银行间市场综合知识读本中国银行间市场交易商协会系列培训教材 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504974594

商品编码：12078643175

 

图书信息
书名：	银行间市场综合知识读本
作者：	谢多
ISBN：	9787504974594
出版社：	中国金融出版社
定价：	43.00元

其他信息（ 仅供参考，以实物为准）
开本：16	装帧：平装
出版时间：2014-08-29	版次：1
页码：252	字数：

第一章 银行间市场概述

第一节 银行间市场产生的历史背景

第二节 银行间市场的范围与特征

第三节 银行间市场的构成要素

第四节 银行间市场的地位与作用

第二章 债券市场

第一节 债券市场的形成和发展

第二节 债券市场的构成要素

第三节 银行间债券市场的制度建设

第四节 债券市场未来发展方向

第三章 同业拆借市场

第一节 同业拆借市场的形成与发展

第二节 同业拆借市场的构成要素

第三节 同业拆借市场的制度建设

第四节 同业拆借市场未来发展方向

第四章 票据市场

第一节 票据市场的形成与发展

第二节 票据市场的构成要素

第三节 票据市场的制度建设

第四节 票据市场未来发展方向

第五章 外汇市场

第一节 外汇市场的形成与发展

第二节 外汇市场的构成要素

第三节 外汇市场的制度建设

第四节 外汇市场未来发展方向

第六章 黄金市场

第一节 黄金市场的形成与发展

第二节 黄金市场的构成要素

第三节 黄金市场的制度建设

第四节 黄金市场未来发展方向

第七章 金融衍生品市场

第一节 金融衍生品市场的形成与发展

第二节 金融衍生品市场的构成要素

第三节 金融衍生品市场的制度建设

第四节 金融衍生品市场未来发展方向

第八章 基础设施建设

第一节 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心

第二节 中央国债登记结算有限责任公司

第三节 银行间市场清算所股份有限公司

第四节 上海黄金交易所

第九章 银行间市场中介机构

第一节 承销业务机构

第二节 经纪业务机构

第三节 信用评级机构

第四节 信用增进机构

第五节 其他业务机构

第十章 银行间市场自律管理

第一节 自律管理的概念、边界与由来

第二节 银行间市场自律管理实践

参考文献

后记

《银行间市场综合知识读本/中国银行间市场交易商协会系列培训教材》由十章构成：第一章是概述，对银行间市场产生的历史背景、范围与特征、构成要素、地位和作用等进行了介绍，让读者在短时间内了解市场全貌，也为后续章节的详细展开奠定基础；第二章至第七章按银行间不同子市场展开，依次介绍债券、同业拆借、票据、外汇、黄金及金融衍生品市场各自的形成发展历史、构成要素、制度建设和未来发展方向；第八章和第九章分别介绍外汇交易中心、中央结算公司、上海清算所、上海黄金交易所等市场基础设施，以及承销、经纪、评级、增信机构和会计师、律师事务所等中介服务机构在银行间市场发挥的作用；第十章对银行间市场自律管理的理论沿革和交易商协会的实践进行简介。

洞悉金融脉搏，驾驭市场风云：一本关于全球金融市场运作的深度解析 本书并非一本填鸭式的教科书，也不是一本充斥着晦涩术语的学术专著，而是一本旨在带领读者深入理解全球金融市场运作机制、探究其内在逻辑、把握其发展脉络的深刻洞察。它将引领您穿越纷繁复杂的金融图景，揭示那些驱动市场波动、塑造经济走向的底层力量。本书不局限于任何单一国家或区域的市场，而是以宏观的视角，审视全球金融体系的相互联系与演变。 第一部分：金融市场的基石——概念、功能与参与者 我们将从最基础的概念入手，为读者构建一个清晰的金融市场认知框架。 什么是金融市场？ 金融市场并非一个物理存在的地点，而是一个抽象的概念，是各类金融资产进行交易的场所。我们将剖析其核心功能： 资源配置： 金融市场连接了资金的供给者（储蓄者）和资金的需求者（投资者、企业），实现资金的高效流动和优化配置，是现代经济发展的血液。 风险管理： 通过衍生品等工具，市场为参与者提供了规避和转移风险的途径，降低了经营的不确定性。 价格发现： 市场的交易行为能够形成金融资产的价格，反映了资产的价值和市场对未来预期的判断。 信息传递： 市场价格的变化传递了关于经济状况、行业前景、公司表现等重要信息。 金融市场的分类： 理解不同类型的金融市场，有助于把握其各自的特点和作用。我们将详细介绍： 货币市场 vs. 资本市场： 区分短期融资和长期融资的特点，以及它们在经济中的不同角色。 一级市场 vs. 二级市场： 阐述新发行证券的发行过程和已发行证券的流通交易，以及两者之间的联动关系。 股票市场、债券市场、外汇市场、衍生品市场等： 逐一深入探讨各主要市场的结构、交易品种、主要参与者以及各自的定价机制和驱动因素。 金融市场的参与者： 市场并非由孤立的个体构成，而是由众多不同类型的参与者共同塑造。我们将重点关注： 个人投资者： 从散户到高净值人群，了解他们的投资动机、风险偏好和市场影响。 机构投资者： 银行、保险公司、养老基金、共同基金、对冲基金等，分析他们的运作模式、投资策略以及对市场规模和深度的贡献。 企业： 融资需求、投资决策以及作为市场主体参与交易的意义。 政府与中央银行： 作为宏观调控者和市场的重要参与者，分析其政策对市场的影响。 第二部分：驱动市场演进的力量——宏观经济与金融政策 金融市场的波动并非无源之水，而是深刻受到宏观经济环境和金融政策的影响。 宏观经济指标的解读： 我们将深入剖析GDP、通货膨胀率、失业率、利率、汇率等关键宏观经济指标，阐述它们如何影响资产价格、投资者情绪以及市场整体走向。例如，通胀预期如何导致货币政策收紧，进而影响债券收益率和股票估值。 货币政策的传导机制： 中央银行的货币政策是影响金融市场最直接、最强有力的因素之一。我们将详细解读： 利率政策： 政策利率的调整如何通过信贷成本、投资回报和消费预期等途径，传导至整个经济体和金融市场。 公开市场操作： 中央银行如何通过买卖债券来调节市场流动性，进而影响短期利率。 存款准备金率： 这一工具如何影响银行的信贷扩张能力。 量化宽松与紧缩： 非传统货币政策工具的出现及其对市场的影响。 财政政策的影响： 政府的财政支出、税收政策以及国债发行，同样对金融市场产生深远影响。我们将分析： 财政刺激与紧缩： 扩张性财政政策如何提振经济，可能对股票和商品市场产生积极影响，而紧缩性政策则可能抑制增长。 政府债券市场： 政府发行债券为融资，如何影响利率水平和市场资金供求。 国际收支与汇率变动： 全球化时代，国际收支平衡表、贸易差额、资本流动等因素如何驱动汇率波动，以及汇率变动对进出口、跨国投资和全球资本流动的连锁反应。 第三部分：金融市场的运行机制——定价、交易与监管 理解金融市场是如何运作的，需要深入探究其定价模型、交易流程以及重要的监管框架。 资产定价的理论与实践： 股票定价： 从市盈率、市净率等基本面指标，到股息折现模型、资本资产定价模型（CAPM）等理论模型，探讨影响股票价值的因素。 债券定价： 深入理解债券的票面价值、票息、到期日、信用评级等因素如何决定其价格和收益率。 商品与外汇定价： 探索供需关系、地缘政治、市场情绪等因素在这些市场中的作用。 交易流程与市场微观结构： 交易指令的生成与执行： 从市价单、限价单到止损单，了解不同交易指令的含义和使用场景。 交易场所与系统： 交易所、场外交易（OTC）市场，以及现代电子交易平台的运作。 流动性： 什么是流动性，它为什么重要，以及影响流动性的因素。 高频交易与算法交易： 探讨这些新兴交易方式对市场效率和稳定性的影响。 金融监管的重要性与挑战： 监管的目标： 维护金融稳定、保护投资者、防止市场操纵、促进公平竞争。 主要的监管机构和法律： 以全球主要经济体为例，介绍其金融监管体系。 金融风险的类型： 系统性风险、非系统性风险、信用风险、市场风险、流动性风险等，以及监管如何应对。 金融创新的监管挑战： 虚拟货币、金融科技（FinTech）等新领域的出现，给现有监管带来了新的课题。 第四部分：深度解析——特定金融市场与工具 在掌握了基础知识后，我们将进一步深入探讨几个关键的金融市场及其代表性金融工具。 股票市场的深度剖析： 不同类型的股票： 普通股、优先股、蓝筹股、成长股、价值股等，分析其特性和投资价值。 IPO与增发： 企业融资的两种主要方式，以及它们对市场的影响。 股权分置改革、熔断机制、做空机制： 探讨不同市场制度的演变及其对交易行为的影响。 债券市场的多维考察： 国债、公司债、地方政府债、资产支持证券（ABS）、抵押支持证券（MBS）： 深入了解各类债券的发行主体、信用风险和收益特性。 久期与凸性： 债券利率敏感性的度量，理解它们在风险管理中的应用。 信用评级： 评级机构的作用，以及评级变化如何影响债券价格。 外汇市场的复杂性： 主要货币对的分析： 美元、欧元、日元、英镑等货币的特点和影响因素。 外汇交易策略： 套利、对冲、投机等。 汇率制度： 固定汇率、浮动汇率、有管理的浮动汇率。 衍生品市场：风险对冲与投机工具： 期货与期权： 它们的定义、交易机制、应用场景（如套期保值、投机）。 掉期（Swaps）： 利率掉期、货币掉期等，以及它们在风险管理中的作用。 风险与收益： 深入剖析衍生品市场的高杠杆性，以及其可能带来的巨大风险。 第五部分：未来展望——金融市场的趋势与挑战 我们将目光投向未来，探讨金融市场正在经历的深刻变革以及可能面临的挑战。 金融科技（FinTech）的颠覆： 支付、借贷、投资、保险等领域的技术革新，对传统金融机构和市场的冲击。 数字化与区块链： 加密货币、央行数字货币（CBDC）等的发展，以及它们对支付体系和货币形态的潜在影响。 可持续金融与ESG投资： 环境、社会和公司治理（ESG）因素日益成为投资决策的重要考量，探讨其对资本配置和企业行为的影响。 全球化与逆全球化： 地缘政治冲突、贸易保护主义抬头等因素对全球金融市场一体化进程的挑战。 金融稳定与风险防范： 在复杂多变的全球经济环境下，如何不断完善金融监管，有效防范和化解金融风险，确保金融体系的稳定运行。 本书力求通过清晰的逻辑、丰富的案例和深入的分析，帮助读者构建一个全面、系统的金融市场知识体系。它将不仅仅是一份学习材料，更是一扇洞察全球经济脉搏、理解现代金融运作的窗口，助您在瞬息万变的金融世界中，做出更明智的决策，把握时代机遇。

评分☆☆☆☆☆

作为一名侧重于风险管理的研究者，我特别关注书中关于信用风险和流动性风险传导机制的论述。坦率地说，市面上很多关于金融市场的书籍，在谈到风险时往往止步于风险的定义和量化模型，显得有些空中楼阁。然而，这本书却非常接地气地结合了近些年发生的几次市场震荡事件，剖析了这些风险是如何在银行间市场这个“血脉系统”中迅速扩散并最终影响宏观经济稳定的。作者引用的数据链条非常完整，从央行公开市场的操作到商业银行的同业拆借行为，再到最终的资产负债表影响，逻辑链条严丝合缝，令人信服。尤其值得称赞的是，它在分析风险传导的同时，也探讨了监管层面所能采取的工具和局限性，这种辩证的视角，使得风险分析不再是单向度的恐惧，而是转化为一种更具前瞻性的应对策略。读完这部分，我感觉自己对“系统性风险”有了更立体、更具操作层面的理解。

评分☆☆☆☆☆

这本书的语言风格可以说是教科书式的严谨，但又保持了一种令人愉悦的学术节奏感。它很少使用那些花哨的、吸引眼球的修辞手法，而是用精准、克制的术语来构建知识体系，这对于我们这些需要将知识转化为实际操作的人来说，是至关重要的。每一句话都像是经过了反复推敲和打磨，没有一句是多余的废话。我喜欢它在引入新概念时采取的“先宏观后微观，先理论后实践”的渐进式教学方法。例如，在讲解某个金融工具的定价模型时，它会先从经济学原理出发，建立起一个直觉上的理解，然后才引入复杂的数学公式，这样大大降低了初学者的学习门槛，同时也保证了高阶读者的理解深度。这种对学习者心理的细腻把握，使得阅读过程虽然充满挑战，但却少有挫败感，反而是一种持续被激励的状态。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计和排版实在让人眼前一亮，拿在手里就有种专业且严谨的感觉。封面那种沉稳的蓝色调，配上清晰的字体和恰到好处的留白，让人立刻明白这是一本严肃的学习资料，而不是那种华而不实的速成手册。内页的纸张质感也相当不错，印刷清晰度极高，即便是那些复杂的图表和数据，也能看得一清二楚，长时间阅读下来眼睛也不会感到太累。这种对细节的关注，从侧面反映了编写团队的专业素养和对学习者的尊重。我尤其欣赏它在章节划分上的逻辑性，每部分内容的过渡都显得那么自然而然，好像引导者在温柔地将你从一个知识的起点，稳健地推向更深层次的理解。如果你是初次接触这个领域的新手，可能会被那些看似庞大的信息量震慑，但一旦翻开书本，就会发现作者们已经精心铺设好了学习的路径，每一步都有迹可循，这种清晰的结构感，是任何一本好的教材都不可或缺的基石。

评分☆☆☆☆☆

我花了不少时间去研读其中关于市场微观结构的部分，简直可以说是为我打开了一扇新的窗户。过去我对某些交易机制的理解总是停留在概念层面，模模糊糊，但这本书通过大量的案例分析和实战模拟的描述，将那些抽象的规则具象化了。作者没有满足于简单地罗列“是什么”，而是深入探讨了“为什么会这样运作”，以及不同参与者在特定市场环境下会采取何种策略。这种深入骨髓的解析，远超出了我对一般性金融读物的期待。举例来说，书中对不同期限国债的回购利率波动的剖析，细致到连我这个圈内人都感到有些惊讶，它揭示了背后那些不为人知的博弈和流动性陷阱。阅读过程中，我经常需要停下来，对照着自己以往的经验进行反思和修正，感觉自己的认知框架正在被悄悄地重塑和升级。这种“颠覆性”的学习体验，正是专业教材的价值所在。

评分☆☆☆☆☆

从整体的知识覆盖面来看，这本书的广度令人印象深刻，它几乎触及了中国银行间市场运作的方方面面，从货币政策的传导工具到债券市场的发行与托管，再到外汇市场的衍生品交易，形成了一个完整的知识闭环。它不像某些专注于单一领域的专著，而是像一位经验丰富的老行家，带着你全面地巡视整个市场。这种“全景式”的呈现方式，对于那些希望快速建立起宏观视野、想要跳出自己狭窄工作范围去理解整个行业生态的人来说，无疑是极大的福音。它提供了一个中立且全面的参照系，让人能够准确地将自己的专业知识点嵌入到更广阔的市场背景中去审视。可以说，这本书不仅仅是知识的传递，更像是提供了一份行业内的“官方导航图”，指引我们清晰地认识当前所处的金融生态环境。