華圖·基金從業資格考試專用教材：基金法律法規、職業道德與業務規範 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

華圖基金從業資格考試研究中心 著

圖書標籤:

• 基金從業
• 基金法律法規
• 職業道德
• 業務規範
• 華圖
• 教材
• 金融
• 考試
• 資格證
• 基金基礎

齣版社： 中國商業齣版社

ISBN：9787504492296

版次：1

商品編碼：11852958

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2015-12-01

用紙：膠版紙

內容簡介

基金從業人員資格考試的考試科目包含《基金法律法規、職業道德與業務規範》和《證券投資基金基礎知識》。單科考試時間為120分鍾。考生可根據需要選擇參考科目。考試全部實行網上報名，並采用無紙化考試的考核方式。針對這一特點，華圖教育特邀知名專傢、學者共同編寫瞭本套《基金從業資格考試專用教材—曆年真題及全真密押試捲》係列叢書，本套叢書嚴格緊密結閤新考試大綱編寫而成，注重考生基本技能及知識的掌握，強化應試能力的培養為目標，為考生備戰基金從業資格考試奠定基礎。

作者簡介

華圖基金從業資格考試研究中心隸屬於北京華圖宏陽圖書有限公司，該研究中心凝聚瞭多傢名校的知名學者及業內著名的培訓教師。該研究中心由華圖教育一綫名師、專傢及學者組成。該研究中心緻力於基金從業資格考試的研究，齣版發行符閤考生需求的教輔圖書。

目錄

第一部分大綱解讀及備考指導
大綱解讀3
備考指導10
第二部分知識精講及命題預測
第1章金融、資産管理與投資基金15
第一節金融市場與資産管理行業15
第二節投資基金19
本章自測21
第2章證券投資基金概述24
第一節證券投資基金的概念與特點25
第二節證券投資基金的運作與參與主體27
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式32
第四節證券投資基金的起源與發展34
第五節我國證券投資基金業的發展曆程36
第六節證券投資基金業在金融體係中的地位與作用39
本章自測40
第3章證券投資基金的類型43
第一節證券投資基金分類概述44
第二節股票基金47
第三節債券基金49
第四節貨幣市場基金50
第五節混閤基金51
第六節保本基金52
第七節交易型開放式指數基金（ETF）54
第八節QDII基金57
第九節分級基金59
本章自測61
目錄基金法律法規、職業道德與業務規範第4章證券投資基金的監管64
第一節基金監管概述65
第二節基金監管機構和行業自律組織68
第三節對基金機構的監管71
第四節對基金活動的監管79
第五節對非公開募集基金的監管84
本章自測88
第5章基金職業道德92
第一節道德與職業道德93
第二節基金職業道德規範95
第三節基金職業道德教育與修養101
本章自測103
第6章基金的募集、交易與登記105
第一節基金的募集與認購106
第二節基金的交易、申購和贖迴111
第三節基金的登記122
本章自測123
第7章基金的信息披露126
第一節基金信息披露概述127
第二節基金主要當事人的信息披露義務130
第三節基金募集信息披露132
第四節基金運作信息披露134
第五節特殊基金品種的信息披露137
本章自測138
第8章基金客戶和銷售機構141
第一節基金客戶的分類142
第二節基金銷售機構144
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略147
本章自測148
第9章基金銷售行為規範及信息管理151
第一節 基金銷售機構人員行為規範152
第二節基金宣傳推介材料規範155
第三節基金銷售費用規範159
第四節基金銷售適用性161
第五節基金銷售信息管理164
本章自測167
第10章基金客戶服務170
第一節基金客戶服務概述171
第二節基金客戶服務流程173
第三節投資者教育工作176
本章自測177
第11章基金管理人的內部控製180
第一節內部控製的目標和原則181
第二節內部控製機製183
第三節內部控製製度185
第四節內部控製的主要內容186
本章自測189
第12章基金管理人的閤規管理191
第一節閤規管理概述192
第二節閤規管理機構設置193
第三節閤規管理的主要內容197
第四節閤規風險200
本章自測202

前言/序言

自2003年起，基金從業資格考試作為證券從業人員資格考試體係的一部分，一直由中國證券業協會組織考試工作。為瞭落實新《證券投資基金法》，2015年1月底，財政部、國傢發改委下發瞭《關於重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確瞭基金業協會組織基金從業資格考試的收費項目，自此基金從業資格考試正式從證券業協會移交到基金業協會。

為瞭適應新形勢下的行業發展，基金業協會藉鑒境內外經驗，根據曆年各方反饋的意見，對考試內容進行瞭調整。調整後的考試側重實際應用，主要考核基金從業人員必備的基本知識和專業技能。
1.考試題型：均為單選題，每科題量為100道，每題1分，共100分，60分為閤格綫。單科考試時長為120分鍾。
2.考試類型：考試分為全國統一考試和預約考試。基金業協會將在考試前發布考試公告，公布具體考試安排。
3.考試科目：分為《基金法律法規、職業道德與業務規範》和《證券投資基金基礎知識》。
4.報名方式：報名采用網上報名方式。根據考試公告公布的報名時間，登陸考試報名網站報名（http://baoming.amac.org.cn:10080）。
5.考試方式：考試采取閉捲、計算機考試方式進行。
6.考試地點：全國統一考試在省會及重點城市同時舉行。預約考試根據市場需求在部分城市舉行。
7.注冊資格：科目一和科目二考試閤格後，在4年內可以通過所在機構嚮基金業協會申請注冊基金從業資格；超過4年未通過機構申請注冊基金從業資格的，需重新參加從業資格考試，或在注冊前補齊最近2年的規定後續培訓學時。已經取得基金從業資格的人員，需按照有關規定每年度完成15學時的後續培訓，並按要求通過所在機構參加協會組織的從業資格年檢。

根據《證券投資基金法》規定，基金從業人員應當具備基金從業資格，並授權基金行業協會組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。針對基金業協會從業人員資格考試的新變化，為幫助考生順利通過基金從業資格考試，華圖教育力邀權威專傢學者編寫瞭本套基金從業人員資格考試輔導教材。
本套圖書嚴格按照新考試大綱的要求編寫，緊扣基金從業人員資格考試的命題方嚮，以夯實基礎知識、提高基本技能、強化應試能力為目標，全麵擴充考生備考知識、提高考生應試能力。
本書具體特色如下：
一、貼閤大綱、突齣考點
大綱能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級彆：（1）掌握：考生須在考試和實際工作中理解並熟練運用的內容。（2）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用範圍等有清晰的認識。（3）瞭解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。本套圖書根據大綱能力等級雙色標注重點，使考生清晰復習側重點，閤理分配學習時間。
二、講練結閤、科學備考
本套圖書設置章末迴顧自測試題，由命題專傢根據新考試大綱，緊扣考試重點，結閤章節考點精心編寫而成。讓考生通過練習題強化記憶，更快理解考點及命題動嚮，達到事半功倍、科學備考的效果。
三、深度解析、觸類旁通
本套圖書中，試題答案和解析均由一綫專傢按照新指定教材編寫。答案準確嚴密，解析全麵透徹，能夠幫助考生拓展知識麵，達到舉一反三、觸類旁通的效果。

《中國古代繪畫鑒賞與收藏入門》 內容簡介： 本書旨在為廣大書畫愛好者、收藏新手以及對中國傳統藝術感興趣的讀者提供一個全麵而深入的入門嚮導。我們將帶領您走進博大精深的中國古代繪畫世界，從宏觀的曆史脈絡到微觀的鑒賞技巧，層層剖析，為您揭開古代藝術的神秘麵紗。本書並非一味堆砌枯燥的理論，而是力求通過生動詳實的講解、精美豐富的圖例，以及貼近實踐的建議，幫助讀者建立起初步的鑒賞能力和收藏意識，從而能夠更加自信地品味藝術，並在可能的範圍內，開啓自己的收藏之旅。 第一部分：中國古代繪畫的韆年畫捲 緒論：藝術的源頭與精神的傳承。 我們將從中國古代繪畫的起源談起，探討其在中華文明發展中所扮演的角色，以及曆代畫傢如何將哲學思想、文學意境、自然山川融入筆墨，創造齣獨具民族特色的藝術瑰寶。這裏我們將簡要提及繪畫如何作為記錄曆史、錶達情感、寄托情懷的重要載體，為後人留下寶貴的精神財富。 一、早期繪畫的萌芽與探索（史前至秦漢）。 這一章節將追溯至原始社會的岩畫、陶器紋飾，以及商周青銅器上的圖案，揭示早期藝術的樸拙與象徵意義。重點介紹秦漢時期壁畫、帛畫的發現，如馬王堆漢墓帛畫，它們以其樸素的綫條、鮮明的色彩，展現瞭早期人們對天地、神靈、生命的想象與描繪，為後世繪畫奠定瞭基礎。我們將重點分析這些早期作品的風格特點、錶現技法以及所承載的文化內涵。 二、魏晉風度的繪畫意境（三國至南北朝）。 魏晉時期，玄學盛行，文人士大夫階層逐漸崛起，繪畫也隨之進入一個更加注重精神錶達的時代。我們將重點介紹顧愷之的“以形寫神”理論，以及《洛神賦圖》等代錶作品，探討其如何通過人物的顧盼神飛、情態畢肖來傳達內在的精神世界。同時，我們將分析佛教傳入對繪畫的影響，如敦煌壁畫的早期風格，以及山水畫的初步發展。 三、隋唐盛世的恢弘氣象（隋至五代）。 隋唐是中國古代繪畫的黃金時期，作品題材廣泛，技法成熟，風格多樣。本章將重點分析閻立本的人物畫，如《步輦圖》，其嚴謹的構圖、生動的人物刻畫，展現瞭大唐王朝的開放與自信。我們將深入探討張萱、周昉的仕女畫，如《虢國夫人遊春圖》、《簪花仕女圖》，分析其筆墨的細膩、色彩的華麗，以及對女性美的獨特詮釋。同時，山水畫也日益成熟，如李思訓、李昭道的金碧山水，吳道子的“吳帶當風”綫條，以及荊浩、關仝等早期山水畫傢的探索，都將進行詳盡的介紹。 四、宋代繪畫的理性與詩意（宋）。 宋代是中國繪畫發展的重要轉摺點，文人畫興起，山水畫成為主流，寫實精神與文人情趣高度結閤。我們將重點介紹北宋山水畫的巨擘，如範寬的《溪山行旅圖》，郭熙的《早春圖》，他們以雄渾的氣勢、精微的筆法，展現瞭山河的壯麗與生命的活力。同時，我們還將分析宋代院體畫的精細寫實，如花鳥畫中的黃筌、崔白，以及宋徽宗的“瘦金體”書法與繪畫的結閤。南宋馬遠、夏圭的“馬一角”、“夏半邊”風格，則體現瞭更為簡潔、寫意的山水畫風。 五、元代繪畫的文人意趣與筆墨創新（元）。 元代文人階層地位的提升，使得繪畫更加注重個人情感的抒發與筆墨的自由。我們將介紹趙孟頫的“古意復興”，他以渾厚圓潤的筆法、淡雅的設色，復興晉唐風韻，並強調“書畫同源”。同時，我們將深入探討元四傢（黃公望、王濛、倪瓚、吳鎮）的山水畫風格，如黃公望的《富春山居圖》，王濛的《青巒疊翠圖》，倪瓚的“疏淡”、“逸格”，以及吳鎮的“沉鬱”。這些作品充分體現瞭文人畫的筆墨情趣和精神寄托。 六、明清繪畫的多樣性與傳承（明至清）。 明清時期，繪畫風格更加多元，流派紛呈。我們將介紹明代瀋周、文徵林的文人畫，唐寅、仇英的浙派與吳門畫派，以及晚明董其昌的“南北宗論”對後世的影響。進入清代，宮廷畫、文人畫、市民繪畫等並存。我們將重點分析“四王”的摹古與集大成，八大山人、石濤的個性解放與寫意精神，揚州八怪的奇崛與野逸，以及海上畫派的創新與海納百川。 第二部分：鑒賞的鑰匙——走進古代畫作 一、識“形”：品味綫條的韻律與造型的功力。 綫條的質感與錶現力： 粗細、輕重、剛柔、枯濕，不同的綫條組閤能傳達不同的情感與質感。我們將以顧愷之、吳道子、趙孟頫等人的綫條為例，分析其筆法的精妙之處。 輪廓綫與衣紋綫： 它們不僅僅是勾勒，更是畫傢造型功力與內心世界的體現。 皴法： 山水畫中錶現山石紋理的技巧，如披麻皴、斧劈皴、荷葉皴等，瞭解它們如何塑造山巒的形態與肌理。 二、識“色”：解讀色彩的情感與時代印記。 色彩的象徵意義： 紅色、黃色、青色、黑色等在中國傳統文化中的寓意，以及它們在繪畫中的情感錶達。 設色技法： 沒骨、渲染、青綠、金碧等，不同設色方式營造的視覺效果。 色彩的時代演變： 從早期樸素的礦物顔料，到隋唐的絢爛，宋代的淡雅，再到明清的豐富，色彩的變化也反映瞭時代的審美變遷。 三、識“意”：體悟筆墨背後的精神氣韻。 “以形寫神”的奧秘： 如何從人物的姿態、錶情中讀懂其內在的情感與性格。 “詩中有畫，畫中有詩”： 文人畫如何將詩歌的意境、哲學思想融入畫麵。 筆墨的趣味： 講究“筆墨”，不僅是技法，更是畫傢心性的流露。從古樸的筆觸到奔放的筆墨，都蘊含著畫傢的精神追求。 留白之妙： 中國畫講究“虛實相生”，留白之處往往是無限的想象空間，也承載著畫傢的高遠意境。 四、識“題”：品讀款識、印章與題跋的文化信息。 款識與印章： 識彆作者、年代、流派的重要依據，以及印章的藝術價值。 題跋的價值： 觀款、題跋往往能提供關於畫作創作背景、流傳過程、鑒賞心得等重要信息，是理解畫作不可或缺的一部分。 第三部分：收藏的入門：從愛好者到收藏傢 一、明確收藏目標與定位： 為什麼收藏？ 是齣於對藝術的熱愛，還是對投資的考量？明確初心。 收藏什麼？ 是古代名傢畫作，還是特定時代、特定題材的作品？建議從自己最感興趣、最容易理解的領域入手。 預算規劃： 誠實評估自己的經濟能力，循序漸進。 二、學習與研究是收藏的基礎： 多看： 參觀博物館、畫廊，閱讀畫冊、研究書籍，勤於臨摹（僅供學習，切勿作假）。 多聽： 參加藝術講座、鑒賞會，嚮專業人士請教。 多交流： 與藏友交流心得，拓展視野。 三、瞭解市場與行情： 關注拍賣市場： 瞭解近年的成交價格、熱門畫傢和作品。 熟悉畫廊與經紀人： 建立可靠的渠道。 辨彆真僞的初步知識： 瞭解一些基本的作僞手法，以及如何通過畫作的風格、筆墨、紙張、顔料等方麵進行初步判斷。 四、收藏的風險與注意事項： 警惕“撿漏”心理： 絕大多數天價藝術品都有其價值支撐，輕易相信“便宜貨”往往會落入陷阱。 瞭解藝術品的鑒定與評估： 尋求專業鑒定機構的幫助。 妥善保管： 瞭解古代書畫的保存條件，避免損壞。 閤法閤規： 遵守國傢相關法律法規。 結語： 中國古代繪畫是一座取之不盡、用之不竭的藝術寶庫。本書的編寫，旨在為您開啓一扇通往這座寶庫的大門。我們希望通過本書，能夠激發您對中國傳統藝術的興趣，提升您的鑒賞能力，並在您未來的藝術探索和收藏之路上，提供一份有益的參考。藝術鑒賞是一場心靈的旅行，而收藏則是一場與曆史對話的旅程。願您在這場旅程中，收獲知識，享受藝術，體悟文化，並最終找到屬於自己的那份珍藏。

評分☆☆☆☆☆

從應試準備的角度來看，這本書的附加價值超齣瞭其本身的定價。雖然我不能透露具體的章節內容，但我可以肯定地說，它提供的不僅僅是知識點，更是一種考試的“解題思路”。在一些章節的末尾，作者會巧妙地嵌入一些類似真題的思考題或者應用型練習，這些練習的設計極具代錶性，往往能觸及到考試中那些最容易失分的陷阱點。更讓我驚喜的是，書中對於一些重要法律條文的記憶提示，簡直是量身定製，比如通過特定的情景聯想來錨定條款序號和核心內容，這種技巧性的輔導是其他同類書籍中很少見的。我感覺這本書已經把“考點”和“常見誤區”熔鑄一爐，為考生構建瞭一個立體化的防護網。如果能完全吃透這本書的精髓，我相信在正式考試中，麵對那些看似陌生的情景題，也能迅速定位到適用的法規和道德準則，信心自然會大大增加。

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀設計實在讓人眼前一亮，那種沉穩又不失專業的質感，拿在手裏就感覺自己已經離成功不遠瞭。封麵設計簡潔大氣，配色也是非常符閤金融行業的調性，不是那種花裏鬍哨的風格，讓人一看就知道是正經的備考資料。內頁的紙張選擇也相當考究，印刷清晰度極高，長時間閱讀眼睛也不會感到特彆疲勞。排版布局上，作者顯然是下瞭大功夫的，邏輯層次感非常分明，重點內容都有用不同的顔色或加粗的方式突齣顯示，即便是初次接觸基金行業的讀者，也能迅速抓住核心知識點。書本的開本大小適中，方便攜帶，無論是通勤路上還是咖啡館裏都能隨時拿齣來翻閱。而且，這本書的整體厚度也控製得恰到好處，內容紮實又不至於讓人望而生畏，這點對於備考壓力大的考生來說，無疑是個巨大的心理安慰。從外在體驗來說，這本書已經在我心中建立瞭一個非常積極的第一印象，這種對細節的打磨，往往預示著內在內容的質量也同樣值得信賴。我特彆欣賞它在章節開頭設置的導讀部分，清晰地勾勒齣本章的知識框架和學習目標，讓人心中有數，學習起來效率倍增。

評分☆☆☆☆☆

這本書的章節編排簡直是教科書級彆的示範，完全是按照一個零基礎學習者的認知路徑來設計的。它並沒有一開始就拋齣大量的法律條文和復雜的概念，而是先用非常通俗易懂的語言對基金行業的整體框架和運行機製進行概述，起到瞭很好的鋪墊作用。每個知識點的講解都深入淺齣，理論闡述之後，緊跟著的往往是生動的案例分析或者實際操作中的注意事項，這種“理論+實踐”的模式極大地增強瞭知識的粘性。我特彆喜歡它對一些易混淆概念的區分，作者使用瞭大量的對比圖錶和口訣記憶法，讓我這種對條條框框容易記混的人，都能迅速理清頭緒。尤其是關於閤規操作和風險控製那一塊，講解得極其細緻，對於職業道德的要求，闡述得既有高度，又非常接地氣，讀完後能明顯感受到一種強烈的職業使命感。這種結構性的優化，使得學習過程不再是枯燥的記憶，而更像是一次有引導的探索之旅，讓人能夠逐步建立起完整的知識體係。

評分☆☆☆☆☆

這本書的語言風格有一種獨特的魅力，它不像很多官方教材那樣冷冰冰的，而是充滿瞭鼓勵和建設性的語氣。作者在講解復雜問題時，總能找到那個最巧妙的比喻，把抽象的法律條文具象化，讓晦澀難懂的術語變得像日常對話一樣清晰明瞭。我注意到作者在敘述時，非常注重培養讀者的“批判性思維”和“風險識彆能力”，而不是單純地要求死記硬背。例如，在描述某些違規行為的案例時，作者會引導讀者去思考“為什麼會發生這種錯誤”以及“如何從製度上預防它”，這種教學方式極大地激發瞭我的主動思考欲望。閱讀過程十分順暢，幾乎沒有遇到需要反復迴溯纔能理解的句子，這得益於其流暢的行文邏輯和精煉的文字功底。讀起來，更像是跟隨一位經驗豐富的前輩在耳邊悉心指導，而不是麵對一本冰冷的教材，這種體驗對於長時間備考者來說，是極大的精神慰藉。

評分☆☆☆☆☆

作為一本專業考試用書，知識的準確性和時效性是衡量其價值的生命綫。我對比瞭最近幾次行業動態，發現這本書的內容更新得非常及時，緊跟最新的監管要求和政策變動，這對於金融領域的考試來說至關重要，因為政策的微小變動都可能影響到考題的方嚮。書中對關鍵法規條文的引用和解釋都經過瞭嚴謹的核對，每一個數據和定義都讓人感到非常可靠。我甚至拿它去和一些綫上免費的學習資料做過對比，那些零散的信息點在這本書裏被係統地整閤和深度解讀，避免瞭讀者在海量信息中迷失方嚮。更值得稱贊的是，它對於某些“灰色地帶”的處理方式，提供瞭非常平衡和中立的視角，既講解瞭規則的底綫，也提示瞭行業發展的趨勢，這種前瞻性思考的訓練，對於未來從業是不可或缺的。可以毫不誇張地說，這本書在知識深度和廣度上，已經達到瞭一個非常高的水準。

評分☆☆☆☆☆

好 很好 很喜歡

評分☆☆☆☆☆

很好的書，印刷質量不錯。

評分☆☆☆☆☆

很好的呀謝謝謝謝送迴塊

評分☆☆☆☆☆

很好，值得推薦，值得學習

評分☆☆☆☆☆

送貨速度快，書的質量不錯

評分☆☆☆☆☆

價格優惠，包裝很好，推薦購買！

評分☆☆☆☆☆

物流很給力，內容也不錯。

評分☆☆☆☆☆

為瞭考試買的

評分☆☆☆☆☆

京東的圖書活動很給力