基金从业资格考试教材2018 基金从业资格考试统编教材 证券投资基金（第二版）下册 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国证券投资基金业协会，组 编

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• 基金从业资格考试
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• 统编教材
• 考研

出版社： 高等教育出版社

ISBN：9787040485936

版次：2

商品编码：12243232

包装：平装

开本：16

出版时间：2017-09-01

用纸：胶版纸

页数：308

产品特色

内容简介

　　《基金业从业人员资格考试统编教材(第二版)》有以下五个方面的特点：一是教材中的法律、法规和自律规则做到与现行的法规同步；二是教材中的基本理论和关键技术做到与当前的理论与技术前沿同步；三是教材中的有关数据做到与当前的市场进程同步；四是教材中的有关业务，包括如首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是教材中的基本表述，包括如代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

目录

第四篇 基金运作管理
第十六章 基金的募集、交易与登记
第-节基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 开放式基金份额的登记
第十七章 基金的投资交易与结算
第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算
第二节 银行间债券市场的交易与结算
第三节 海外证券市场投资的交易与结算
第十八章 基金的估值、费用与会计核算
第一节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第四节 基金财务会计报告分析
第十九章 基金的利润分配与税收
第-节基金利润及利润分配
第二节 基金税收
第二十章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露

第五篇 基金销售管理
第二十一章 基金客户和销售机构
第-节基金客户
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
第-节基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
第五节 基金销售信息管理
第六节 私募投资基金销售行为规范
第二十三章 基金客户服务
第-节基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者保护工作

第六篇 基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理
第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 治理结构
第二节 组织架构
第三节 风险管理
第二十五章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
第二十六章 基金管理人的合规管理
第-节合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险

第七篇 基金的国际化
第二十七章 基金国际化的发展概况
第-节海外市场发展
第二节 中国基金国际化发展
后记

《证券投资顾问基础知识与实践》 图书简介 本书旨在为有志于从事证券投资顾问行业的专业人士提供全面、深入且实用的知识体系与实践指导。本教材立足于中国证券市场的实际情况，紧密结合当前监管要求与行业前沿发展趋势，旨在培养具备扎实理论基础、敏锐市场洞察力以及高水平专业服务能力的复合型投资顾问人才。 第一部分：证券投资顾问行业概览与法律基础 本部分首先系统介绍了证券投资顾问行业的历史沿革、发展现状及未来趋势，明确了投资顾问在现代金融服务体系中的核心地位与功能定位。内容涵盖了投资顾问服务的内涵、主要类型（如综合类、组合类）及其业务范围的界定。 法律法规是投资顾问执业的基石。本章节详尽解析了《证券法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等核心法律文件，重点阐述了投资者适当性管理制度的内涵、实施细则及其在业务操作中的应用。此外，详细解读了《证券基金经营机构合规管理办法》对投资顾问执业行为的具体规范，包括信息隔离、利益冲突防范、保密义务等关键合规要求。通过案例分析，使读者深刻理解法律法规在日常工作中的约束力和指导意义。 第二部分：投资决策理论与基础分析工具 本部分构筑了投资分析的理论框架。首先，系统回顾了现代投资组合理论（MPT）的核心思想，包括有效前沿的构建、风险（方差）与收益的权衡，并引入了资本资产定价模型（CAPM）和套利定价理论（APT），帮助读者理解资产定价的基本逻辑。 接着，本书深入探讨了投资分析的两大主要方法——基本面分析和技术分析。 基本面分析部分，侧重于宏观经济、行业和公司层面的深入研究。宏观经济分析部分，细致剖析了GDP增长、通货膨胀、货币政策（如利率、准备金率工具的使用及其对市场的影响）和财政政策的传导机制。行业分析采用波特五力模型、产业链分析法，评估不同行业生命周期的特征及投资价值。公司分析则聚焦于财务报表的深度解读，包括盈利能力、偿债能力、营运能力和成长能力的量化指标分析，并讲解了如何通过现金流量表发现潜在的财务风险与价值洼地。 技术分析部分，系统梳理了道氏理论、趋势识别的基础方法。详细介绍了各类图表形态（如头肩顶/底、双重顶/底、三角形整理）的识别技巧及其背后的市场心理学含义。对技术指标的讲解深入浅出，涵盖了趋势类指标（如移动平均线MA、MACD）和震荡类指标（如RSI、KDJ）的应用时机、背离现象的判断，并强调了技术分析与基本面分析相结合的必要性。 第三部分：投资组合构建与资产配置策略 本部分是投资顾问核心业务能力的体现。内容从分散投资的理念出发，逐步深化至科学的资产配置。 风险管理是资产配置的前提。本书详述了投资风险的分类（市场风险、信用风险、流动性风险等）及其量化测度方法，如标准差、Beta系数、VaR（风险价值）等。重点讲解了如何运用风险预算和风险平价策略来控制整体投资组合的风险暴露。 资产配置策略方面，本书区分了战略性资产配置（长期基准设定）和战术性资产配置（短期偏离调整）。详细分析了股票、债券、房地产信托（REITs）、大宗商品等主要资产类别的风险收益特征及相关性。针对不同客户的风险偏好和投资期限，提供了生命周期模型、恒定混合模型等多种配置方案的构建流程与优化技巧。 第四部分：投资组合绩效评估与顾问服务实务 本部分侧重于投资顾问服务流程的规范化和专业化。 绩效评估部分，不仅介绍了简单的算术收益率和时间加权收益率的计算，更引入了更科学的绩效衡量指标，如夏普比率（Sharpe Ratio）、特雷诺比率（Treynor Ratio）和詹森阿尔法（Jensen's Alpha），用以衡量投资组合在承担特定风险水平下所获得的超额回报。重点阐述了基准选择的重要性，以及如何根据归因分析（如布伦南-法玛归因模型）识别投资组合超额收益的来源（是资产选择、行业配置还是个股选择）。 顾问服务实务部分，聚焦于“了解你的客户”（KYC）和“建议适当性”的落地执行。详细描述了财富规划与需求分析的步骤，包括客户财务状况的梳理、风险承受能力的客观评估问卷设计与解读。讲解了如何撰写专业的投资建议书（ISA），确保建议书内容详实、逻辑清晰且符合合规要求。此外，还探讨了投资顾问在面对市场波动时如何与客户进行有效沟通，管理客户预期，维持长期信任关系。 本书配备了大量的实务案例和模拟练习题，确保读者能够将理论知识转化为实际操作能力，为顺利通过相关专业考试并胜任证券投资顾问的专业工作打下坚实基础。

评分☆☆☆☆☆

我对这本书的排版和语言风格感到有些不适应。通篇看下来，文字比较生硬，句子结构也比较刻板，阅读起来费时费力，很容易走神。作为一本面向考试的教材，它的核心目标是帮助考生高效地掌握知识点，从而顺利通过考试。然而，这本书的表达方式，却让这个过程变得异常艰难。很多概念的解释，感觉就是直译的英文术语，或者使用了过于晦涩的专业术语，缺乏生动的比喻和通俗易懂的解释。我在学习过程中，经常需要反复阅读同一段文字，才能勉强理解其中的意思，这大大的降低了学习效率。而且，书中似乎缺少一些图表、流程图或者思维导图等可视化工具来帮助理解复杂的概念。对于像基金的运作流程、收益分配机制、风险控制模型等内容，如果能有清晰的图示，会比纯文字的讲解更直观、更容易记忆。我个人认为，一本优秀的教材，应该像一位耐心的老师，用清晰、生动、有条理的方式引导读者进入知识的世界，而不是让读者在晦涩的文字中苦苦挣扎。

评分☆☆☆☆☆

这本书的出版时间真是有点久了，2018年的教材，现在都2024年了，感觉内容上肯定已经有些跟不上时代了。特别是基金行业，发展速度非常快，新的产品、新的监管政策、新的市场趋势层出不穷。像我之前考的时候，一些新的金融科技在基金销售和管理中的应用，以及绿色金融、ESG投资这些热门概念，在旧教材里可能介绍得还不够深入，甚至完全没有提及。这对于想要了解最新行业动态和考试重点的考生来说，无疑是一个巨大的劣势。而且，教材的深度和广度也很重要，一本好的教材应该能帮助读者建立起扎实的理论基础，同时又能触及实际操作中的关键点。如果这本书在某些重要领域（比如量化投资、另类投资、或者更复杂的基金估值方法）的讲解过于简单化，那考生在考试中遇到相关题目时可能会感到力不从心。毕竟，基金从业资格考试虽然是入门级的，但它考察的知识点还是相当广泛和深入的。我很担心，如果我完全依赖这本书来学习，可能会错过一些重要的知识点，或者对某些概念的理解不够透彻，这在我未来的职业发展中可能会成为一个障碍。我希望教材能够与时俱进，及时更新内容，反映行业的最新发展和监管要求，这样才能更好地服务于考生。

评分☆☆☆☆☆

我拿到这本《基金从业资格考试统编教材 证券投资基金（第二版）下册》后，第一感受就是它的结构安排。虽然它是“第二版”，但给我的感觉还是有点陈旧。书中的案例分析和习题部分，似乎没有太多紧贴市场实际的元素。我记得在学习一些比较基础的基金类型时，教材给出的例子都是比较传统的，比如普通的股票型基金、债券型基金。但是，现在市面上有很多创新型的基金，像是混合型基金的策略更加多样，还有一些指数基金的跟踪标的也越来越细分，比如行业指数、Smart Beta指数等等。这些在书里似乎都提及得比较少，或者只是点到为止。更让我感到困惑的是，对于一些风险管理和合规性方面的讲解，感觉还停留在比较表面的层次。在实际工作中，基金从业人员需要面对复杂的风险，并且要严格遵守监管规定，所以对这方面的深入理解至关重要。这本书对这些关键领域的论述，似乎没有给我提供足够的支持。我希望教材能够提供更贴近现实的案例，帮助我理解如何将理论知识应用于实际工作，并且能够更好地应对考试中可能出现的各种情景。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容深度和广度，让我对它的有效性产生了质疑。我发现，在一些关键的领域，比如基金的投资策略、风险管理工具、以及合规性要求等方面，这本书的论述显得有些浅尝辄止。以投资策略为例，虽然提到了股票型、债券型等基本分类，但是对于当前市场上层出不穷的量化策略、对冲策略，以及各种衍生品在基金投资中的应用，介绍得非常有限。这让我很难对不同基金产品的投资逻辑和风险特征有更深入的理解。同样，在风险管理方面，虽然提到了分散投资、止损等基本概念，但对于更复杂的风险度量指标（如VaR、CVaR），以及压力测试、情景分析等高级风险管理方法，书中几乎没有涉及。这让我感觉，这本书更像是一个基础知识的概览，而缺乏对核心业务和关键技能的深入探讨。要知道，基金从业人员需要具备扎实的专业知识，才能在工作中做出明智的决策，并有效管理风险。我希望教材能够提供更全面、更深入的内容，帮助我建立起坚实的专业基础，而不是停留在表面。

评分☆☆☆☆☆

我对这本书的更新程度和实用性表示担忧。2018年的教材，放在今天来看，确实有些滞后了。金融市场瞬息万变，尤其是基金行业，新的产品、新的技术、新的监管政策层出不穷。例如，近年来非常热门的指数增强基金、ESG基金、FOF（基金中的基金）等，在2018年的教材中可能并没有得到充分的介绍，或者仅仅是泛泛而谈。而且，监管环境也在不断变化，一些旧的规定可能已经被新的细则取代，或者有了新的解读。如果考生完全依赖这本教材来备考，很可能就会错过这些重要的更新信息，从而在考试中吃亏。另外，这本书在实际应用方面的指导性也显得不足。一些复杂的业务流程，比如基金的募集、申购赎回、收益分配等，教材的讲解可能过于理论化，缺乏具体的操作指导和实践案例。我希望教材能够更紧密地结合当前市场和监管的最新动态，提供更具实操性的内容，让考生在学习知识的同时，也能对未来的工作有更清晰的认识。

评分☆☆☆☆☆

哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈

评分☆☆☆☆☆

书不错，不过好厚，书便宜，物流快

评分☆☆☆☆☆

去年买过一次没看也没去考，今年公司边要求考又得买过

评分☆☆☆☆☆

书很好，质量很好，快递也很快，京东平台值得大家信赖。

评分☆☆☆☆☆

备考备考备考备考备考备考备考备考

评分☆☆☆☆☆

使用了一下，感觉很好，后面需要认真阅读一下然后认真实践

评分☆☆☆☆☆

商家服务很好，发货速度快。

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官方标准正版，很好的图书。

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