2017年证券从业资格考试教辅：证券市场基本法律法规考点练习及解答 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员一般从业资格考试教辅用书委员会 著

图书标签:

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• 知识点

出版社： 中国财政经济出版社

ISBN：9787509572184

版次：1

商品编码：12142702

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-03-01

用纸：胶版纸

内容简介

　　2014年11月2日，中国证券业协会发布了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》，正式将考试名称从“证券业从业人员资格考试”改为“证券业从业人员一般从业资格考试”，考试大纲也随之进行了相应的调整。原大纲包括基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》四门；改革后的大纲则包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个部分。为了适应新形势下的行业发展，满足考生的需要，中国财政经济出版社组织业内专家学者和中央财经大学的师生，成立了“证券从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会”（以下简称编委会），编委会受中国财政经济出版社委托，为考生编撰了《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本辅导教材。
　　同时，为了满足广大考生的的需要，编委会还适时为考生编写了证券业从业人员一般从业资格考试辅导用书《金融市场基础知识考点练习及解答》和《证券市场基本法律法规考点练习及解答》。本辅导用书严格按照新考试大纲的要求编写，并尽量与统编教材保持延续性，每个考点均配有专门的练习题，帮助考生在学习教材后，通过试题来进行练习、巩固和检验。全部试题分为单项选择题和组合型选择题两种题型，并根据新大纲掌握、熟悉、了解的层级要求，按不同侧重分别安排题目的数量及难度，以便考生在系统学习的基础上，重点掌握新大纲要求的知识点，从而为考生节省时间。
　　本辅导用书主要以夯实基础知识、提高基本技能、强化应试能力为目标，精心编写而成，其主要特点是覆盖考点全面，解析精准详细，能够帮助考生了解考试动态，掌握重点，科学备考，进而顺利通过证券业从业人员一般从业资格考试奠定基础。

证券市场监管与合规实务精要 本书聚焦于中国证券市场瞬息万变的监管环境与日益严格的合规要求，旨在为证券从业人员、投资机构决策者以及对资本市场运作机制有深入了解需求的专业人士，提供一套全面、深入且极具实操价值的知识体系与分析工具。 第一章 证券监管的宏观视角与法律基础 本章深入剖析了证券市场监管的理论基石与中国特色实践。我们首先梳理了全球主要证券市场监管框架的演变历程，对比了不同监管模式的优劣，为理解我国的监管逻辑奠定基础。重点阐述了金融稳定、保护投资者利益、维护市场“三公”（公平、公正、公开）原则在我国证券监管体系中的核心地位。 随后，本书详细解读了《证券法》、《公司法》等基础性法律法规中与证券发行、交易、信息披露相关的核心条款。不同于简单条文罗列，本章通过大量法院判例和监管机构处罚案例，剖析了法律条文在实际操作中的“边界”和“灰色地带”，引导读者理解法律精神而非仅拘泥于文字表面。例如，我们详细分析了新证券法对信息披露义务的强化，特别是对中介机构的“看门人”责任的界定与追责机制的升级。 第二章 证券发行与上市的合规路径 本章是针对拟上市企业、保荐机构及律师、会计师等中介机构的实操指南。我们全面梳理了境内外主要资本市场的发行上市审核标准与流程。对于境内A股市场，详尽解析了注册制改革下，证监会、交易所对企业资质、内控治理、持续经营能力的审核要点。 特别关注的是股权结构优化、关联交易的规范化处理以及招股说明书信息披露的实质性要求。书中收录了近年来发行失败案例的共性问题分析，例如“股权代持的风险暴露”、“重大融资行为的披露不及时性”等，并提供了规避此类风险的具体操作建议和尽职调查清单。此外，对于红筹架构、VIE 架构的合规性审查，也提供了跨法域的合规建议。 第三章 证券交易行为的监管红线 证券交易的合规性是维护市场信心的生命线。本章集中剖析了内幕交易、市场操纵及利益冲突的识别、预防与应对。 内幕交易防范： 详细解读了《证券法》中关于“内幕信息”的界定，结合具体案例分析了知情人员范围的动态认定，并提供了有效的“防火墙”建设和信息隔离措施。同时，对特定情形下的“窗口指导”的法律效力进行了探讨。 市场操纵行为辨析： 系统梳理了各类操纵手法，包括虚假申报、对倒、利用信息优势传播谣言等。章节中使用了大量的交易行为数据分析模型，帮助从业者识别异常交易模式，并阐述了交易所对异常交易的监控机制和处罚流程。 利益冲突管理： 聚焦于投资银行、基金管理、证券经纪等业务板块中常见的利益冲突场景，例如“保荐与自营业务的隔离”、“研究报告的独立性维护”等，强调了合规部门在日常业务中的前置审批和持续监控职责。 第四章 信息披露的质量与责任追究 信息披露是资本市场的“晴雨表”。本章着重于提升信息披露的“质量”和“及时性”，而非仅仅停留在“合规性”层面。 我们深入研究了定期报告（年报、半年报、季报）和临时报告（重大事项）的披露要点，特别是对非财务信息（如ESG信息、反舞弊机制）披露的国际趋势和国内要求进行了对比分析。章节重点分析了会计差错、重大会计政策变更引发的披露风险，以及如何通过高质量的附注说明来增强透明度。 此外，本章详细阐述了虚假陈述民事赔偿责任的认定标准和举证责任的分配，对中介机构在虚假陈述案件中承担的连带赔偿责任进行了详尽的法律分析和风险评估。 第五章 投资者保护与集体诉讼机制 随着资本市场成熟，投资者保护被提升到前所未有的高度。本章探讨了适用于中国市场的投资者保护体系。 详细介绍了中国特色的集体诉讼制度（示范诉讼和普通诉讼）的运作机制、原告资格的认定、索赔范围的确定等实务操作难点。书中收录了近年来具有里程碑意义的投资者维权案例，总结了投资者提起诉讼的主要法律依据和诉讼策略。 同时，本书也探讨了面向中小投资者的投教工作规范，以及证券公司在客户适当性管理、风险揭示等方面需要满足的法定义务，确保机构在提供服务过程中，充分履行了对投资者的信义义务。 第六章 证券机构的内部控制与风险管理 本章针对证券公司、基金公司、期货公司等持牌机构，提供了一套从“制度设计”到“执行落地”的内控与风控框架。 内容涵盖了业务风险管理、信息系统安全管理、人员管理（高管任职资格、离职限制）等多个维度。书中详细介绍了监管机构对机构业务隔离、客户资产安全保管、以及客户交易行为监控的要求。特别是针对金融科技（FinTech）在证券业务中的应用，探讨了算法交易合规性、大数据风控模型的公平性与透明度等新兴监管挑战。 本书特色： 理论与实务深度融合： 结合最新的司法解释、监管问答和行政处罚决定书进行案例教学。 前瞻性分析： 紧密跟踪金融监管科技（RegTech）的发展，探讨技术手段在合规工作中的应用。 操作手册导向： 许多章节提供了详细的合规自查清单和风险评估模板，便于从业人员直接应用于日常工作。 本书适合对象： 证券公司的合规、风控、法务人员；基金管理公司及私募基金的高级管理人员；律师事务所、会计师事务所从事证券法律服务的专业人士；以及希望深入理解中国资本市场监管体系的监管机构工作人员和商学院学生。

评分☆☆☆☆☆

说实话，当初选择这本《2017年证券从业资格考试教辅：证券市场基本法律法规考点练习及解答》的时候，我最看重的就是它的“考点练习及解答”这部分。因为我深知，光看书是远远不够的，必须通过大量的练习来检验自己的掌握程度，并且通过分析错题来查漏补缺。这本书在这方面做得真是太出色了！它的考点设计非常精准，几乎涵盖了考试大纲中的所有重要知识点，而且每个考点下面的练习题数量也恰到好处，既不会让人觉得重复乏味，又能保证充分的练习。我尤其喜欢的是它针对一些容易混淆或出错的知识点，设计了特别的“陷阱题”，这能帮助我提前识别出自己的薄弱环节，并在后续复习中加以重点关注。更让我惊喜的是，它的解答部分不仅仅是简单地给出答案，而是对每个选项都做了详细的解释，尤其对于那些错误选项，更是深入分析了考生容易出错的原因，这种“反向教学”的方式，让我茅塞顿开，印象深刻。通过反复练习和对照解答，我发现自己对证券市场基本法律法规的理解和运用能力有了质的飞跃，做题的准确率也大幅提升，备考信心也随之增长。

评分☆☆☆☆☆

这本《2017年证券从业资格考试教辅：证券市场基本法律法规考点练习及解答》简直就是我备考路上的“神助攻”！作为一名对证券市场法律法规一窍不通的“小白”，一开始拿到这本书时，心里其实是有点打鼓的。毕竟，那些条条框框的法律条文听起来就枯燥乏味，而且还涉及那么多专业术语，我担心自己根本看不懂，更别说去练习和解答了。但翻开第一页，我就被它的内容深深吸引住了。书的编排逻辑非常清晰，它不是简单地罗列条文，而是将抽象的法律法规分解成一个个具体、易于理解的考点，每个考点都配有详细的解释和案例分析。更重要的是，它针对每个考点都设计了非常有针对性的练习题，而且题目类型非常丰富，涵盖了单选题、多选题、判断题，甚至还有一些更具挑战性的综合应用题。解答部分更是我最看重的，它不仅给出了正确答案，还对每个答案进行了详尽的剖析，让我明白为什么这个答案是对的，其他答案为什么是错的，这对于我理解和掌握知识点起到了至关重要的作用。我不再是死记硬背，而是真正理解了法律法规背后的逻辑和应用。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是为我这种时间紧张的考生量身定做的！在备考2017年证券从业资格考试的时候，我的工作实在太忙了，根本没有大块的时间来系统地学习。拿到《2017年证券从业资格考试教辅：证券市场基本法律法规考点练习及解答》后，我惊喜地发现，它完全能够满足我碎片化学习的需求。书的结构非常紧凑，每一页都充满了干货，没有一句废话。它将繁杂的法律法规提炼成一个个精炼的考点，每个考点都配有简洁明了的解释，让我能在短时间内迅速掌握核心内容。最关键的是，它后面的练习题和解答设计得非常合理，我可以在通勤的路上、午休的时间，或者睡前短短几分钟，完成一组练习，然后对照解答进行巩固。而且，它的题目类型和难度都与真实考试非常接近，让我能够提前适应考试的节奏和风格。通过这种高效的学习方式，我发现自己不仅能够有效地吸收知识，还能及时发现自己的不足，并迅速加以弥补。这本书的实用性和高效性，极大地减轻了我的备考压力，让我在繁忙的工作之余，也能 confidently 地朝着考试目标迈进。

评分☆☆☆☆☆

这本书带给我的，不仅仅是考试技巧，更是一种对法律法规的敬畏和理解。在研读《2017年证券从业资格考试教辅：证券市场基本法律法规考点练习及解答》的过程中，我深深感受到了作者在内容编排上的用心。它不仅仅是简单地将法律条文搬运过来，而是结合了当下证券市场的实际情况，对那些晦涩难懂的法律条文进行了生动形象的解读。书中的案例分析尤其让我受益匪浅，它们将抽象的法律概念具象化，让我能够更直观地理解法律在实际交易中的作用和意义。当我看到那些练习题时，我发现它们不仅仅是考察对条文的记忆，更重要的是考察对法律精神的理解和实际应用能力。书中对一些高频考点和易错点都做了特别的提示和总结，这让我能够有针对性地进行复习，避免走弯路。而且，解答部分的处理也非常人性化，它不仅给出了答案，还为每道题的正确选项和错误选项都提供了详细的解析，让我能够清晰地知道自己错在哪里，以及为什么会错。通过这本书的学习，我不仅顺利通过了考试，更重要的是，我对证券市场的法律法规有了更深刻的认识，这对于我未来在证券行业的工作至关重要。

评分☆☆☆☆☆

我是一个非常注重学习方法和效率的人，所以在备考《2017年证券从业资格考试教辅：证券市场基本法律法规考点练习及解答》的时候，这本书的“教辅”属性给我留下了深刻的印象。它不像很多教辅那样仅仅是题目的堆砌，而是真正做到了“教”与“学”相结合。书的开篇就对证券市场基本法律法规的整体框架进行了梳理，让我对这门学科有了宏观的认识，避免了盲目学习。在讲解具体考点时，作者不仅列出了考点本身，还深入剖析了考点的来源、背景以及在实际中的应用，这使得我对知识点的理解不再停留在表面。更让我称道的是，练习题的设计思路非常清晰，它能够循序渐进地引导我从基础概念到复杂应用，而且每道题的选项都设计得非常巧妙，能够考察到对知识点的不同侧面和细微之处的掌握情况。解答部分的分析也十分到位，不仅给出了标准答案，还用通俗易懂的语言解释了错误选项的误导性，以及正确选项的合理性。这种“授人以渔”的学习模式，让我真正学会了如何分析问题、解决问题，而不是简单地记忆答案，为我今后的职业发展打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

字迹清晰，纸张厚实，原版书

评分☆☆☆☆☆

作为考试用教材，书比我想象中的要厚。希望能取得一个好成绩！

评分☆☆☆☆☆

此套教材和考试大纲不符合，请大家谨慎购买

评分☆☆☆☆☆

书挺不错，内容挺全，印刷质量挺好的，物流送货也很快，比较满意。

评分☆☆☆☆☆

妇女观航空母舰宝贝

评分☆☆☆☆☆

很不错，送货快，囤起来慢慢看

评分☆☆☆☆☆

很好，配合基础知识使用很不错！

评分☆☆☆☆☆

学完我看看股票市场怎么回事

评分☆☆☆☆☆

书一般，密密麻麻的法律，编的不好，有重复。逻辑凌乱。