与投资基金15
第一节金融市场与资产管理行业15
第二节投资基金19
本章自测21
第2章证券投资基金概述24
第一节证券投资基金的概念与特点25
第二节证券投资基金的运作与参与主体27
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式32
第四节证券投资基金的起源与发展34
第五节我国证券投资基金业的发展历程36
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用39
本章自测40
第3章证券投资基金的类型43
第一节证券投资基金分类概述44
第二节股票基金47
第三节债券基金49
第四节货币市场基金50
第五节混合基金51
第六节保本基金52
第七节交易型开放式指数基金（ETF）54
第八节QDII基金57
第九节分级基金59
本章自测61
目录基金法律法规、职业道德与业务规范第4章证券投资基金的监管64
第一节基金监管概述65
第二节基金监管机构和行业自律组织68
第三节对基金机构的监管71
第四节对基金活动的监管79
第五节对非公开募集基金的监管84
本章自测88
第5章基金职业道德92
第一节道德与职业道德93
第二节基金职业道德规范95
第三节基金职业道德教育与修养101
本章自测103
第6章基金的募集、交易与登记105
第一节基金的募集与认购106
第二节基金的交易、申购和赎回111
第三节基金的登记122
本章自测123
第7章基金的信息披露126
第一节基金信息披露概述127
第二节基金主要当事人的信息披露义务130
第三节基金募集信息披露132
第四节基金运作信息披露134
第五节特殊基金品种的信息披露137
本章自测138
第8章基金客户和销售机构141
第一节基金客户的分类142
第二节基金销售机构144
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略147
本章自测148
第9章基金销售行为规范及信息管理151
第一节 基金销售机构人员行为规范152
第二节基金宣传推介材料规范155
第三节基金销售费用规范159
第四节基金销售适用性161
第五节基金销售信息管理164
本章自测167
第10章基金客户服务170
第一节基金客户服务概述171
第二节基金客户服务流程173
第三节投资者教育工作176
本章自测177
第11章基金管理人的内部控制180
第一节内部控制的目标和原则181
第二节内部控制机制183
第三节内部控制制度185
第四节内部控制的主要内容186
本章自测189
第12章基金管理人的合规管理191
第一节合规管理概述192
第二节合规管理机构设置193
第三节合规管理的主要内容197
第四节合规风险200
本章自测202

前言/序言

自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《证券投资基金法》，2015年1月底，财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。
1.考试题型：均为单选题，每科题量为100道，每题1分，共100分，60分为合格线。单科考试时长为120分钟。
2.考试类型：考试分为全国统一考试和预约考试。基金业协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。
3.考试科目：分为《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。
4.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登陆考试报名网站报名（http://baoming.amac.org.cn:10080）。
5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
6.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。
7.注册资格：科目一和科目二考试合格后，在4年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过4年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试，或在注册前补齐最近2年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员，需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

根据《证券投资基金法》规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。针对基金业协会从业人员资格考试的新变化，为帮助考生顺利通过基金从业资格考试，华图教育力邀权威专家学者编写了本套基金从业人员资格考试辅导教材。
本套图书严格按照新考试大纲的要求编写，紧扣基金从业人员资格考试的命题方向，以夯实基础知识、提高基本技能、强化应试能力为目标，全面扩充考生备考知识、提高考生应试能力。
本书具体特色如下：
一、贴合大纲、突出考点
大纲能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（1）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（2）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（3）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。本套图书根据大纲能力等级双色标注重点，使考生清晰复习侧重点，合理分配学习时间。
二、讲练结合、科学备考
本套图书设置章末回顾自测试题，由命题专家根据新考试大纲，紧扣考试重点，结合章节考点精心编写而成。让考生通过练习题强化记忆，更快理解考点及命题动向，达到事半功倍、科学备考的效果。
三、深度解析、触类旁通
本套图书中，试题答案和解析均由一线专家按照新指定教材编写。答案准确严密，解析全面透彻，能够帮助考生拓展知识面，达到举一反三、触类旁通的效果。

《中国古代绘画鉴赏与收藏入门》 内容简介： 本书旨在为广大书画爱好者、收藏新手以及对中国传统艺术感兴趣的读者提供一个全面而深入的入门向导。我们将带领您走进博大精深的中国古代绘画世界，从宏观的历史脉络到微观的鉴赏技巧，层层剖析，为您揭开古代艺术的神秘面纱。本书并非一味堆砌枯燥的理论，而是力求通过生动详实的讲解、精美丰富的图例，以及贴近实践的建议，帮助读者建立起初步的鉴赏能力和收藏意识，从而能够更加自信地品味艺术，并在可能的范围内，开启自己的收藏之旅。 第一部分：中国古代绘画的千年画卷 绪论：艺术的源头与精神的传承。 我们将从中国古代绘画的起源谈起，探讨其在中华文明发展中所扮演的角色，以及历代画家如何将哲学思想、文学意境、自然山川融入笔墨，创造出独具民族特色的艺术瑰宝。这里我们将简要提及绘画如何作为记录历史、表达情感、寄托情怀的重要载体，为后人留下宝贵的精神财富。 一、早期绘画的萌芽与探索（史前至秦汉）。 这一章节将追溯至原始社会的岩画、陶器纹饰，以及商周青铜器上的图案，揭示早期艺术的朴拙与象征意义。重点介绍秦汉时期壁画、帛画的发现，如马王堆汉墓帛画，它们以其朴素的线条、鲜明的色彩，展现了早期人们对天地、神灵、生命的想象与描绘，为后世绘画奠定了基础。我们将重点分析这些早期作品的风格特点、表现技法以及所承载的文化内涵。 二、魏晋风度的绘画意境（三国至南北朝）。 魏晋时期，玄学盛行，文人士大夫阶层逐渐崛起，绘画也随之进入一个更加注重精神表达的时代。我们将重点介绍顾恺之的“以形写神”理论，以及《洛神赋图》等代表作品，探讨其如何通过人物的顾盼神飞、情态毕肖来传达内在的精神世界。同时，我们将分析佛教传入对绘画的影响，如敦煌壁画的早期风格，以及山水画的初步发展。 三、隋唐盛世的恢弘气象（隋至五代）。 隋唐是中国古代绘画的黄金时期，作品题材广泛，技法成熟，风格多样。本章将重点分析阎立本的人物画，如《步辇图》，其严谨的构图、生动的人物刻画，展现了大唐王朝的开放与自信。我们将深入探讨张萱、周昉的仕女画，如《虢国夫人游春图》、《簪花仕女图》，分析其笔墨的细腻、色彩的华丽，以及对女性美的独特诠释。同时，山水画也日益成熟，如李思训、李昭道的金碧山水，吴道子的“吴带当风”线条，以及荆浩、关仝等早期山水画家的探索，都将进行详尽的介绍。 四、宋代绘画的理性与诗意（宋）。 宋代是中国绘画发展的重要转折点，文人画兴起，山水画成为主流，写实精神与文人情趣高度结合。我们将重点介绍北宋山水画的巨擘，如范宽的《溪山行旅图》，郭熙的《早春图》，他们以雄浑的气势、精微的笔法，展现了山河的壮丽与生命的活力。同时，我们还将分析宋代院体画的精细写实，如花鸟画中的黄筌、崔白，以及宋徽宗的“瘦金体”书法与绘画的结合。南宋马远、夏圭的“马一角”、“夏半边”风格，则体现了更为简洁、写意的山水画风。 五、元代绘画的文人意趣与笔墨创新（元）。 元代文人阶层地位的提升，使得绘画更加注重个人情感的抒发与笔墨的自由。我们将介绍赵孟頫的“古意复兴”，他以浑厚圆润的笔法、淡雅的设色，复兴晋唐风韵，并强调“书画同源”。同时，我们将深入探讨元四家（黄公望、王蒙、倪瓒、吴镇）的山水画风格，如黄公望的《富春山居图》，王蒙的《青峦叠翠图》，倪瓒的“疏淡”、“逸格”，以及吴镇的“沉郁”。这些作品充分体现了文人画的笔墨情趣和精神寄托。 六、明清绘画的多样性与传承（明至清）。 明清时期，绘画风格更加多元，流派纷呈。我们将介绍明代沈周、文徵林的文人画，唐寅、仇英的浙派与吴门画派，以及晚明董其昌的“南北宗论”对后世的影响。进入清代，宫廷画、文人画、市民绘画等并存。我们将重点分析“四王”的摹古与集大成，八大山人、石涛的个性解放与写意精神，扬州八怪的奇崛与野逸，以及海上画派的创新与海纳百川。 第二部分：鉴赏的钥匙——走进古代画作 一、识“形”：品味线条的韵律与造型的功力。 线条的质感与表现力： 粗细、轻重、刚柔、枯湿，不同的线条组合能传达不同的情感与质感。我们将以顾恺之、吴道子、赵孟頫等人的线条为例，分析其笔法的精妙之处。 轮廓线与衣纹线： 它们不仅仅是勾勒，更是画家造型功力与内心世界的体现。 皴法： 山水画中表现山石纹理的技巧，如披麻皴、斧劈皴、荷叶皴等，了解它们如何塑造山峦的形态与肌理。 二、识“色”：解读色彩的情感与时代印记。 色彩的象征意义： 红色、黄色、青色、黑色等在中国传统文化中的寓意，以及它们在绘画中的情感表达。 设色技法： 没骨、渲染、青绿、金碧等，不同设色方式营造的视觉效果。 色彩的时代演变： 从早期朴素的矿物颜料，到隋唐的绚烂，宋代的淡雅，再到明清的丰富，色彩的变化也反映了时代的审美变迁。 三、识“意”：体悟笔墨背后的精神气韵。 “以形写神”的奥秘： 如何从人物的姿态、表情中读懂其内在的情感与性格。 “诗中有画，画中有诗”： 文人画如何将诗歌的意境、哲学思想融入画面。 笔墨的趣味： 讲究“笔墨”，不仅是技法，更是画家心性的流露。从古朴的笔触到奔放的笔墨，都蕴含着画家的精神追求。 留白之妙： 中国画讲究“虚实相生”，留白之处往往是无限的想象空间，也承载着画家的高远意境。 四、识“题”：品读款识、印章与题跋的文化信息。 款识与印章： 识别作者、年代、流派的重要依据，以及印章的艺术价值。 题跋的价值： 观款、题跋往往能提供关于画作创作背景、流传过程、鉴赏心得等重要信息，是理解画作不可或缺的一部分。 第三部分：收藏的入门：从爱好者到收藏家 一、明确收藏目标与定位： 为什么收藏？ 是出于对艺术的热爱，还是对投资的考量？明确初心。 收藏什么？ 是古代名家画作，还是特定时代、特定题材的作品？建议从自己最感兴趣、最容易理解的领域入手。 预算规划： 诚实评估自己的经济能力，循序渐进。 二、学习与研究是收藏的基础： 多看： 参观博物馆、画廊，阅读画册、研究书籍，勤于临摹（仅供学习，切勿作假）。 多听： 参加艺术讲座、鉴赏会，向专业人士请教。 多交流： 与藏友交流心得，拓展视野。 三、了解市场与行情： 关注拍卖市场： 了解近年的成交价格、热门画家和作品。 熟悉画廊与经纪人： 建立可靠的渠道。 辨别真伪的初步知识： 了解一些基本的作伪手法，以及如何通过画作的风格、笔墨、纸张、颜料等方面进行初步判断。 四、收藏的风险与注意事项： 警惕“捡漏”心理： 绝大多数天价艺术品都有其价值支撑，轻易相信“便宜货”往往会落入陷阱。 了解艺术品的鉴定与评估： 寻求专业鉴定机构的帮助。 妥善保管： 了解古代书画的保存条件，避免损坏。 合法合规： 遵守国家相关法律法规。 结语： 中国古代绘画是一座取之不尽、用之不竭的艺术宝库。本书的编写，旨在为您开启一扇通往这座宝库的大门。我们希望通过本书，能够激发您对中国传统艺术的兴趣，提升您的鉴赏能力，并在您未来的艺术探索和收藏之路上，提供一份有益的参考。艺术鉴赏是一场心灵的旅行，而收藏则是一场与历史对话的旅程。愿您在这场旅程中，收获知识，享受艺术，体悟文化，并最终找到属于自己的那份珍藏。

评分☆☆☆☆☆

这本书的章节编排简直是教科书级别的示范，完全是按照一个零基础学习者的认知路径来设计的。它并没有一开始就抛出大量的法律条文和复杂的概念，而是先用非常通俗易懂的语言对基金行业的整体框架和运行机制进行概述，起到了很好的铺垫作用。每个知识点的讲解都深入浅出，理论阐述之后，紧跟着的往往是生动的案例分析或者实际操作中的注意事项，这种“理论+实践”的模式极大地增强了知识的粘性。我特别喜欢它对一些易混淆概念的区分，作者使用了大量的对比图表和口诀记忆法，让我这种对条条框框容易记混的人，都能迅速理清头绪。尤其是关于合规操作和风险控制那一块，讲解得极其细致，对于职业道德的要求，阐述得既有高度，又非常接地气，读完后能明显感受到一种强烈的职业使命感。这种结构性的优化，使得学习过程不再是枯燥的记忆，而更像是一次有引导的探索之旅，让人能够逐步建立起完整的知识体系。

评分☆☆☆☆☆

作为一本专业考试用书，知识的准确性和时效性是衡量其价值的生命线。我对比了最近几次行业动态，发现这本书的内容更新得非常及时，紧跟最新的监管要求和政策变动，这对于金融领域的考试来说至关重要，因为政策的微小变动都可能影响到考题的方向。书中对关键法规条文的引用和解释都经过了严谨的核对，每一个数据和定义都让人感到非常可靠。我甚至拿它去和一些线上免费的学习资料做过对比，那些零散的信息点在这本书里被系统地整合和深度解读，避免了读者在海量信息中迷失方向。更值得称赞的是，它对于某些“灰色地带”的处理方式，提供了非常平衡和中立的视角，既讲解了规则的底线，也提示了行业发展的趋势，这种前瞻性思考的训练，对于未来从业是不可或缺的。可以毫不夸张地说，这本书在知识深度和广度上，已经达到了一个非常高的水准。

评分☆☆☆☆☆

从应试准备的角度来看，这本书的附加价值超出了其本身的定价。虽然我不能透露具体的章节内容，但我可以肯定地说，它提供的不仅仅是知识点，更是一种考试的“解题思路”。在一些章节的末尾，作者会巧妙地嵌入一些类似真题的思考题或者应用型练习，这些练习的设计极具代表性，往往能触及到考试中那些最容易失分的陷阱点。更让我惊喜的是，书中对于一些重要法律条文的记忆提示，简直是量身定制，比如通过特定的情景联想来锚定条款序号和核心内容，这种技巧性的辅导是其他同类书籍中很少见的。我感觉这本书已经把“考点”和“常见误区”熔铸一炉，为考生构建了一个立体化的防护网。如果能完全吃透这本书的精髓，我相信在正式考试中，面对那些看似陌生的情景题，也能迅速定位到适用的法规和道德准则，信心自然会大大增加。

评分☆☆☆☆☆

这本书的语言风格有一种独特的魅力，它不像很多官方教材那样冷冰冰的，而是充满了鼓励和建设性的语气。作者在讲解复杂问题时，总能找到那个最巧妙的比喻，把抽象的法律条文具象化，让晦涩难懂的术语变得像日常对话一样清晰明了。我注意到作者在叙述时，非常注重培养读者的“批判性思维”和“风险识别能力”，而不是单纯地要求死记硬背。例如，在描述某些违规行为的案例时，作者会引导读者去思考“为什么会发生这种错误”以及“如何从制度上预防它”，这种教学方式极大地激发了我的主动思考欲望。阅读过程十分顺畅，几乎没有遇到需要反复回溯才能理解的句子，这得益于其流畅的行文逻辑和精炼的文字功底。读起来，更像是跟随一位经验丰富的前辈在耳边悉心指导，而不是面对一本冰冷的教材，这种体验对于长时间备考者来说，是极大的精神慰藉。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计实在让人眼前一亮，那种沉稳又不失专业的质感，拿在手里就感觉自己已经离成功不远了。封面设计简洁大气，配色也是非常符合金融行业的调性，不是那种花里胡哨的风格，让人一看就知道是正经的备考资料。内页的纸张选择也相当考究，印刷清晰度极高，长时间阅读眼睛也不会感到特别疲劳。排版布局上，作者显然是下了大功夫的，逻辑层次感非常分明，重点内容都有用不同的颜色或加粗的方式突出显示，即便是初次接触基金行业的读者，也能迅速抓住核心知识点。书本的开本大小适中，方便携带，无论是通勤路上还是咖啡馆里都能随时拿出来翻阅。而且，这本书的整体厚度也控制得恰到好处，内容扎实又不至于让人望而生畏，这点对于备考压力大的考生来说，无疑是个巨大的心理安慰。从外在体验来说，这本书已经在我心中建立了一个非常积极的第一印象，这种对细节的打磨，往往预示着内在内容的质量也同样值得信赖。我特别欣赏它在章节开头设置的导读部分，清晰地勾勒出本章的知识框架和学习目标，让人心中有数，学习起来效率倍增。

评分☆☆☆☆☆

最后一个礼拜冲刺用很好，绝对pass

评分☆☆☆☆☆

正版图书，质量没说的

评分☆☆☆☆☆

不错的质量，看书学习很有必要

评分☆☆☆☆☆

京东配送一如既往的好

评分☆☆☆☆☆

东东不错，希望自己可以考过

评分☆☆☆☆☆

书暂时没啥问题，还行

评分☆☆☆☆☆

不错不错，继续支持～～相信京东

评分☆☆☆☆☆

有用有用有用有用

评分☆☆☆☆☆

非常好的书，作者很专业的知识，对我帮助很大！强烈推荐！