華圖·基金從業資格考試專用教材：基金法律法規、職業道德與業務規範 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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華圖基金從業資格考試研究中心 著

齣版社： 中國商業齣版社

ISBN：9787504492296

版次：1

商品編碼：11852958

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2015-12-01

用紙：膠版紙

內容簡介

基金從業人員資格考試的考試科目包含《基金法律法規、職業道德與業務規範》和《證券投資基金基礎知識》。單科考試時間為120分鍾。考生可根據需要選擇參考科目。考試全部實行網上報名，並采用無紙化考試的考核方式。針對這一特點，華圖教育特邀知名專傢、學者共同編寫瞭本套《基金從業資格考試專用教材—曆年真題及全真密押試捲》係列叢書，本套叢書嚴格緊密結閤新考試大綱編寫而成，注重考生基本技能及知識的掌握，強化應試能力的培養為目標，為考生備戰基金從業資格考試奠定基礎。

作者簡介

華圖基金從業資格考試研究中心隸屬於北京華圖宏陽圖書有限公司，該研究中心凝聚瞭多傢名校的知名學者及業內著名的培訓教師。該研究中心由華圖教育一綫名師、專傢及學者組成。該研究中心緻力於基金從業資格考試的研究，齣版發行符閤考生需求的教輔圖書。

目錄

第一部分大綱解讀及備考指導
大綱解讀3
備考指導10
第二部分知識精講及命題預測
第1章金融、資産管理與投資基金15
第一節金融市場與資産管理行業15
第二節投資基金19
本章自測21
第2章證券投資基金概述24
第一節證券投資基金的概念與特點25
第二節證券投資基金的運作與參與主體27
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式32
第四節證券投資基金的起源與發展34
第五節我國證券投資基金業的發展曆程36
第六節證券投資基金業在金融體係中的地位與作用39
本章自測40
第3章證券投資基金的類型43
第一節證券投資基金分類概述44
第二節股票基金47
第三節債券基金49
第四節貨幣市場基金50
第五節混閤基金51
第六節保本基金52
第七節交易型開放式指數基金（ETF）54
第八節QDII基金57
第九節分級基金59
本章自測61
目錄基金法律法規、職業道德與業務規範第4章證券投資基金的監管64
第一節基金監管概述65
第二節基金監管機構和行業自律組織68
第三節對基金機構的監管71
第四節對基金活動的監管79
第五節對非公開募集基金的監管84
本章自測88
第5章基金職業道德92
第一節道德與職業道德93
第二節基金職業道德規範95
第三節基金職業道德教育與修養101
本章自測103
第6章基金的募集、交易與登記105
第一節基金的募集與認購106
第二節基金的交易、申購和贖迴111
第三節基金的登記122
本章自測123
第7章基金的信息披露126
第一節基金信息披露概述127
第二節基金主要當事人的信息披露義務130
第三節基金募集信息披露132
第四節基金運作信息披露134
第五節特殊基金品種的信息披露137
本章自測138
第8章基金客戶和銷售機構141
第一節基金客戶的分類142
第二節基金銷售機構144
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略147
本章自測148
第9章基金銷售行為規範及信息管理151
第一節 基金銷售機構人員行為規範152
第二節基金宣傳推介材料規範155
第三節基金銷售費用規範159
第四節基金銷售適用性161
第五節基金銷售信息管理164
本章自測167
第10章基金客戶服務170
第一節基金客戶服務概述171
第二節基金客戶服務流程173
第三節投資者教育工作176
本章自測177
第11章基金管理人的內部控製180
第一節內部控製的目標和原則181
第二節內部控製機製183
第三節內部控製製度185
第四節內部控製的主要內容186
本章自測189
第12章基金管理人的閤規管理191
第一節閤規管理概述192
第二節閤規管理機構設置193
第三節閤規管理的主要內容197
第四節閤規風險200
本章自測202

前言/序言

自2003年起，基金從業資格考試作為證券從業人員資格考試體係的一部分，一直由中國證券業協會組織考試工作。為瞭落實新《證券投資基金法》，2015年1月底，財政部、國傢發改委下發瞭《關於重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確瞭基金業協會組織基金從業資格考試的收費項目，自此基金從業資格考試正式從證券業協會移交到基金業協會。

為瞭適應新形勢下的行業發展，基金業協會藉鑒境內外經驗，根據曆年各方反饋的意見，對考試內容進行瞭調整。調整後的考試側重實際應用，主要考核基金從業人員必備的基本知識和專業技能。
1.考試題型：均為單選題，每科題量為100道，每題1分，共100分，60分為閤格綫。單科考試時長為120分鍾。
2.考試類型：考試分為全國統一考試和預約考試。基金業協會將在考試前發布考試公告，公布具體考試安排。
3.考試科目：分為《基金法律法規、職業道德與業務規範》和《證券投資基金基礎知識》。
4.報名方式：報名采用網上報名方式。根據考試公告公布的報名時間，登陸考試報名網站報名（http://baoming.amac.org.cn:10080）。
5.考試方式：考試采取閉捲、計算機考試方式進行。
6.考試地點：全國統一考試在省會及重點城市同時舉行。預約考試根據市場需求在部分城市舉行。
7.注冊資格：科目一和科目二考試閤格後，在4年內可以通過所在機構嚮基金業協會申請注冊基金從業資格；超過4年未通過機構申請注冊基金從業資格的，需重新參加從業資格考試，或在注冊前補齊最近2年的規定後續培訓學時。已經取得基金從業資格的人員，需按照有關規定每年度完成15學時的後續培訓，並按要求通過所在機構參加協會組織的從業資格年檢。

根據《證券投資基金法》規定，基金從業人員應當具備基金從業資格，並授權基金行業協會組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。針對基金業協會從業人員資格考試的新變化，為幫助考生順利通過基金從業資格考試，華圖教育力邀權威專傢學者編寫瞭本套基金從業人員資格考試輔導教材。
本套圖書嚴格按照新考試大綱的要求編寫，緊扣基金從業人員資格考試的命題方嚮，以夯實基礎知識、提高基本技能、強化應試能力為目標，全麵擴充考生備考知識、提高考生應試能力。
本書具體特色如下：
一、貼閤大綱、突齣考點
大綱能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級彆：（1）掌握：考生須在考試和實際工作中理解並熟練運用的內容。（2）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用範圍等有清晰的認識。（3）瞭解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。本套圖書根據大綱能力等級雙色標注重點，使考生清晰復習側重點，閤理分配學習時間。
二、講練結閤、科學備考
本套圖書設置章末迴顧自測試題，由命題專傢根據新考試大綱，緊扣考試重點，結閤章節考點精心編寫而成。讓考生通過練習題強化記憶，更快理解考點及命題動嚮，達到事半功倍、科學備考的效果。
三、深度解析、觸類旁通
本套圖書中，試題答案和解析均由一綫專傢按照新指定教材編寫。答案準確嚴密，解析全麵透徹，能夠幫助考生拓展知識麵，達到舉一反三、觸類旁通的效果。

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