計量反腐學 epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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編輯推薦

　　腐敗是社會的惡性“腫瘤”，是人類共同的敵人。反腐敗，既是工作，也是科學，用現代數學工具和手段，是反腐工作達到更加精準和有效的境界。隨著大數據時代的來臨，為研究腐敗防治乃至腐敗免疫提供瞭一種能進行定量分析的可能，“計量反腐學”學科因此而生。對腐敗與反腐敗，該書有定義、有原理、有架構，見第1~3章；有方法、有對策，見第4~11章；有願景即學科建立的目的或意義，見第12章。作者創新性地對該學科體係、內容、研究方法、學科建設目的等進行瞭探討，在綜述國內外大數據時代反腐敗相關研究文獻的基礎上，運用數學公式、物理原理等科學的分析工具，對腐敗産生的原因以及懲治腐敗、預防腐敗、腐敗免疫進行瞭定性和定量分析，給齣瞭束縛公共權力的大數據籠子設計方案。它的齣版對我國計量反腐思想的深入研究提供瞭一種新的思路和方法，對相關實務工作的開展具有較強的時代意義和一定的實踐價值。

內容簡介

　　作者創新性地對計量反腐學學科體係、內容、研究方法、學科建設目的等進行瞭探討，在綜述國內外大數據時代反腐敗相關研究文獻的基礎上，用數學方法特彆是用大數據手段研究腐敗發生的原因、特點、趨勢、規律，從而提齣構建“不敢腐、不能腐、不想腐”的科學有效機製，實現對腐敗問題的標本兼治。

作者簡介

　　李後強，博士、教授，四川省社會科學院黨委書記。2013年任美國《財富》全球論壇谘詢專傢。在非綫性係統學、區域經濟學、企業管理、文化産業、科學哲學、政治學、政策學等方麵有較多研究。

　　李賢彬，工學博士，四川省社會科學院金融與財貿經濟研究所副研究員。研究領域包括：生物數學、非綫性動力學、水文小波分析、金融創新與金融工程、腐敗動力學等。

目錄

前言（1）

第一章導論（1）

第一節什麼是腐敗：定義及分類（3）

第二節什麼是反腐敗：內涵和要素（10）

第三節應運而生的計量反腐學（13）

第二章計量反腐國際國內研究進展（15）

第一節國外發展狀況（15）

第二節國內研究掃描（29）

第三章計量反腐學構架（44）

第一節學科構建（44）

第二節基本原理（49）

第三節模型建構（57）

第四節應用領域（68）

第五節數據處理（71）

第四章反腐敗基礎計量方法（77）

第一節腐敗與反腐敗的相關分析（78）

第二節腐敗現象研究的迴歸模型（86）

第三節腐敗問題研究的時間序列模型（90）

第四節腐敗因素的多重共綫性（98）

第五節腐敗成本分析（101）

第五章反腐敗數理模型（110）

第一節腐敗分子的錶象與內核：莫比烏斯帶（110）

第二節腐敗行為動力學：傳染病模型（112）

第三節異常行為分析：反演定律（116）

第四節腐敗初期特徵：離散分布（120）

第五節腐敗能級分析：量子躍遷（120）

第六節腐敗行為敗露：自組織臨界理論（122）

第七節腐敗免疫機製：動態免疫（123）

第八節腐敗行為判定：布爾代數（124）

第六章腐敗擴散模型（127）

第一節利益輸送的鬍剋模型（127）

第二節腐敗的擴散限製凝聚模型（128）

第三節“一念之差”的蝴蝶效應（130）

第四節“數學顯微鏡”小波分析（130）

第五節腐敗免疫的剋萊因瓶（133）

第七章反腐敗動力係統分析（136）

第一節“塌方式”腐敗：迭代法（136）

第二節腐敗與反腐敗抗衡的極限環（137）

第三節腐敗係統的混沌與分岔（137）

第四節雷費威（RFW）腐敗動力學模型（140）

第五節腐敗的分形結構（144）第六節腐敗演變的KAM定理應用（147）

第八章大數據時代的反腐策略（150）

第一節大數據基本概念（151）

第二節大數據相關性分析（159）

第三節大數據主要方法（164）

第四節大數據反腐展望（166）

第五節腐敗感知指數（170）

第九章腐敗與反腐敗博弈原理（175）

第一節信息不對稱與博弈（175）

第二節協商博弈與反腐敗（185）

第三節反腐敗策略分析（193）

第十章審計反腐（202）

第一節國傢審計與腐敗治理（202）

第二節審計反腐的新動嚮（206）第三節科技強化審計反腐（211）

第十一章現金信息化與反腐敗（214）

第一節腐敗行為中的現金角色（214）

第二節腐敗載體的大數據管理（223）

第三節人民幣冠字號管理與反腐敗（229）第四節物聯網時代與反腐敗（240）

第十二章反腐永遠在路上（246）

第一節計量反腐學的未來圖景（246）

第二節走嚮“不想腐”的最高境界（250）

參考文獻（253）

後記（273）

精彩書摘

　　第一章 導論

　　第一節 什麼是腐敗：定義及分類

　　一、腐敗的定義

　　“腐敗”最早齣現在《汗書·食貨誌》一書中，本意為食物腐爛，“太倉之粟，陳陳相因。充溢露積於外，腐敗不可食”。後來“腐敗”一詞逐漸被世人應用於社會生活之中，被引申為人類思想和行為的敗壞、墮落，直至被廣泛用於政治領域，意指正式組織、機構和製度的混亂、黑暗。

　　《現代漢語詞典》對“腐敗”一詞的解釋如下：“1、腐爛，如事物變質；2、在精神領域，指思想意識變壞；3、在政治、社會生活領域，指製度、組織機構、措施等的混亂、黑暗。”這三層含義，都包含著事物由積極方麵嚮消極方麵的轉變。

　　圖1-1 腐敗衍生過程

　　專欄1-2

　　關於腐敗的多種定義

　　《牛津英語詞典》中列齣瞭腐敗（corruption）的九種含義，其中用於政治生活的是指：“由賄賂或恩惠引齣放棄公共義務，正直變質或被破壞。這種活動的采用和存在主要與公共機構等有關聯”。

　　1979年12月17日聯閤國大會通過的《執法人員行為守則》給齣瞭對腐敗的示範性定義：“公職人員以獲取任意形式酬勞為目的，為瞭付酬者的利益，在其職權範圍內采取或者不采取某種行動，無論違反職責規範與否”。

　　《聯閤國國際反腐手冊》中指齣，“腐敗就是濫用國傢權利謀取個人私利”。世界銀行在其關於國傢在當今世界裏的作用的報告中也有類似的定義：腐敗就是“濫用國傢權力謀取私利”。亞洲開發銀行將腐敗定義為：“濫用公共或私人職位以謀取個人利益。”現代國際法中逐漸固定地把腐敗寬泛解釋成濫用職權謀取私利，而不限於賄賂公職人員。

　　20世紀下半葉以來，國內外學術界都非常重視對腐敗問題的研究，提齣瞭不同視角下關於“腐敗”的各種定義。美國學者阿諾德·海登海默認為腐敗是“運用公共權力來謀取私人利益的行為”。美國學者加裏·柯普蘭認為腐敗是“不正當利用公職謀取私利”。著名學者亨廷頓認為，腐敗是“國傢公職人員為實現其私利而違反公共規範的行為，其基本形式是政治權力與財富的交換，即權錢交易”。剋利特嘉德（Klitgaard）的腐敗經典公式I = （MPA） + （D） – （A），即腐敗等於公共行為壟斷與自行裁量權的大小之和減去問責。桑多瓦爾（Sandoval）的腐敗結構公式（C）=（AP）+ （I）–（PC），即腐敗等於公權濫用與不受懲罰之和減去公民參與度。美國學者格萊澤認為，腐敗是指“一個運轉良好的政府體係喪失其功能甚至濫用其職能的朽化過程”。在《腐敗與改革》一書中，格萊澤提齣，腐敗的三個核心要素是：“（1）在工資之外存在嚮政府官員的支付；（2）存在與這種支付相關的違反明文法律或潛在社會規範的行為；（3）上述行為給公眾造成瞭損失或由於超工資支付引發的其他行為給公眾造成瞭損失。”

　　20世紀80、90年代以來，我國學者逐漸重視對腐敗問題的研究，並將腐敗作為公共行政的特定概念開展瞭大量的研究。王滬寜等較早地提齣瞭腐敗定義，他們將腐敗簡明地定義為“公共權力的非公共運用”。樊鋼將腐敗定義為“利用公權謀取私利”。黃百煉認為，任何腐敗都是“對公共權力的濫用，都是個人私利之間的不正當交換和對公共利益的損害”。祝福恩、曹偉認為，腐敗是指“掌握公共權力或公益職權的少數人，利用權力或職權謀取私人利益的行為”。楚文凱認為，“從廣義上說，腐敗是公共權力行使者利用公共權力謀取私利並嚴重損害公共利益的行為；從狹義上說，腐敗是國傢權力行使者利用國傢權力謀取私利並嚴重損害國傢和人民利益的行為。

　　2006年，英國學者西尼爾（Senior）綜閤近30年來關於腐敗的定義及研究的各種文獻，提齣瞭對腐敗進行定義的五個基本要素：秘密進行的；嚮第三方提供好處或服務；決策者可以影響一定的行為；決策者或第三方獲得某種利益；腐敗行為代理人有一定權力。腐敗産生的四個主要因素包括：權力壟斷；寬泛的自由裁量權；決策透明度的缺失；缺乏對決策結果的問責。

　　學術界對腐敗的常用度量方法包括：1、世界銀行研究所（World Bank Institute）給齣的全球治理指標（Worldwide Governance Indicators）。2、透明國際組織發布的腐敗感知指數（Corruption Perception Index）。3、PRS集團發布的國傢風險國際指南（International Country Risk Guide）。4、易蔔拉欣穆罕默德基金會發布的易蔔拉欣非洲治理指數（The Ibrahim Index of African Governance）。5、美國加州剋萊濛特大學校長剋利特嘉德（Klitgaard）的腐敗三因子方程：C （corruption）= M （monopoly） + D （discretionary power）–A （accountability）。

　　世界銀行研究所（WBI）給齣的全球治理指標（WGI），包括六個廣泛性的治理狀況指標。“第一、話語權與問責：一個國傢或地區的公民能在多大程度上參與選擇政府，以及言論自由、結社自由和新聞自由。第二、政局穩定與杜絕暴力：政府因為違憲或暴力手段（包括恐怖行為）而喪失穩定的可能性。第三、政府效率：公共服務的質量、政府服務的能力及其相對於政治壓力的獨立性，政策製定的質量。第四、監管質量：政府提供良好的政策和監管製度，有利於促進私營部門發展。第五、法治：社會成員對社會規則的信任和遵循程度，包括契約執行、財産權、警察和法庭的質量，以及發生犯罪和暴力的可能性。第六、腐敗控製：利用公權謀取私利的程度，包括輕微和嚴重的腐敗行為，以及精英和私人利益集團“俘獲”國傢的程度。“[《全球治理指標報告》顯示部分國傢的治理和反腐敗工作取得進步，http：//web.worldbank. org/WBSITE/EXTERNAL/COUNTRIES/AFRICAEXT/EXTAFRSUMAFTPS/0，，print：Y~isCURL：Y~contentMDK：21814848~menuPK：2050038~pagePK：51246584~piPK：51241019~theSitePK：2049987，00.html。]

　　美國政治風險服務機構（The Political Risk Services Group）提供的《國傢風險國際指南》（ICRG），對多達140個國傢進行每月一次的高密度風險評估。該報告的政治風險評估，設定瞭12個變量，即“政府穩定性、社會經濟環境、投資情況、內部矛盾、外部矛盾、腐敗、軍隊乾預政治、宗教關係緊張程度、法律和社會秩序、種族關係緊張程度、民主問責製、行政機構。”[《"一路一帶"上的政商陷阱》，http：//www.lwinst.com/index.php？a=show&c;=index&catid;=29&id;=7842& m=content。]

　　易蔔拉欣穆罕默德基金會發布的易蔔拉欣非洲治理指數（TIIAG）滿分為100分，從安全和法治、參與度和人權、可持續經濟發展機遇和人類發展等四個方麵，共包括14個二級指標、94個三級指標，對52個非洲國傢的治理情況逐項進行量化打分和排名，其中包括貪腐內容。[“尼日利亞在2013易蔔拉欣非洲治理指數中排名第41位”，http：//finance.ifeng.com/a/20131024/ 10927682_0.shtml。]

　　美國加州剋萊濛特大學校長羅伯特·剋裏特加爾德教授（Robert Klitgaard）的腐敗經典公式：腐敗（Corruption）＝壟斷（Monopoly）+自由裁量權（Discretion）-責任（Accountability），即腐敗等於公共行為壟斷與自行裁量權的大小之和減去問責。

　　專欄1-3

　　關於透明國際

　　成立於1993年5月的“透明國際”，如今在全球設有超過100個分部，定位為“緻力於監視和公布各地的企業和政治腐敗的非政府組織”。

　　透明國際每年公布一次各國的 “貪汙感知指數”（Corruption Perceptions Index，一般縮寫為CPI），也有譯成“腐敗印象指數”或“清廉指數”。從1995年起，透明國際開始發布“貪汙感知指數”。後來，又陸續發布年度全球腐敗報告、全球貪腐趨勢指數。1999年，透明國際開始發布年度行賄指數，評估一國的跨國企業可能行賄的程度，並進行排名。

　　透明國際的反腐方式是開發一些統計工具，並與其他公民社會組織、企業和政府閤作，不斷改進這些工具。透明國際取得瞭一些成績，它最大的成功是推動瞭反腐敗話題的流行。

　　資料來源《不透明的“透明國際”組織的“腐敗指數”排名》

　　二、腐敗的分類

　　不同文化背景的國傢，對腐敗的界定有所差異。

　　羅斯·艾剋曼（Rose-Ackerman）等人區分瞭東方國傢和西方國傢對腐敗定義的差異。他們從政治體製、曆史與文化傳統、選舉製度上分析腐敗定義，認為對腐敗的接受程度不同導緻對腐敗定義的巨大差彆。[ Susan Rose-Ackerman. Trust， Honesty and Corruption ：Reflections on the State. Building Process [J]. Archives of European Sociology， 2001， 42 （3）： 526-570.]比如在大部分東方國傢，熟人社會中製度不規範的情況下，把業務交給熟人、親戚朋友更為放心，“禮尚往來”為社會所廣泛接受，而在西方國傢，任人唯親、包庇下屬等行為都屬於腐敗。

　　傑恩（Jain）認為腐敗是“政府官員為瞭個人利益濫用政府權力或齣賣政府資産的行為”，他還區分瞭兩種不同類型的腐敗：一是政府資産的濫用，被界定為“行政腐敗”；二是決策中權力濫用以改變經濟中不同資産的迴報率，被界定為“政治腐敗”。他認為，在決策過程中政府官員擁有隨意製定管製政策的權威，行為主體有意願與能力濫用權力，政府官員擁有運用權力去“抽租”或“造租”的經濟激勵，是腐敗行為的三個基本要素。[ Jain A K. Models of Corruption [M] //Jain A K. Economics of Corruption. Kluwer Academic Publishers： Norwel，l Massachusetts， 1998.]

　　阿貝德（Abed）與達烏迪（Davoodi）將轉型經濟時期的腐敗分為兩大類：一是國傢捕獲，主要是指公共部門或私人部門的個人、群體或企業，通過嚮政府官員提供報酬，來影響法律、規章、法令和公共政策的製定。二是行政性腐敗，主要指通過嚮政府官員提供報酬的方式，為政府或非政府的參與者提供報酬，扭麯法律、法規和規章，以及公共政策的執行。[ Abed G T， DavoodiH R. Corruption， Structure Reforms，and Economic Performance in the Transition Economic [R]. InternationalMonetary Fund， IMF Paper， 2000.]在阿貝德與達烏迪研究的基礎上，考夫曼（Kaufmann）提齣除瞭上述兩種腐敗，還存在著第三種腐敗，即影響，指企業在沒有嚮政府官員提供報酬的情況下，利用企業自身所具有的在産權、規模、市場勢力、與政府部門的關係等方麵的優勢，對法律、法令、規章和公共政策的製定施加影響。[ Kaufmann D. Governance and Corruption [R] //Vinod Thomas， et a.l The Quality ofGrowth. TheWorld Bank，Washington DC， 2000.]

　　三、腐敗的危害

　　腐敗是公權私用，包括權錢交易、權色交易、權權交易等多種實現形式。在經濟方麵，它的危害包括：腐敗程度與經濟增長成反比；腐敗降低私人投資；腐敗抑製外國直接投資；腐敗排擠企業離開正式部門、降低政府稅收收入；腐敗導緻人纔從創新領域錯配到尋租領域；腐敗將激勵政府從生産性投資轉嚮政府消費從而易於導緻權力尋租；腐敗會扭麯公共資源配置；腐敗將降低政府支齣的有效性；腐敗將破壞諸如健康或教育等社會領域的政策産齣；腐敗對國傢內部的社會與經濟不平等具有顯著的負效應影響等。

　　除此之外，腐敗還有對公平、正義及民主、法治的負麵影響。腐敗將激勵官員頒布或維持非有效規則以實現尋租與護租；腐敗深入司法體係將削弱法律的權威性；腐敗弱化人際信任的同時將降低民眾對政府的信心；腐敗威脅民主的核心價值，諸如責任義務、公平、透明，進而危害民主政治；腐敗的天然排斥特徵將具授權的集體決策機製排擠齣中央民主規範，從而使“民主國傢的腐敗”演化成瞭“民主的腐敗”；因腐敗危害公共信任進而危害治理機製的閤法性。如果腐敗得不到有效治理將可能促進腐敗環境的形成從而演化為“成為一種普遍現象，進而疊加負麵效應導緻一個國傢呈現嚴重的政治、公共及經濟危機”。

　　第二節 什麼是反腐敗：內涵和要素

　　反腐敗是針對腐敗提齣的。比如為瞭防止木材腐爛，可以在木材上塗油漆；如果是製度導緻腐敗，可以重新設計新的製度防止腐敗的産生。

　　腐敗是一種社會現象，廣泛存在於古今中外，與之相對應，反腐敗活動也就貫穿中外、通達古今。在封建社會也有腐敗與反腐敗的兩方博弈。然而，封建社會的腐敗所觸犯的是君王的“傢國”私利，反腐敗是建立在私權受損的基礎之上的。在當代民主法治國傢，反腐敗已經成為民主政治的重要組成部分。20世紀90年代以後，我國的腐敗現象開始受到人們的廣泛關注。在現代民主法治條件下，腐敗所濫用的是公權，反腐敗主要指反對公務人員行為的墮落，反對製度、組織、機構的混亂，因此反腐敗策略包括社會策略、法律策略、市場策略、政治策略等多種方式。

　　根據經濟學的委托代理理論，腐敗是因為委托人與代理人之間存在信息不對稱、利益不一緻，代理人利用委托人賦予的自由裁量權為自己謀取私利，這就是腐敗的根源之所在。即腐敗産生的核心因素在於自由裁量權、信息不對稱、利益不一緻，反腐工作的核心，就在於設計相關治理結構應對這三個核心因素。

　　傳統的反腐敗策略主要關注事後懲處，而對事前預防關注不多。近兩年備受關注的網絡反腐，是網民通過網絡技術和數據信息，對官員的腐敗行為進行檢舉，利用社會的輿論效應引起相關部門的重視，對官員的行為進行監察和懲處，形成對執政行為的有力監督和對權力的約束，使得反腐工作能夠更有效、更透明，進而達到有效地預防、遏製、懲戒腐敗行為的目的。總體看來，網絡反腐還局限於懲治腐敗的層麵。預防腐敗與腐敗免疫單靠網絡的力量還略顯單薄。[ 李後強、李賢彬：《大數據時代腐敗防治機製創新研究》，《社會科學研究》，2015年第1期。]

　　由於移動互聯網、社交網絡、雲計算、物聯網、大數據等技術的廣泛運用，以及人類社會交往方式日益依賴現代科技，高新技術的社會透視功能日益強大，過去隱匿於幕後的腐敗行為在大數據時代變得無處遁形。隨著大數據時代的來臨，腐敗防治乃至腐敗免疫需要創新體製機製。現代計量方法與技術、數理模型與預測、大數據和雲計算，就為腐敗治理提供瞭新理念與新手段。

　　圖1-2 腐敗防治三級層次

　　基於計量技術、數理模型與大數據的強大功能，在腐敗防治的三個層次均能利用相關加以應對。懲治腐敗，需要對腐敗進行識彆，可以運用大數據、聚類分析、結果與錶象的反演理論來實現；預防腐敗，需要對腐敗路徑和方式進行分析，可以運用大數據的預測功能

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