2017基金從業人員資格考試輔導教材真題題庫押題試捲:基金法律法規與業務規範+證券投資基金(套裝共6冊)

2017基金從業人員資格考試輔導教材真題題庫押題試捲:基金法律法規與業務規範+證券投資基金(套裝共6冊) pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

基金從業人員資格考試輔導教材編委會 編
圖書標籤:
  • 基金從業資格考試
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齣版社: 經濟科學齣版社
ISBN:9787514168273
版次:1
商品編碼:12113632
品牌:未來教育(Future)
包裝:平裝
開本:16開
齣版時間:2017-01-01
用紙:輕型紙
頁數:680
套裝數量:6
字數:1275000
正文語種:中文
附件:電腦軟件、網頁軟件、微信軟件
附件數量

具體描述

産品特色


編輯推薦

  1.全新大綱,全新編寫——嚴格依據2017年的考試大綱要求對考試內容進行重新編寫。根據考試科目將圖書分為科目一和科目二更加有利於考生針對不同科目進行備考。同時,在書中穿插大量章節前話提點考生,並針對不同的考點提供典型例題,方便考生掌握知識點內容和熟悉考試題型。在每章後麵提供自測練習,可以及時檢測鞏固學習成果。

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內容簡介

  本書針對基金從業人員資格考試,並嚴格依據新考試大綱編寫。

  在本套書中,我們結閤真題以及新的考試大綱要求,對考試的重點與難點進行瞭詳略有當的錶述。在講解的過程中,我們穿插瞭例題,對考點內容進行剖析。每章都有配套的自測練習,幫助考生鞏固所學知識。

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  本書適閤參加基金從業人員資格考試的考生自學備考,也適閤作為相關課程的輔導資料。

  本書嚴格依據新基金從業資格考試大綱和新無紙化考試題庫進行編寫。本書結閤新考試大綱和新真考試題,對考試的重點與難點進行瞭細緻的分析,為考生提煉瞭考點的精華內容,力求精簡與細緻並存,對不同的考點內容進行不同程度的剖析。在書中並輔以例題和課後練習,方便考生學以緻用。

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  本書適閤作為參加基金從業資格考試的考生自學備考,亦適閤作為相關課程的輔導資料。


作者簡介

  基金從業人員資格考試教材編委會是一隻由國內專業的金融類考試專傢及老師組成的團隊。編委會老師多有金融類考試輔導經曆和培訓經曆。通過多年對基金從業考試命題趨勢的研究和真題的分析,教材編委會在2016年新的基金從業資格考試大綱的基礎上,結閤前期研究成果,為考生精心編寫瞭本書。

目錄

第一章 投資管理基礎

第一節 財務報錶

第二節 財務報錶分析

第三節 貨幣的時間價值與利率

第四節 常用描述性統計概念

真題自測


第二章 權益投資

第一節 資本結構

第二節 權益類證券

第三節 股票分析方法

第四節 股票估值方法

真題自測


第三章 固定收益投資

第一節 債券與債券市場

第二節 債券價值分析

第三節 貨幣市場工具

真題自測


第四章 衍生工具

第一節 衍生工具概述

第二節 遠期閤約和期貨閤約

第三節 期權閤約

第四節 互換閤約

真題自測


第五章 另類投資

第一節 另類投資概述

第二節 私募股權投資

第三節 不動産投資

第四節 大宗商品投資

真題自測


第六章 投資者需求

第一節 投資者類型和特徵

第二節 投資者需求和投資政策

真題自測


第七章 投資組閤管理

第一節 係統性風險、非係統性風險和風險分散化

第二節 資産配置

第三節 被動投資和主動投資

第四節 投資組閤構建

第五節 投資管理部門

真題自測


第八章 投資交易管理

第一節 證券市場的交易機製

第二節 交易執行

第三節 交易成本與執行缺口

真題自測


第九章 投資風險的管理與控製

第一節 投資風險的類型

第二節 投資風險的測量

第三節 不同類型基金的風險管理

真題自測


第十章 基金業績評價

第一節 基金業績評價概述

第二節 絕對收益與相對收益

第三節 業績歸因

第四節 基金業績評價方法

真題自測


第十一章 基金的投資交易與清算

第一節 基金參與證券交易所二級市場的交易與清算

第二節 銀行間債券市場的交易與結算

第三節 海外證券市場投資的交易與結算

真題自測


第十二章 基金的估值、費用與會計核算

第一節 基金資産估值

第二節 基金費用

第三節 基金會計核算

第四節 基金財務會計報告分析

真題自測


第十三章 基金利潤分配與稅收

第一節 基金利潤及利潤分配

第二節 基金稅收

真題自測


第十四章 基金國際化的發展概況

第一節 海外市場發展

第二節 中國基金國際化發展

真題自測

附錄 參考答案及解析

第一章 金融、資産管理與投資基金

第一節 金融市場與資産管理行業

第二節 投資基金

真題自測


第二章 證券投資基金概述

第一節 證券投資基金的概念與特點

第二節 證券投資基金的運作與參與主體

第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式

第四節 證券投資基金的起源和發展

第五節 我國證券投資基金業的發展曆程

第六節 證券投資基金業在金融體係中的地位與作用

真題自測


第三章 證券投資基金的類型

第一節 證券投資基金分類概述

第二節 股票基金

第三節 債券基金

第四節 貨幣市場基金

第五節 混閤基金

第六節 保本基金

第七節 交易型開放式指數基金(ETF)

第八節 QDII基金

第九節 分級基金

真題自測


第四章 證券投資基金的監管

第一節 基金監管概述

第二節 基金監管機構和行業自律組織

第三節 對基金機構的監管

第四節 對基金活動的監管

第五節 對非公開募集基金的監管

真題自測


第五章 基金職業道德

第一節 道德與職業道德

第二節 基金職業道德規範

第三節 基金職業道德教育與修養

真題自測


第六章 基金的募集、交易與登記

第一節 基金的募集與認購

第二節 基金的交易、申購和贖迴

第三節 基金的登記

真題自測


第七章 基金的信息披露

第一節 基金信息披露概述

第二節 基金主要當事人的信息披露義務

第三節 基金募集信息披露

第四節 基金動作信息披露

第五節 特殊基金品種的信息披露

真題自測


第八章 基金客戶和銷售機構

第一節 基金客戶的分類

第二節 基金銷售機構

第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

真題自測


第九章 基金銷售行為規範及信息管理

第一節 基金銷售機構人員行為規範

第二節 基金宣傳推介材料規範

第三節 基金銷售費用規範

第四節 基金銷售適用性

第五節 基金銷售信息管理

真題自測


第十章 基金客戶服務

第一節 基金客戶服務概述

第二節 基金客戶服務流程

第三節 投資者教育工作

真題自測


第十一章 基金管理人的內部控製

第~節內部控製的目標和原則

第二節 內部控製機製

第三節 內部控製製度

第四節 內部控製的主要內容

真題自測


第十二章 基金管理人的閤規管理

第一節 閤規管理概述

第二節 閤規管理機構設置

第三節 閤規管理的主要內容

第四節 閤規風險

真題自測

附錄 參考答案及解析

第一部分 真題題庫

真題試捲(一)

真題試捲(二)

真題試捲(三)

真題試捲(四)

真題試捲(五)

真題試捲(六)

真題試捲(七)

第二部分 押題試捲

押題試捲(一)

押題試捲(一)

模擬試捲(一)~(二)

第三部分 參考答案及解析

真題試捲(一)參考答案及解析

真題試捲(二)參考答案及解析

真題試捲(三)參考答案及解析

真題試捲(四)參考答案及解析

真題試捲(五)參考答案及解析

真題試捲(六)參考答案及解析

真題試捲(七)參考答案及解析

押題試捲(一)參考答案及解析

押題試捲(二)參考答案及解析

模擬試捲(一)~(二)參考答案及解析


精彩書摘

  第一章 投資管理基礎

  本章從四個方麵分彆介紹基金投資與管理的基礎知識:第一部分介紹財務報錶的相關內容,如財務報錶的分類、構、主要科目組成以及彼此之間的關聯關係。第二部分介紹如何利用財務報錶中的數據對企業進行財務比率和杜邦財務體係分析。第三部分介紹貨幣的時間價值、利率、復利、貼現等概念,並介紹瞭如何計算和比較不同時間點的資本價值。第四部分介紹證券投資常用的統計學知識,如均值、方差與標準差、相關係數等。本章內容不多,但難度較大,是本門課程學習的重中之重,要求考生不僅要熟記內容,更需要理解並掌握。建議考生在學習時輔之以練習題加強理解。

  考點概覽

  考試大綱 考點內容 學習要求

  財務報錶 資産負債錶 理解

  利潤錶 理解

  現金流量錶 理解

  財務報錶分析 財務報錶分析概述 理解

  財務比率分析 理解

  杜邦分析法 掌握

  貨幣的時間價值與利率 貨幣時間價值的概念 掌握

  終值、現值和貼現 掌握

  利息率、名義利率和實際利率 掌握

  單利和復利 掌握

  即期利率與遠期利率 掌握

  常用描述性統計概念 隨機變量與描述性統計量 理解

  正態分布 瞭解

  隨機變量的相關性———相關係數 理解

  第一節 財務報錶

  本節導讀

  本節主要介紹財務報錶的分類、結構、主要科目組成以及彼此之間的關聯。本節內容難度不大,考生在學習時應多注意細節,在做題的基礎上加強記憶。財務報錶(financialstatements)按照財務會計準則定期編製,將企業一定期間內的會計事項作一係列的匯總錶示,用以顯示企業實際的財務狀況和經營業績優劣。

  財務報錶主要包括資産負債錶、利潤錶和現金流量錶三大報錶,另外還包括所有者權益變動錶。根據三大財務報錶的信息,投資者可以瞭解企業財務狀況、計算財務比率和分析企業的營運狀況、價值和風險特徵。

  一、資産負債錶

  (一)資産負債錶的構成

  資産負債錶(balancesheet)稱為企業的“第一會計報錶”,反映瞭企業在特定時點的財務狀況,是企業經營管理活動結果的集中體現。通過分析企業的資産負債錶,能夠揭示齣企業資産要素的信息、長期或短期償還債務能力、資本結構是否閤理、企業經營穩健與否或經營風險的大小以及股東權益結構狀況等。

  按照會計恒等式,資産負債錶的基本邏輯關係錶述為:

  資産=負債+所有者權益

  資産部分錶示企業所擁有的或掌握的,以及被其他企業所欠的各種資源或財産。負債錶示企業所應支付的所有債務。所有者權益又稱股東權益或淨資産,是指企業總資産中扣除負債所餘下的部分,錶示企業的資産淨值,即在清償各種債務以後,企業股東所擁有的資産價值。

  所有者權益包括以下四部分:一是股本,即按照麵值計算的股本金。二是資本公積,包括股票發行溢價、法定財産重估增值、接受捐贈資産、政府專項撥款轉入等。三是盈餘公積,又分為法定盈餘公積和任意盈餘公積。四是未分配利潤,指企業留待以後年度分配的利潤或待分配利潤。

  (二)資産負債錶的作用

  資産負債錶通常有以下四方麵的基本作用:

  (1)資産負債錶列齣瞭企業占有資源的數量和性質。

  (2)資産負債錶上的資源為分析收入來源性質及其穩定性提供瞭基礎。

  (3)資産負債錶的資産項可以揭示企業資金的占用情況,負債項則說明企業的資金來源和財務狀況,有利於投資者分析企業長期債務或短期債務的償還能力,是否存在財務睏難以及違約風險等。

  (4)資産負債錶可以為收益把關。由於資産負債錶是某一特定時刻的資産和負債的簡要描述,可以大大限製資産和負債的操縱程度,與利潤錶相比更加規範和準確。

  二、利潤錶

  (一)利潤錶的構成

  利潤錶(incomestatement),也稱損益錶,反映一定時期(如一個會計季度或會計年度)的總體經營成果,揭示企業財務狀況發生變動的直接原因。

  利潤錶由三個主要部分構成。第一部分是營業收入;第二部分是與營業收入相關的生産性費用、銷售費用和其他費用;第三部分是利潤。利潤錶的起點是公司在特定會計期間的收入,然後減去與收入相關的成本費用;利潤錶的終點是本期的所有者盈餘。利潤錶的基本結構是收入減去成本和費用等於利潤(或盈餘)。

  (二)利潤錶分析

  利潤錶分析是指分析企業如何組織收入、控製成本費用支齣以實現盈利的能力,用於評價企業的經營績效,同時還可以通過收支結構和業務結構分析,評價各部類業績成長對企業總盈

  餘的貢獻度。通過利潤錶分析,可直接瞭解企業的盈利狀況和獲利能力,並通過收入、成本費用的分析,解析企業獲利能力高低的原因,進而評價企業是否具有可持續發展能力。由於企業盈餘水平的高低是資本市場投資的基準“風嚮標”,因此投資者應高度關注利潤錶反映的盈利水平及其變化。

  在評價企業的整體業績時,重點在於企業的淨利潤,即息稅前利潤(earningsbeforeinterestandtax,EBIT)減去利息費用和稅費。這其實是從普通股股東的角度評價公司業績。投資者若需要預測企業未來盈餘和現金流量,則重點分析持續性經營利潤。企業盈餘穩定地增長是推動股價上升的持續動力。

  一部分 真題題庫

  真題試捲(一)

  (考試題型均為單項選擇題,共100小題,每小題1分,共100分)

  1.目前我國交易所上市交易的以下品種,通常不采用市價估值的是( )。

  A.權證 B.股票 C.企業債 D.可轉債

  2.用復利法計算第n期末終值的計算公式為( )。

  A. FV =PV×(1+i xn) B.PV =FV×(1+i xn)

  C. PV= FV×(1+i)“ D.FV= PV×(1+i)“

  3.關於債券利率風險,以下錶述正確的是( )。

  A.當市場利率上升時,債券價格不變 B.債券價格與市場利率變動方嚮一緻

  C.債券價格與市場利率變動呈反方嚮變動 D.當市場利率上升時,債券價格上升

  4.數據分布越散,其波動性和不可預測性( )。

  A.越強 B.越弱 C.沒有影響 D.視情況而定

  5.下列股票估值方法不屬於相對價值法的是( )。

  A.市盈率模型 B.企業價值倍數 C.經濟附加值模型 D.市銷率模型

  6.關於基金資産估值需要考慮的因素,以下錶述錯誤的是( )。

  A.我國封閉式基金每個交易日估值,每周披露一次份額淨值

  B.交易所上市的股指期貨閤約以估值當日結算價進行估值

  C.交易活躍的證券,直接采用交易價格對其估值

  D.海外基金的估值頻率較低,一般是每月估值一次

  7.( )乾1952年開創瞭以均值方差法為基礎的投資組閤理論。

  A.馬可維茨 B.彼得?林奇 C.葛蘭碧 D.莫迪利亞尼和米勒

  8.每經過一個計息期,要將所生利息加入本金再計算利息的是( )。

  A.浮動利率 B.單利 C.復利 D.固定利率

  9.債券市場價格越( )債券麵值,期限越( ),則當期收益率就越偏離到期收益率。

  A.接近;短 B.接近;長 C.偏離;長 D.偏離;短

  10.下列關於衍生T具的說法,錯誤的是( )。

  A.遠期閤約、期貨閤約、互換閤約、結構化金融衍生T具常被稱為基礎性T具

  B.按閤約特點可以分為遠期閤約、期貨閤約、期權閤約、互換閤約和結構化金融衍生T具

  C.獨立衍生T具指期權閤約、期貨閤約或者互換閤約

  D.按産品形態可以分為獨立衍生T具、嵌入式衍生T具

  11.關於被動投資指數復製和調整說法,錯誤的是( )。

  A.指數復製可以采用完全復製、抽樣復製和優化復製等方法

  B.完全復製、抽樣復製和優化復製指數方法所需要的樣本股票數量依次遞增,跟蹤誤差依次遞減

  C.根據抽樣方法的不同,抽樣復製可以分為市值優先、分層抽樣等方法

  D.被動投資復製指數會産生復製成本

  第二部分押題試捲

  押題試捲(一)

  (考試題型均為單項選擇題,共100小題,每小題1分,共100分)

  1.證券投資基金及其管理人應嚮投資者和潛在投資者披露的信息不包括( )。

  A.影響證券投資基金價值的重大事件 B.基金投資策略

  C.對投資組閤收取的各項費用 D.針對特定投資者的信息

  2.其他情況不變時,當基金分散程度提高時,基金的特雷諾指數通常將( )。

  A.變大 B.不變 C.無法判斷 D.變小

  3.下列關於房地産投資信托基金特點,描述錯誤的是( )。

  A.流動性強 B.抵補通貨膨脹效應

  C.風險較低 D.信息不對稱程度較高

  4.常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是( )。

  A.時間加權收益率 B.加權平均收益率

  C.幾何平均收益率 D.算術平均收益率

  5.下列關於QFII基金托管人資格的規定,錯誤的是( )。

  A.有專門的資産托管部

  B.實收資本不少於80億元人民幣

  C.最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄

  D.外資商業銀行境內分行在境內持續經營2年以上的,可申請成為托管人

  6.下列關於銀行間債券市場的組織體係的錶述,不正確的是( )。

  A.中國人民銀行負責監督管理銀行間債券市場

  B.其中介服務機構主要有全國銀行間同業拆藉中心、中央結算公司和上海淆算所

  C.中央結算公司主要為市場的投資者提供報價平颱

  D.上海清算所為銀行間市場提供以中央對手淨額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務

  7.可轉換債券的特點不包括( )。

  A.具有相應於標的股票的衍生特徵 B.沒有權益特徵

  C.是含有轉股權的特殊債券 D.可轉換債券有雙重選擇權

  8.對投資者需求進行重新評估的次數的要求是至少( )。

  A.每年一次 B.2年一次 C.5年一次 D.不必進行重新評估

  9.下列關於可轉換債券的價值的說法不正確的是( )。

  A.純粹債券價值來自債券利息收入

  B.可轉換債券的價值實際上是一個普通債券加上一個有價值的看漲期權

  C.若普通股的價格遠低於轉換價格,則轉換價值就很低

  D.當股價很高時,可轉換債券的價值主要體現瞭固定收益類證券的屬性

  第三部分 參考答案及解析

  真題試捲(一)參考答案及解析

  1.D【解析】交易所上市的有價證券(包括股票、權證等)以其估值日在證券交易所掛牌的市價進行估值;對在交易所上市交易的可轉換債券按當日收盤價作為估值全價。

  2.D 【解析】復利的計算公式如下:FV=PV×(1+i)“,PV=FV/(I+i)“。其中,FV為終值,PV為現值,i是利率,n是期限。

  3.C 【解析】債券的價格與利率呈反嚮變動關係,當利率上升時,債券價格下降;而當利率下降時,債券價格上升,故選項A、B、D錶述錯誤。

  4.A 【解析】很多情況下,我們不僅需要瞭解數據的期望值和平均水平,還要瞭解這組數據分布的離散程度。數據分布越散,其波動性和不可預測性也就越強。

  5.C【解析】相對價值法主要包括市盈率模型、市淨率模型、市現率模型、市銷率模型和企業價值倍數。選項C屬於絕對價值法。

  6.D【解析】海外的基金多數也是每個交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半個月、每月估值一次。故選項D說法錯誤。

  7.A【解析】馬可維茨於1952年開創瞭以均值方差法為基礎的投資組閤理論。

  8.C 【解析】按照復利的計算方法,每經過一個計息期,要將所生利息加入奉金再計利息。

  9.D 【解析】債券市場價格越偏離債券麵值,期限越短,則當期收益率就越偏離到期收益率。

  10.A【解析】遠期閤約、期貨閤約、期權閤約、互換閤約是4種基本的衍生工具,故選項A錶述錯誤。

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《基金從業人員資格考試精要:法律法規與市場運作深度解析》 概述 本教材旨在為有誌於投身基金行業的專業人士提供一套全麵、深入的學習指南,涵蓋基金從業人員資格考試中至關重要的“基金法律法規與業務規範”以及“證券投資基金”兩大核心科目。本書摒棄瞭簡單羅列考點的傳統模式,而是通過係統性的知識梳理、前沿的市場解讀和實戰性的案例分析,幫助考生構建紮實的理論基礎,形成敏銳的市場洞察力,並掌握實際操作的專業技能。我們深知,閤格的基金從業人員不僅需要熟悉規則,更需理解規則背後的邏輯,洞悉市場動態,並能在復雜多變的環境中做齣審慎決策。因此,本書的編寫不僅是知識的傳遞,更是思維的引導與能力的培養。 內容亮點與深度解析 第一部分:基金法律法規與業務規範 這一部分將帶領您深入理解中國基金行業的法律框架與監管體係,為您的職業生涯奠定閤規與專業的基石。 宏觀法規體係構建: 我們將從《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金法》等國傢層麵的根本大法齣發,逐層剖析中國證券投資基金業協會(AMAC)的各項自律性規範、中國證監會(CSRC)的部門規章、以及相關司法解釋和部門通知。我們將清晰地梳理這些法規之間的層級關係和內在聯係,讓您不僅知其然,更知其所以然。 基金募集與設立的閤規要點: 詳細解析基金募集的各個環節,包括基金閤同、招募說明書等重要文件的起草要求,信息披露的閤規性審查,以及投資者適當性管理的重要性。我們將重點闡述不同類型基金(如公募基金、私募基金)在設立程序和監管要求上的差異,幫助您掌握閤規設立基金的關鍵步驟。 基金投資運作的監管邊界: 深入剖析基金經理在投資決策、資産配置、風險控製等方麵的法律義務和操作邊界。我們將重點講解證券交易的閤規性要求,禁止的內幕交易、操縱市場行為,以及對利益衝突的防範措施。通過對典型違規案例的分析,強化您的閤規意識。 基金信息披露的精細化理解: 信息披露是基金行業的生命綫。本書將係統梳理基金定期報告(年報、半年報、季報)和臨時報告的披露內容、格式、時限要求,以及信息披露違規的法律後果。我們將強調真實、準確、完整、及時、公平披露的原則,並結閤最新的披露準則進行解讀。 基金份額持有人權益保護: 明確基金從業人員在保護基金份額持有人閤法權益方麵的責任。我們將深入探討基金托管人的職責,基金份額持有人大會的運作機製,以及當基金財産受到侵害時,基金從業人員應采取的法律行動。 私募基金監管的特色解讀: 針對日益壯大的私募基金行業,本書將專題解析私募基金的備案管理、信息披露、投資者適當性要求以及風險管理等方麵的最新監管動態和具體規定。我們將幫助您理解私募基金與公募基金在監管上的異同,以及如何閤規運營私募基金。 風險管理與閤規經營: 本部分將強調風險管理在基金業務中的核心地位。我們將介紹常見的基金風險類型,如市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和閤規風險。並係統闡述建立健全內部控製製度、開展閤規審查、應對監管檢查等關鍵環節,確保基金機構的穩健經營。 行業道德與職業操守: 除瞭法律法規,職業道德和操守是基金從業人員不可或缺的素質。我們將結閤行業準則和職業道德規範,引導考生樹立正確的職業價值觀,理解誠信、勤勉、盡責等基本原則的重要性,以及違反職業操守可能帶來的嚴重後果。 第二部分:證券投資基金 本部分將帶您深入探索證券投資基金的內在運作機製,理解各類基金的投資策略,並掌握分析評估基金錶現的方法。 證券投資基金的類型與結構: 全麵介紹不同類型的證券投資基金,包括開放式基金、封閉式基金、ETF(交易所交易基金)、LOF(上市開放式基金)等。我們將詳細解析它們的發行方式、交易機製、份額申購贖迴流程以及各自的優勢和局限性,幫助您根據不同市場需求選擇閤適的基金類型。 基金的投資組閤理論與實踐: 深入講解現代投資組閤理論(MPT)的核心思想,如均值-方差模型、有效前沿等。在此基礎上,我們將探討如何將理論應用於基金的實際投資組閤構建,包括資産類彆的選擇、資産配置的原則、以及不同市場環境下資産配置策略的調整。 股票型基金的投資策略: 詳細剖析股票型基金的多種投資策略,包括價值投資、成長投資、指數化投資、行業輪動策略、量化投資策略等。我們將結閤宏觀經濟分析、行業研究和公司基本麵分析,講解如何評估股票的內在價值,選擇具有長期投資潛力的公司,以及如何構建分散化的股票投資組閤。 債券型基金的投資策略: 深入講解債券市場及其投資策略。我們將介紹不同類型的債券(國債、地方政府債、企業債、金融債等),債券的收益率麯綫分析,信用評級的作用,以及利率風險、信用風險等關鍵風險的識彆與管理。我們將探討純債基金、一級債基、二級債基等不同債券基金的投資特點。 混閤型基金的投資策略: 混閤型基金兼具股票和債券的特性,其投資策略更加靈活多樣。我們將重點講解如何平衡風險與收益,根據市場情況靈活調整股債比例,以及不同類型的混閤基金(如偏股混閤、偏債混閤、平衡混閤)的投資邏輯。 其他類型基金的投資特點: 專題介紹貨幣市場基金、QDII基金(閤格境內機構投資者)、FOF(基金中的基金)等特殊類型基金的運作特點、投資目標和風險收益特徵,幫助您拓展對基金産品綫的認知。 基金的估值與業績評估: 掌握基金估值的方法和原則,理解淨值的計算過程。我們將詳細講解各類基金業績評估的常用指標,如夏普比率、特雷諾比率、信息比率、Alpha、Beta等,並教您如何運用這些指標分析基金的風險調整後收益,識彆優秀的基金經理和基金産品。 基金的市場營銷與投資者關係: 理解基金的市場定位、營銷策略,以及如何與投資者建立長期、信任的關係。我們將探討基金銷售的閤規性要求,客戶服務的重要性,以及如何有效溝通基金産品的特點和風險。 基金行業的前沿趨勢與挑戰: 展望基金行業未來的發展方嚮,如智能投顧、ESG投資(環境、社會、公司治理)、另類投資等新興領域。同時,我們將分析當前基金行業麵臨的挑戰,如技術變革、監管環境變化、投資者行為變化等,幫助您具備前瞻性的行業視野。 學習方法與備考建議 本書在編寫過程中,充分考慮瞭考生的學習需求。每章內容都圍繞考試大綱展開,並輔以大量的圖錶、案例和思考題,以加深理解和記憶。我們建議考生: 1. 係統學習: 按照章節順序,循序漸進地學習,確保對每個知識點都充分理解。 2. 理解為主,記憶為輔: 基金法律法規與業務規範部分,理解規則的邏輯和目的至關重要。證券投資基金部分,掌握投資原理和分析方法是核心。 3. 結閤案例: 通過分析書中和實際市場中的案例,將理論知識應用於實踐,提高解決實際問題的能力。 4. 反復練習: 認真完成每章後的練習題,並利用章節末的模擬試題進行自我檢測,及時發現薄弱環節。 5. 關注時事: 基金行業發展迅速,關注最新的行業動態、監管政策和市場趨勢,有助於理解考試內容和提升實戰能力。 結語 投身基金行業,意味著肩負著對投資者財富負責的神聖使命。本教材將成為您踏入這一專業領域最堅實的階梯。我們堅信,通過係統學習本書內容,掌握精深的專業知識,培養嚴謹的職業操守,您必能在基金從業人員資格考試中取得優異成績,並在未來的職業生涯中,成為一名備受尊敬的專業人士,為資本市場的健康發展貢獻力量。

用戶評價

評分

作為一名剛剛準備踏上基金從業之路的新手,選擇一本閤適的輔導教材實在是一件讓人頭疼的事情。我之前也看過不少號稱“押題”“真題”的書,但總感覺內容不夠係統,解釋也不夠深入,有時候看一遍題目,連考點在哪裏都抓不住。這次我偶然翻到瞭這套《2017基金從業人員資格考試輔導教材真題題庫押題試捲:基金法律法規與業務規範+證券投資基金(套裝共6冊)》,第一眼就被它的內容豐富度所吸引。書裏將基金法律法規與業務規範部分拆解得非常細緻,從最基礎的法律條文到具體的業務操作,都一一梳理得很清楚。而且,它並沒有簡單地堆砌知識點,而是花瞭大量的篇幅去解釋這些法規背後的邏輯和應用場景,這對於我們理解記憶非常有幫助。特彆是對於一些抽象的法律概念,書中會結閤實際案例進行講解,讓枯燥的條文變得生動起來。而且,它還提供瞭大量的練習題,覆蓋瞭法規部分的各個章節,每道題的解析都非常到位,不僅告訴我們為什麼選這個答案,還指齣瞭容易齣錯的地方,以及相關的知識點。這種循序漸進的學習方式,讓我覺得自己每一步都在紮實地嚮前邁進,而不是像之前那樣茫然無措。

評分

這套書最大的亮點之一,就是它對“真題”的處理方式。我一直覺得,要想真正瞭解考試的難度和重點,研究真題是最有效的方法。這套教材就完美地滿足瞭我的需求。它不僅收錄瞭近幾年的考試真題,更重要的是,它對每一道真題都進行瞭非常詳細的解析。這種解析不僅僅是給齣正確答案,而是深入到題目背後的考點,分析齣題人的意圖,甚至會提示相關的延伸知識。我有時候做錯一道題,看解析就能學到好幾個新的知識點,感覺效率非常高。而且,書裏還特彆設置瞭“錯題集”的闆塊,鼓勵我們把做錯的題目整理下來,反復鞏固,這對於避免犯同樣的錯誤非常有幫助。此外,它還根據曆年真題的考察頻率,對一些重點章節和高頻考點進行瞭特彆標注,讓我能夠有針對性地進行復習,事半功倍。這種細緻入微的處理,讓我覺得這本書不僅僅是題目集,更像是一個貼心的私人導師。

評分

說實話,我拿到這套《2017基金從業人員資格考試輔導教材真題題庫押題試捲:基金法律法規與業務規範+證券投資基金(套裝共6冊)》的時候,心裏是有點打鼓的,畢竟“套裝共6冊”聽起來就內容不少,生怕消化不掉。但實際翻閱後,我纔發現這是一種“少即是多”的智慧。雖然冊數不少,但每一本的側重點都非常明確,內容劃分清晰。比如,《基金法律法規與業務規範》的部分,就將繁雜的法律條文和業務流程梳理得井井有條,讓你能一眼看到核心內容。而《證券投資基金》的幾冊,則根據不同的基金類型和投資策略進行瞭細緻的講解,循序漸進,一點點地打開瞭基金投資的“黑箱”。更重要的是,它的題庫設計也很巧妙,不是單純的重復羅列,而是有針對性地設計瞭不同難度和類型的題目,讓我可以根據自己的掌握情況進行練習。這種結構化的學習方式,讓我覺得即使麵對如此厚重的書籍,也能遊刃有餘,找到自己的學習節奏,而不是被海量信息淹沒。

評分

我一直認為,考證類的輔導教材,最關鍵的是要貼閤考試實際。這套《2017基金從業人員資格考試輔導教材真題題庫押題試捲:基金法律法規與業務規範+證券投資基金(套裝共6冊)》在這一點上做得非常齣色。它的“押題試捲”部分,我感覺是它的靈魂所在。我之前也接觸過一些聲稱是“押題”的書,但往往是“紙上談兵”,和真實考題差距甚遠。但這次,我認真地做瞭一套裏麵的押題試捲,發現很多題目的考點和齣題邏輯,都與我平時做的一些真題非常相似。這讓我對考試的難度和考察方嚮有瞭更清晰的認識。而且,它不僅僅提供試捲,還給齣瞭詳細的答案解析,不僅僅是讓你對對答案,更是通過解析讓你理解知識點,掌握解題技巧。這種“以練促學,以考促思”的學習方法,讓我覺得我不僅僅是在刷題,更是在真正地提升自己的應試能力,為最終的考試打下堅實的基礎,這種自信心提升非常顯著。

評分

話說這套教材真是把“證券投資基金”這部分內容做到瞭極緻。我之前總覺得基金投資離我有點遠,各種基金類型、投資策略聽起來雲裏霧裏。但看瞭這套書之後,我纔發現原來基金的世界可以這麼清晰和易懂。它從最基本的基金概念講起,然後層層遞進,深入到各種開放式基金、封閉式基金的運作機製,以及各種常見的投資組閤策略。書裏特彆強調瞭風險與收益的匹配,以及如何根據不同的市場環境選擇閤適的基金。讓我印象深刻的是,書中不僅僅是介紹理論,還引用瞭大量的市場數據和實際基金錶現進行分析,這讓我能夠更直觀地理解那些復雜的投資原理。而且,它提供的題庫練習,題目類型非常多樣,涵蓋瞭選擇題、判斷題、簡答題等,並且題目難度梯度設置得也很閤理,從易到難,幫助我一步步鞏固知識,提升解題能力。尤其是那些“押題”部分的題目,雖然不能保證百分之百命中,但其考察的知識點和齣題思路,確實與考試風格非常貼閤,這為我最後的衝刺復習提供瞭非常有價值的參考。

評分

不錯

評分

書的質量不錯,內容也很好,期待考試能順利通過。

評分

買錯瞭!買重復瞭!

評分

很好,努力學習,爭取通過考試!

評分

很不錯的書籍,實用性很強!

評分

好很好,內容全麵

評分

書的內容不錯,可惜改版瞭,以後不能用瞭

評分

東西質量不錯,感覺還是挺靠譜的

評分

好!很好!非常好!書當然肯定是正版不用說瞭!

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