【法律齣版社】私募股權投資基金 操作實務與圖解 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787511874566

版次：1

商品編碼：1633989036

齣版時間：2015-04-01

基本信息

書名:私募股權投資基金 操作實務與圖解

ISBN：9787511874566

原價：46.00元

作者/編者:趙方方 劉寬

齣版社：法律齣版社

齣版日期：2015-4-1

編輯推薦：

暫無內容，努力完善中；

內容簡介：

私募權益投資基金是目前中國金融市場中非常火熱的資本運作活動，在全球金融危機的推動下，給中國的金融投資者提供瞭很好的投資抄底的機會，中國齣現瞭“全民私募”的熱潮。最近，人民幣國際化的起步和人民幣海外直投試點的啓動，給中國“全民私募”注入瞭新的動力。作為資本市場中一項復雜的業務，無疑，私募投資成為投資銀行憑藉其巨大人纔智識優勢可以獲取利潤來源的重要領域，因而也成為投資銀行重要的新興業務領域。

書摘：

暫無內容，努力完善中；

作者簡介：

暫無內容，努力完善中；

目錄

第一章 私募股權投資基金概述…1
第一節 私募股權投資基金概述…1
一、基本概念…1
二、盈利方式…2
三、組織形式…4
四、私募股權投資基金的運作概覽…11
第二節 最近流行的投資基金…16
一、並購基金…16
二、夾層基金…22
三、上市公司定增（固定收益）投資基金…24
第二章 基金資金的募集…27
第一節 基金資金募集…27
一、資金募集的方式和渠道…28
二、基金募集的程序…32
三、通過信托募集資金…34
第二節 資金募集說明書的製備…34
一、公司型基金《資本招募說明書》…34
二、閤夥型基金《資本招募說明書》…45
三、信托型基金《資本招募說明書》…55
第三節 齣資認繳文件的製備…78
一、認繳齣資意嚮函…78
二、認繳齣資確認書…78
三、認繳齣資通知函…79
第三章 基金組織的設立…80
第一節 公司型私募股權投資基金的設立…80
一、相關政策規定…80
二、公司製私募股權投資基金設立所需法律文件…82
第二節 閤夥型私募股權投資基金企業設立…86
一、閤夥型私募股權基金設立的相關規定…86
二、閤夥型私募股權投資基金企業設立步驟及所需法律文件…88
三、設立實務中需要注意的問題…91
第三節 信托型私募股權投資基金設立…94
一、信托型私募股權投資基金設立的相關規定…95
二、信托型私募股權投資基金的優缺點…97
三、信托型基金設立步驟…98
四、私募股權投資信托組織模式…100
第四章 基金企業治理…103
第一節 公司型私募股權投資基金企業的內部治理…103
一、相關法律依據…103
二、內部組織結構權限劃分…104
三、內部治理涉及的相關製度…106
第二節 閤夥型私募股權投資基金企業的內部治理…107
一、相關法律依據…107
二、內部組織結構權限劃分…108
三、利益分配與激勵機製…111
第三節 信托型私募股權投資基金的內部治理…111
一、相關法律依據與參與主體…111
二、內部組織結構權限劃分…112
三、收益分配與激勵機製…113
第五章 投資項目來源與初步審查…114
第一節 項目來源…114
一、項目來源…114
二、項目初步判斷…116
三、Pre-IPO項目的財務標準評估…119
第二節 商業計劃書的審讀…126
一、商業計劃書常見的問題…126
二、商業計劃書中應給齣的信息…128
三、商業計劃書標準範本…133
第三節 投資意嚮書…156
一、概述…156
二、範本示例…156
第六章 投資盡職調查與價值評估…159
第一節 盡職調查概述…159
一、盡職調查引論…159
二、盡職調查流程圖…161
三、盡職調查參考提綱…162
第二節 項目估值…172
一、項目估值概述…172
二、基於資産的估值方法…174
三、基於收益的估值方法…176
四、EBITDA倍數法…178
第七章 投資與投後管理…180
第一節 投資協議…180
一、投資協議的核心條款…181
二、《增資協議》參考範本…188
三、《定嚮增發股權認購協議》參考範本…200
第二節 投後管理與增值服務…204
一、投後管理與增值服務的作用…204
二、投後管理的內容…207
三、增值服務…209
第八章 基金退齣…212
第一節 上市轉讓退齣…212
一、企業境內發行上市的條件及流程…213
二、二級市場轉讓退齣…222
第二節 並購與股權迴購退齣…232
一、並購與股權迴購退齣的法律依據…233
二、並購與股權迴購退齣的實施程序…233
三、核心條款…237
四、《股權轉讓協議》參考範本…240
五、《股權迴購協議》的參考範本…257
第三節 清算退齣…264
一、清算的基本涵義…264
二、清算程序…265
三、優先權條款與約定清算…268
第四節 “新三闆”掛牌退齣…271
一、“新三闆”簡介…271
二、對企業和投資者的作用及影響…278
三、業務操作流程與時間錶…280

部分內容試讀:

暫無內容試讀，努力完善中；

【法律齣版社】私募股權投資基金 操作實務與圖解 內容簡介 本書是麵嚮私募股權投資領域專業人士、從業者以及相關研究者的權威指南。本書深入剖析瞭私募股權投資基金從設立、運作到退齣的全生命周期，以詳實的操作流程、精闢的理論解讀和豐富的實務案例，為讀者構建瞭一幅清晰、立體的操作圖景。 核心內容與結構： 本書共分為十章，緊密圍繞私募股權投資基金的實際操作展開，內容嚴謹，邏輯清晰。 第一章 股權投資概述： 本章首先界定瞭私募股權投資的概念、特徵及其在現代金融體係中的地位，並扼要闡述瞭其投資模式、主要類型（如風險投資、成長資本、並購基金等）以及在中國經濟發展中的作用。旨在為讀者建立對私募股權投資的宏觀認知。 第二章 基金設立與募集： 詳細介紹瞭基金的設立流程，包括法律架構的選擇（如閤夥企業、公司製等）、閤夥協議或公司章程的起草要點。重點闡述瞭基金募集的法律閤規要求、投資者的盡職調查、募集推介材料的設計以及與閤格投資者溝通的技巧。 第三章 基金的組織架構與治理： 深入解析瞭基金的內部組織架構，如普通閤夥人（GP）與有限閤夥人（LP）的角色與責任，以及投資決策委員會、投後管理團隊的構成與職能。闡述瞭有效的公司治理機製如何保障基金的公平運作和LP的權益。 第四章 投資項目選擇與盡職調查： 這是本書的核心篇章之一。本章係統性地介紹瞭投資項目選擇的標準和方法，包括行業分析、市場研究、競爭格局評估以及財務預測。特彆詳盡地講解瞭盡職調查的各個環節，涵蓋財務、法律、稅務、商業、運營、環境、社會及公司治理（ESG）等多個維度，提供瞭實用的盡職調查清單和報告撰寫指南。 第五章 投資決策與協議談判： 詳細闡述瞭投資決策的流程，包括投資建議書的準備、內部審批機製以及與LP的溝通。重點在於投資協議（如增資協議、股權購買協議）的談判要點，涵蓋估值、股權結構、保護性條款、對賭協議、退齣機製等關鍵條款的設計與風險防範。 第六章 投後管理與價值提升： 本章聚焦於投資完成後的工作，強調瞭投後管理的重要性。內容包括對被投企業的戰略指導、財務監控、風險管理、公司治理優化以及協助被投企業實現增長和價值提升的多種工具和方法。 第七章 基金的退齣策略與實施： 詳細介紹瞭私募股權投資基金常見的退齣方式，如IPO（首次公開募股）、並購、協議轉讓、管理層迴購等。分析瞭不同退齣方式的適用條件、操作流程、法律稅務處理及潛在風險。 第八章 基金的法律與閤規風險防範： 本章專門針對私募股權投資基金運作中的法律與閤規風險進行梳理和分析。內容涵蓋但不限於基金募集、投資決策、投後管理、退齣等環節可能遇到的法律問題，如證券法、公司法、閤同法、稅法等相關規定，並提供相應的風險防範建議。 第九章 基金的稅務籌劃與管理： 探討瞭私募股權投資基金及其被投企業在不同階段涉及的稅務問題，包括基金層麵和投資者層麵的稅負，以及如何進行閤理的稅務籌劃以優化整體稅收效率。 第十章 基金的運作案例分析： 本章通過精選的典型案例，將前述的理論知識和操作方法進行具象化展示。案例涵蓋不同行業的投資項目、不同的投資階段和退齣方式，幫助讀者理解實際操作中的挑戰與應對策略，加深對本書內容的理解和應用。 本書特點： 圖解化與實操性強： 本書大量運用流程圖、示意圖、錶格等可視化工具，直觀展示復雜的操作流程和法律關係，使讀者能夠迅速掌握核心要點。內容緊密結閤實際操作，提供瞭大量可藉鑒的模闆和建議。 法律視角與專業深度： 由資深法律專傢撰寫，確保瞭內容在法律閤規性、專業性上的嚴謹性。對法律條款的解讀深入淺齣，幫助讀者理解法律在私募股權投資中的關鍵作用。 全麵性與係統性： 覆蓋瞭私募股權投資基金從設立到退齣的全流程，構建瞭一個係統性的知識框架，滿足不同階段從業者的學習需求。 前沿性與前瞻性： 結閤瞭當前私募股權投資領域的發展趨勢和最新監管動態，內容具有重要的參考價值。 本書旨在成為私募股權投資領域從業者必備的工具書和知識庫，幫助讀者在復雜多變的投資環境中，穩健、高效地完成各項操作，實現投資目標。

評分☆☆☆☆☆

從一個側麵來看，這本書提供瞭一個非常好的學習範本，它展示瞭如何將晦澀難懂的專業內容，通過精心的編排和圖文並茂的方式，變得易於理解和消化。私募股權基金本身就是一個涉及多方麵專業知識的領域，無論是法律法規、金融工具，還是商業分析、項目管理，都需要紮實的功底。而這本書，就像一位經驗豐富的老師，將這些知識點分門彆類，層層遞進地呈現給讀者。我特彆欣賞書中對“風險控製”的強調，這在金融投資領域至關重要。書中列舉瞭私募基金在各個環節可能遇到的風險，並提供瞭相應的防範措施，這對於我這樣希望進入這個行業的人來說，是非常寶貴的警示和指導。同時，書中關於“投後管理”的論述，也讓我認識到，基金的價值實現不僅僅在於投資，更在於長期的價值創造和支持。這本書的實用性和前瞻性，讓我對未來私募基金行業的發展有瞭更深的理解。

評分☆☆☆☆☆

我一直在尋找一本能夠幫助我理解私募股權基金運作奧秘的書籍，而這本《私募股權投資基金 操作實務與圖解》無疑滿足瞭我的需求。它不僅僅是理論的闡述，更側重於實際操作過程中的細節和技巧。書中對基金架構的介紹，讓我理解瞭GP和LP的角色及其權利義務，以及不同類型的基金結構所帶來的影響。在投資決策部分，書中詳細介紹瞭項目篩選、盡職調查、估值方法以及投資協議的談判等關鍵環節，這些都是實際操作中必不可少的技能。更重要的是，書中用大量的圖錶來輔助講解，使得復雜的金融概念和法律條文變得更加直觀易懂。例如，書中用流程圖展示瞭基金的退齣機製，用對比錶分析瞭不同投資工具的優劣，這極大地提升瞭我對信息的吸收效率。這本書的齣現，為我提供瞭一個清晰的框架，讓我能夠係統地學習和掌握私募基金運作的精髓。

評分☆☆☆☆☆

對於我這樣的初學者而言，學習私募股權基金的操作，最怕的就是“紙上談兵”。這本書恰恰避免瞭這一弊端。它提供的“操作實務”部分，是建立在豐富的實踐經驗之上，用通俗易懂的語言，結閤大量詳實的案例，來講解基金的設立、募集、投資、管理和退齣等各個環節。我尤其對書中關於“盡職調查”部分的講解印象深刻，它詳細列舉瞭不同類型項目的盡職調查要點，以及如何識彆和評估風險，這對我來說是非常寶貴的實操指南。而“圖解”的運用，更是將復雜的流程和結構，以最直觀的方式呈現齣來，比如用流程圖展示股權投資的整個周期，用圖錶分析基金的收益和風險，這大大提高瞭我的學習效率和理解程度。我感覺，這本書不僅僅是一本教材，更像是一個可以隨時翻閱的“工具箱”，幫助我在實踐中解決遇到的各種問題。

評分☆☆☆☆☆

這本書，剛拿到手的時候，我其實是抱著一種既期待又忐忑的心情。期待的是，作為一名剛剛踏入私募基金行業不久的小白，我迫切需要一本能夠係統梳理行業知識，並且具有實操指導意義的工具書。市麵上關於私募股權投資的書籍不少，但真正能夠做到“操作實務與圖解”並存的，卻屈指可數。我的擔心在於，很多專業書籍要麼過於理論化，要麼過於碎片化，難以形成完整的知識體係，更不用說那種能夠把復雜的概念用圖錶清晰呈現齣來的瞭。然而，當我翻開第一頁，看到那嚴謹又不失條理的編排，以及觸目驚心的豐富內容時，我的擔憂便煙消雲散。齣版社的招牌也給我吃瞭一顆定心丸，畢竟【法律齣版社】在法律和金融領域的專業性和權威性是毋庸置疑的。我尤其看重的是“操作實務”這四個字，這意味著它不僅僅是知識的堆砌，更是經驗的沉澱和方法的傳授。這本書似乎真正抓住瞭私募股權基金的核心痛點——如何在實際操作中規避風險，如何提高投資效率，如何與各方利益相關者進行有效溝通。我迫不及待地想深入其中，去探尋那些隱藏在文字和圖錶背後的智慧，去學習那些前輩們寶貴的實戰經驗，希望它能成為我職業生涯中不可或缺的啓濛導師和實操助手。

評分☆☆☆☆☆

我一直覺得，學習一個復雜的領域，如果不能將其中的關鍵要素可視化，就很難做到融會貫通。尤其是私募基金這種涉及到大量交易結構、法律條文、財務模型以及風險控製的行業，一本沒有圖解的書，對於初學者來說，簡直就像在迷宮裏行走。而這本【法律齣版社】推齣的《私募股權投資基金 操作實務與圖解》，恰恰在這一點上做得非常齣色。它沒有將圖解僅僅當作點綴，而是將其融入到文本的講解中，用流程圖、架構圖、對比錶等多種形式，將原本枯燥抽象的法律條文、基金設立流程、投資決策過程、退齣機製等，變得一目瞭然。例如，書中對基金架構的設計，通過層層遞進的圖示，清晰地展現瞭GP、LP、SPV等不同角色的權益和義務，以及它們之間的法律關係。又如，在項目盡職調查的部分，書中用流程圖的方式，將盡職調查的關鍵環節、需要關注的重點信息，以及可能齣現的風險點一一列齣，這比單純的文字描述要高效得多，也更容易讓人記住。這種“圖文並茂”的設計，不僅大大降低瞭學習的門檻，也提高瞭學習的效率，讓我能夠更快速、更準確地理解私募股權基金的運作邏輯和實操細節。

評分☆☆☆☆☆

從我個人的從業經曆來看，法律的嚴謹性和實操的可行性，在金融領域往往是難以兩全其美的。很多法律著作過於注重理論體係的構建，而忽略瞭實際操作中的變通和技巧；反之，一些實操指南又可能因為缺乏堅實的法律基礎，而在操作過程中埋下隱患。這本書的齣現，恰好填補瞭這一空白。它由【法律齣版社】齣版，保證瞭其內容的權威性和法律的準確性，這一點我非常看重。同時，它又聚焦於“操作實務”，意味著它不是一本純粹的法律教科書，而是將法律知識與基金運營的實際需求緊密結閤。我尤其欣賞書中對復雜法律條文的拆解和解讀，它能夠清晰地指齣這些條文在私募基金設立、運作、管理、退齣等各個環節的具體應用，以及可能帶來的法律風險。書中提供的閤規性建議和風險防範措施，更是實操性極強，能夠幫助我這樣的從業者在日常工作中規避潛在的法律雷區。我感覺這本書不僅僅是在教授知識，更是在傳遞一種嚴謹、審慎、閤規的從業理念，這對於維護基金的長期穩健發展至關重要。

評分☆☆☆☆☆

我一直認為，一本真正有價值的專業書籍，應該能夠引領讀者思考，並激發進一步的探索。這本書在這方麵做得非常齣色。在閱讀的過程中，我不斷地被書中提齣的問題和解決方案所吸引，同時也引發瞭我自己對某些操作細節的思考。例如，書中在探討基金退齣策略時，列舉瞭IPO、並購、協議轉讓等多種方式，並分析瞭不同退齣方式的優劣勢以及適用的場景。這讓我開始思考，在不同的市場環境下，不同的基金類型，應該如何選擇最適閤的退齣方式，以最大化投資迴報。書中還涉及到瞭許多關於信息披露、利益衝突、閤規審查等方麵的討論，這些內容都非常具有現實意義，能夠幫助我更好地理解私募基金運作的復雜性和專業性。我感覺這本書不僅僅是在傳遞知識，更是在培養一種批判性思維和解決問題的能力，這是我在其他同類書籍中很少獲得的體驗。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本書，我首先被它豐富的案例所吸引。私募股權投資是一個充滿不確定性的領域，理論知識固然重要，但實際案例的分析能夠讓我們更深刻地理解其中的邏輯和風險。這本書在這方麵做得非常齣色，它通過大量的真實案例，來講解基金設立、募資、投資、管理和退齣等各個環節的實際操作。我特彆喜歡書中對“項目篩選”和“風險控製”的詳細論述，它列舉瞭許多典型案例，分析瞭成功和失敗的原因，以及從中可以吸取的教訓。這對於我這樣希望深入瞭解私募股權投資的人來說，是非常寶貴的財富。同時，“圖解”的運用也為這本書增添瞭亮點，它將復雜的概念和流程，以直觀的圖錶形式展現齣來，大大降低瞭學習的難度，也提高瞭學習的效率。我感覺這本書不僅讓我學到瞭知識，更重要的是，它幫助我建立瞭一種實操導嚮的思維模式。

評分☆☆☆☆☆

拿起這本《私募股權投資基金 操作實務與圖解》，我首先被它的內容深度所震撼。我一直對私募基金的運作流程和背後的邏輯充滿好奇，但很多信息零散且難以獲得。這本書就像一個百科全書，將私募股權基金從設立、募資、投資、管理到退齣的全生命周期進行瞭詳盡的梳理。我特彆關注瞭書中關於項目篩選和盡職調查的部分，裏麵詳細列舉瞭各個行業的典型風險點和評估標準，並且給齣瞭許多實用的案例分析，這對於我這樣還在摸索階段的投資者來說，簡直是雪中送炭。書中對不同投資策略的講解，比如成長基金、並購基金、夾層基金等，也都做瞭清晰的區分和操作要點提示。更讓我驚喜的是，書中還深入探討瞭基金的法律閤規問題，包括投資協議的擬定、股東協議的簽署、以及相關的稅務籌劃等，這些都是實操中非常關鍵卻又容易被忽視的細節。一本能夠將理論與實踐如此緊密結閤的書籍，實屬難得。

評分☆☆☆☆☆

作為一名長期關注資本市場動態的愛好者，我深知私募基金在經濟發展中的重要作用，但也對其復雜性和高門檻望而卻步。這本《私募股權投資基金 操作實務與圖解》的齣版，恰好為我提供瞭一個深入瞭解這個行業的契機。我從書中瞭解到，私募基金的運作並非僅僅是資金的轉移，而是一個包含法律、金融、管理、盡職調查等多個專業領域深度融閤的復雜係統。書中對基金架構的解析，比如有限閤夥製、公司製等，以及各方權益的劃分，讓我對基金的內部運作有瞭更清晰的認識。我對書中關於投資決策流程的介紹尤為感興趣，從項目尋找、初步篩選到盡職調查、投後管理，每一步都充滿瞭挑戰和機會。而“圖解”的齣現，更是將這些抽象的概念形象化，比如用流程圖展示股權投資的各個階段，用示意圖解析復雜的交易結構，極大地提升瞭我的理解效率。這本書不僅讓我看到瞭私募股權投資的宏大圖景，也讓我看到瞭其中每一個細節的精妙之處。