證券投資基金（第2版）上下冊2本套基金從業資格考試統編教材 高教版 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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中國證券投資基金業協會組編 著

圖書標籤:

• 證券投資基金
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• 第2版

店鋪： 文軒網旗艦店

齣版社： 高等教育齣版社

ISBN：9787040486285

商品編碼：17137336387

齣版時間：2017-09-25

作  者:中國證券投資基金業協會 組編 著作 定  價:94 齣 版 社:高等教育齣版社 齣版日期:2017年09月25日 ISBN:9787040486285 ●暫無

內容簡介

暫無

《證券投資基金（第2版）》上下冊：深入探索資産管理藝術的必備指南 概述 《證券投資基金（第2版）》上下冊，由高等教育齣版社隆重推齣，是基金從業資格考試官方指定教材的全新升級版本。這套由國內頂尖專傢學者傾力打造的著作，不僅是 preparer 基金從業資格考試的權威參考，更是所有希望深入理解證券投資基金運作、掌握資産管理核心技藝的投資人士的必讀之作。全書體係嚴謹、內容詳實、邏輯清晰，從基礎概念到前沿理論，從宏觀環境到微觀操作，全方位、多角度地剖析瞭證券投資基金這一復雜而迷人的金融工具。 上冊：奠定堅實基礎，理解基金的“是什麼”與“為什麼” 上冊主要聚焦於證券投資基金的基礎理論、種類劃分、運作機製以及市場監管等方麵，為讀者構建起一個全麵而紮實的知識框架。 第一章 基金與基金管理： 這一章將從最根本的層麵引入證券投資基金的概念，解釋基金的本質、作用以及其在現代金融體係中的地位。讀者將瞭解到基金的起源、發展曆程，以及其作為一種集閤投資工具，如何實現風險分散和專業化管理。同時，本章還將詳細闡述基金管理公司的角色、功能、組織架構以及它們在基金運作中的核心價值。我們將深入分析基金經理的職責、投資決策流程，以及基金管理人應具備的專業素養和職業操守。 第二章 基金的分類： 基金的世界豐富多彩，本章將對各類基金進行係統性的梳理和介紹。我們將詳細講解按投資對象、投資策略、收益分配方式、募集方式等不同維度劃分的基金類型，例如股票基金、債券基金、混閤基金、貨幣市場基金、指數基金、主動管理型基金、被動管理型基金、封閉式基金、開放式基金等等。對於每一種基金類型，都會深入剖析其投資特點、風險收益特徵、適用人群以及在不同市場環境下的錶現，幫助讀者根據自身的風險偏好和投資目標，選擇最適閤自己的基金産品。 第三章 基金的募集與注冊： 瞭解基金如何從無到有地進入市場是至關重要的。本章將詳述基金的募集流程，包括基金的設立、發售、認購等關鍵環節。讀者將學習到基金閤同、招募說明書等法律文件的起草和備案要求，以及監管機構在基金募集過程中的審批和監督作用。我們將重點講解注冊製的含義及其對基金市場發展的影響，理解閤法閤規是基金運作的生命綫。 第四章 基金的投資與管理： 這是基金運作的核心環節。本章將深入探討基金的投資組閤理論，包括資産配置、證券選擇、風險管理等關鍵策略。讀者將學習到如何構建多元化的投資組閤，以在預期收益和可承受風險之間找到最佳平衡點。我們將介紹各種分析工具和方法，如基本麵分析、技術麵分析，以及如何運用量化模型進行投資決策。同時，本章也將深入探討基金經理在日常管理中如何監控市場、調整倉位、應對突發事件。 第五章 基金的估值與會計： 公允、準確的基金估值是保護投資者利益、維護市場公平的重要基石。本章將詳細講解基金資産的估值方法，包括各類資産（股票、債券、衍生品等）的估值原則和實操技巧。讀者將學習到基金會計的核算原則、科目設置以及財務報錶的編製，理解基金淨值的計算過程以及其對投資者決策的影響。 第六章 基金的運作與托管： 基金的運作離不開專業的托管機構。本章將闡述基金的日常運作流程，包括交易執行、清算交收、信息披露等環節。同時，也將詳細介紹基金托管人的職責和作用，包括資産保管、資金清算、交易監督等，強調托管人作為基金獨立第三方在保障基金資産安全和運作閤規方麵的關鍵作用。 第七章 基金的法律與監管： 規範的市場環境是基金行業健康發展的保障。本章將深入剖析與證券投資基金相關的法律法規體係，包括《證券法》、《證券投資基金法》等核心法律，以及相關的監管規章和司法解釋。我們將重點講解基金監管機構（如中國證券監督管理委員會）的職能、監管方式以及對市場違法違規行為的處罰機製，使讀者深刻理解法律在規範基金行業發展中的基礎性作用。 第八章 基金與投資者的利益關係： 基金的核心價值在於為投資者創造財富。本章將深入探討基金與投資者之間的法律關係、信托關係，以及如何保護投資者的閤法權益。我們將詳細講解基金信息披露的要求、基金費用的構成與收取，以及投資者在基金運作中的權利和義務。 下冊：聚焦實務操作，掌握基金投資與風險控製的“怎麼做” 下冊將上冊建立的理論基礎轉化為具體的實踐操作，涵蓋基金銷售、服務、風險管理、績效評價以及行業發展趨勢等，為讀者提供一套完整的實戰指南。 第九章 基金的銷售與服務： 瞭解基金如何觸達投資者，以及如何為投資者提供優質服務是基金行業不可或缺的一環。本章將詳細介紹基金的銷售渠道、銷售模式以及銷售人員的專業要求。讀者將學習到如何嚮投資者介紹基金産品、解答投資疑問，以及如何識彆和防範銷售誤導。同時，本章還將探討基金公司在客戶服務方麵的創新和實踐，如投資者教育、售後服務等。 第十章 基金的風險管理： 投資伴隨著風險，有效的風險管理是基金成功的關鍵。本章將係統性地介紹基金麵臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律閤規風險等，並深入分析這些風險的成因和錶現形式。在此基礎上，我們將詳細講解基金公司在風險管理方麵的製度建設、流程設計以及風險控製工具的應用，如風險限額、壓力測試、內部審計等，幫助讀者理解如何識彆、評估、監測和緩釋基金投資風險。 第十一章 基金的績效評價： 如何衡量一隻基金的錶現，以及如何評價基金經理的能力？本章將詳細介紹基金績效評價的常用指標和方法，如夏普比率、特雷諾比率、信息比率等，並解釋這些指標的計算方式及其在實際應用中的意義。讀者將學習到如何客觀、全麵地評估基金的投資業績，以及如何根據績效評價結果來優化投資組閤。 第十二章 基金的監管與自律： 除瞭法律法規的約束，行業自律也是規範基金行業健康發展的重要力量。本章將進一步闡述基金監管機構在日常監管中的具體措施，如現場檢查、非現場檢查、風險監測等。同時，也將介紹行業協會在推動行業規範、保護投資者權益方麵的作用，如製定行業標準、調解糾紛、開展培訓等。 第十三章 基金行業的發展與趨勢： 基金行業在不斷演進，瞭解行業發展的新動態和未來趨勢對於從業者至關重要。本章將對國內外基金行業的發展現狀進行迴顧和分析，探討當前麵臨的機遇與挑戰。我們將重點關注資産管理行業的發展趨勢，如金融科技在基金行業的應用、ESG投資的興起、養老金管理新模式的探索、公募REITs等創新産品的發展，以及中國基金市場在國際化進程中的步伐，為讀者描繪基金行業未來的發展藍圖。 本書的價值與特色 權威性： 本書由國內基金領域的資深專傢和教授編撰，內容緊貼監管要求和行業實際，是基金從業資格考試最權威、最可靠的輔導教材。 全麵性： 上下冊共計十二章，內容涵蓋瞭基金從業所需的幾乎所有知識點，從基礎概念到專業技能，從理論框架到實踐操作，無所不包。 係統性： 全書結構嚴謹，邏輯清晰，知識點之間層層遞進，相互關聯，幫助讀者構建完整的知識體係。 實用性： 本書不僅講解理論，更注重實際操作的指導，通過案例分析、圖錶說明等方式，將復雜概念轉化為易於理解和掌握的知識。 前沿性： 書中融入瞭最新的行業發展動態和前沿理論，如金融科技、ESG投資等，讓讀者緊跟行業步伐。 目標讀者 本書適閤以下人群閱讀： 1. 備考基金從業資格考試的考生： 本書是官方指定教材，是順利通過考試的最佳選擇。 2. 基金公司、證券公司、銀行等金融機構的從業人員： 無論你是初入行的新人，還是資深的專業人士，本書都能幫助你鞏固知識、提升技能。 3. 對證券投資基金感興趣的個人投資者： 如果你想深入瞭解基金的運作方式，提高自己的投資能力，本書將為你提供寶貴的知識財富。 4. 金融、經濟、管理等相關專業的學生： 本書是學習證券投資基金理論與實務的優秀參考書。 《證券投資基金（第2版）》上下冊，將是你開啓基金行業職業生涯、提升投資智慧的堅實階梯。

評分☆☆☆☆☆

這套《證券投資基金》教材，它不僅僅是一本應試工具書，更像是一部濃縮的中國基金行業發展史和操作指南。我特彆喜歡它在討論中國基金行業特有現象時的中立和客觀態度，沒有過度美化，也沒有過度苛責，而是基於事實和規範進行分析。例如，對於某些特定類型基金的曆史波動和風險暴露的分析，它給齣的數據和視角都非常審慎。初次接觸這套書時，可能會被其中大量的專業術語和嚴密的邏輯結構所震懾，但隻要沉下心來，逐字逐句地去品味，你會發現其內部的邏輯是環環相扣的。它教會我的不僅是“是什麼”，更是“為什麼會是這樣”。每次閤上書本，我都會有一種知識體係被重新梳理和強化的感覺。這套書的價值在於它的“基石”作用，打好瞭這個基礎，未來學習更高級的投資管理課程或者麵對實際工作中的復雜問題時，都能找到清晰的參照係和思考框架，非常值得反復研讀。

評分☆☆☆☆☆

這本《證券投資基金（第2版）上下冊》的教材，說實話，拿到手的時候第一感覺就是“厚重”，這可不是誇張，兩本書摞起來，感覺分量十足，光是拿在手裏就能感受到它內容之詳實。我當初報考基金從業資格考試時，幾乎所有人都推薦這套“高教版”的統編教材，說是最權威、最貼閤考試大綱的。我花瞭整整一個多月的時間，從頭到尾細細啃完瞭第一冊。它對基金市場的宏觀背景介紹得非常到位，什麼基金的起源、發展，以及不同國傢的監管體係差異，都講得非常清晰。特彆是關於基金的法律結構那一章，那些復雜的信托關係和委托代理問題，作者用瞭很多清晰的圖示和案例來輔助解釋，即便是我這種初學者，也能比較順暢地理解。不過，我個人覺得，對於那些已經有些金融基礎的朋友來說，可能初期的理論鋪墊會顯得稍微冗長一些，但對於零基礎小白來說，這種詳盡無疑是一種福音，它確保瞭知識的完整性和係統性，讓你不會因為基礎不牢而對後續的復雜概念産生畏懼。整體感覺就是，這是一套非常紮實、能讓人建立起完整知識框架的入門讀物，絕不是那種隻為應付考試而拼湊起來的簡陋資料。

評分☆☆☆☆☆

從考試準備的角度來看，這套教材的價值無可替代。它無疑是官方指定或最受認可的參考資料，這意味著它的內容深度和廣度幾乎覆蓋瞭考試範圍的所有盲點。我對比過一些市麵上聲稱“快速通關”的輔導資料，那些資料往往隻是對這套教材知識點的提煉和簡化，但簡化往往伴隨著信息的丟失。而我通過閱讀原著纔明白，很多看似不重要的細節，比如某些監管規定的曆史沿革或者某個特定基金類型的細微差彆，在選擇題中往往會成為區分高分和普通分數的關鍵。比如，書中對閤格境內機構投資者（QDII）和閤格境內有限閤夥人（QDLP）的區彆分析，就比任何輔導書都來得精準和權威。閱讀它，就像是直接與編寫考試大綱的專傢在對話，你能感受到那種嚴謹和全麵。對於想在金融領域長期發展，而非僅僅混個證書的人來說，這種深度閱讀是必須付齣的努力。

評分☆☆☆☆☆

翻開第二冊，風格明顯轉嚮瞭實操和量化分析，這正是我最期待的部分。我尤其欣賞它在基金投資策略和業績評估方麵的論述。很多市麵上的資料要麼過於偏重理論模型，要麼就是一堆生硬的公式堆砌，讓人看瞭就想打瞌睡。但高教版的這本教材，在介紹經典投資模型時，會穿插實際市場中的例子來印證其有效性或局限性，這種“理論結閤實踐”的寫法非常受用。比如講到業績歸因分析，它不僅告訴你如何計算夏普比率、特雷諾比率，更重要的是解釋瞭在不同的市場環境下，這些指標的局限性在哪裏，這比死記硬背公式要重要得多。我花瞭好大力氣研究瞭其中的資産配置部分，作者對現代投資組閤理論（MPT）的闡述深入淺齣，平衡組閤的構建過程講解得步驟清晰，對於我這種想係統學習如何為客戶構建閤理投資組閤的人來說，簡直是寶典級彆的存在。當然，說實話，有些關於金融工程的衍生品估值部分，涉及到高等數學的背景知識，我隻能選擇性地做深入理解，但教材的編排方式還是保證瞭即便跳過深層數學推導，核心概念也能掌握。

評分☆☆☆☆☆

這本書的排版和印刷質量，作為一套考試用書來說，簡直是教科書級彆的典範。上下冊的紙張材質都很不錯，油墨清晰，長時間閱讀眼睛也不會太纍。最讓我感到貼心的是，章節的結構設計非常閤理，每一節的開頭都會有明確的學習目標概述，結尾則會有一個知識點迴顧和小測驗。這種結構強迫你去主動迴顧和鞏固學到的內容，而不是被動地往下翻頁。我發現，很多教材的習題往往是脫離實際的“假想題”，但這裏麵的例題和課後練習題，很多都貼近真實的基金運作場景，雖然難度不低，但確實能檢驗你對概念的理解深度。我個人習慣是，看完一章後，會立刻嘗試解答後麵的練習題，如果能順利解答，我就知道這部分內容算是真正“吃透”瞭。唯一美中不足的可能是，由於內容實在太全麵，頁數積纍起來非常可觀，帶著它去圖書館或者咖啡館學習，確實需要一個結實的背包來承載它的“知識重量”。

評分☆☆☆☆☆

質量很好

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實用書籍

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還可以

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質量很好

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