高教社证券投资基金上下册（第二版）+股权投资基金 共3本私募基金从业资格考试教材2018 科目一二三 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 诗情画意图书专营店

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504991089

商品编码：22297320032

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-09-01

用纸：胶版纸

页数：329

套装数量：3

字数：450000

私募基金从业人员资格考试系列丛书：奠定职业基石，引领行业前沿 本系列丛书（共三册）是为响应中国证券投资基金业协会对私募基金从业人员专业能力提出的高要求而倾力打造的权威教材。本套教材涵盖了《高教社证券投资基金（第二版）》上下册以及《股权投资基金》一本，全面深入地解析了私募基金运作的核心知识体系，旨在帮助广大从业人员，无论是在校学生、初入行者，还是希望提升专业素养的资深人士，都能系统掌握私募基金行业的必备技能和前沿动态。 第一册：《高教社证券投资基金（第二版）》上册——证券投资基金基础理论与市场运行 本书作为证券投资基金领域的经典著作，历经数版修订，始终保持其学术严谨性和实践指导性。第二版更是紧跟市场发展步伐，对内容进行了全面更新与优化。 核心内容解析： 证券投资基金概览： 本章将从宏观视角出发，为读者勾勒出证券投资基金的整体轮廓。我们将深入探讨证券投资基金的定义、产生背景、发展历程以及其在现代金融体系中的重要作用。同时，还会介绍证券投资基金的主要类型，包括开放式基金、封闭式基金、ETF（交易型开放式指数基金）等，并分析各类基金的特性、优势与劣势，帮助读者建立对证券投资基金的基本认知框架。 基金管理人的职责与运作： 基金管理人是证券投资基金运作的核心驱动力。本章将详细阐述基金管理人的法律地位、组织架构、核心职责以及内部运作流程。我们将剖析基金管理人在投资决策、风险控制、基金运作、信息披露等关键环节所承担的责任，并介绍基金管理人的监管要求和合规性要求，使读者了解一个高效、合规的基金管理机构是如何运作的。 基金的法律结构与监管： 法律合规是证券投资基金运作的生命线。本章将系统梳理证券投资基金的法律结构，包括基金合同、基金份额、托管协议等关键法律文件，并深入分析其法律内涵和重要性。同时，我们将详细介绍我国证券投资基金市场的监管体系，包括中国证券监督管理委员会（证监会）的职责、私募基金监管的法律法规框架、投资者保护机制以及市场参与者的行为规范，帮助读者理解并遵守相关法律法规，规避潜在的法律风险。 基金的投资组合管理： 投资组合管理是提升基金绩效的关键。本章将从理论到实践，系统介绍投资组合管理的基本原则、方法与工具。我们将详细讲解资产配置理论、证券选择策略、风险度量与管理等核心内容。同时，还会介绍各种经典的投资组合模型，如马科维茨的均值-方差模型，并探讨如何运用现代化金融工具和技术进行有效的投资组合构建与优化，以期实现风险可控下的收益最大化。 基金的市场分析与估值： 准确的市场分析和科学的估值是投资决策的基石。本章将深入探讨宏观经济分析、行业分析、公司分析等不同层面的市场分析方法。我们将介绍各种常用的估值技术，包括收益法、成本法、市场比较法等，并针对不同类型的证券（股票、债券、衍生品等）提供具体的估值案例和操作指南。同时，还会关注影响证券价格的各种因素，帮助读者建立对市场动态和资产价值的深刻理解。 基金的业绩评价与风险管理： 衡量基金的成功与否，离不开科学的业绩评价体系和有效的风险管理机制。本章将介绍各种常用的基金业绩评价指标，如夏普比率、特雷诺比率、信息比率等，并讲解如何对基金的风险收益特征进行全面评估。同时，我们将系统梳理证券投资基金运作中可能面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并介绍相应的风险控制策略和管理工具，帮助读者构建稳健的风险管理体系。 第二册：《高教社证券投资基金（第二版）》下册——证券投资基金实务操作与发展趋势 本册教材在继承上册理论精髓的基础上，更加侧重于证券投资基金的实务操作、市场动态以及未来发展趋势，是连接理论与实践的桥梁。 核心内容解析： 基金募集与发行： 基金的生命周期始于募集与发行。本章将详细阐述基金募集的法律程序、市场推广策略、投资者教育以及信息披露要求。我们将分析不同类型的基金在发行过程中所需的特定流程和考量，并介绍相关的合规性要求，为读者提供基金成功发行的全流程指导。 基金的日常运作与申购赎回： 基金的日常运作是保障其稳健运行的关键。本章将深入讲解基金的日常交易、清算、估值、分红等运作环节，并重点阐述开放式基金的申购、赎回机制。我们将解析申购赎回的流程、处理方式以及可能遇到的问题，并探讨如何通过高效的运作机制提升基金的流动性和投资者体验。 基金的信息披露与投资者关系管理： 信息披露是保护投资者权益、维护市场公平的重要手段。本章将系统梳理基金信息披露的法规要求、披露内容、披露形式以及披露时效性。我们将重点讲解定期报告、临时报告的编制与披露要点，并探讨如何通过有效的投资者关系管理，建立与投资者的良好沟通，提升基金的透明度和公信力。 基金的税收与会计处理： 了解基金的税收政策和会计准则是确保合规运作、准确核算的关键。本章将详细介绍我国证券投资基金的税收制度，包括各类收入的税收处理以及投资者的税负情况。同时，我们将深入解析基金的会计核算原则、科目设置、报表编制以及相关会计准则的应用，帮助读者理解基金的财务状况和经营成果。 中国证券投资基金市场发展现状与挑战： 了解我国证券投资基金市场的现状和发展趋势，是把握行业机遇、应对挑战的基础。本章将对我国基金市场的规模、结构、产品创新、监管政策等方面进行深入分析。同时，我们将探讨当前市场面临的主要挑战，如投资者教育不足、市场波动性、国际化进程等，并展望未来的发展方向，如指数化投资、ESG投资、金融科技在基金领域的应用等。 全球证券投资基金市场比较与借鉴： 借鉴国际成熟市场的经验，有助于我国证券投资基金市场不断完善和发展。本章将对全球主要国家和地区的证券投资基金市场进行比较分析，包括市场规模、监管模式、产品创新、投资者结构等方面。我们将重点分析国际市场的成功经验和前沿发展，为我国证券投资基金市场的进一步发展提供有益的参考和启示。 第三册：《股权投资基金》——私募股权投资的理论与实践 作为私募基金行业的重要组成部分，股权投资基金（PE）在支持实体经济发展、推动产业升级等方面发挥着越来越重要的作用。本册教材将全面深入地解析股权投资基金的运作模式、投资策略、风险管理以及退出机制。 核心内容解析： 股权投资基金概览： 本章将为读者构建完整的股权投资基金认知体系。我们将深入探讨股权投资基金的定义、发展历程、在中国经济发展中的作用，以及其与风险投资（VC）的区别与联系。同时，还会介绍股权投资基金的主要类型，包括创业投资、并购基金、不良资产基金、房地产基金等，并分析其各自的特点和投资逻辑。 股权投资基金的设立与募集： 股权投资基金的设立和募集是其运作的起点。本章将详细阐述股权投资基金的法律结构、设立流程、合伙协议的核心条款，以及募集资金的渠道与方式。我们将重点关注LP（有限合伙人）的选择标准、尽职调查以及与GP（普通合伙人）的合作模式，并深入分析募资过程中的合规性要求和市场惯例。 股权投资基金的投资策略与尽职调查： 成功的股权投资离不开科学的投资策略和严谨的尽职调查。本章将详细介绍股权投资基金的投资流程，包括项目筛选、投资决策、谈判与交易架构设计。我们将深入剖析各种投资策略，如成长性投资、价值投资、拐点投资等，并重点讲解如何进行全面的尽职调查，包括财务、法律、商业、税务等各个层面的审查，以识别潜在风险并评估投资机会。 股权投资基金的估值方法与交易： 准确的估值是股权投资定价的基础。本章将介绍股权投资基金常用的估值方法，如现金流折现法（DCF）、可比公司法、可比交易法等，并分析不同方法在不同投资阶段和行业的适用性。同时，我们将深入讲解股权交易中的谈判技巧、法律文件的起草与审查，以及交易结构的优化，以实现最优的交易结果。 股权投资基金的投后管理与价值提升： 投资完成并非终点，而是价值创造的开始。本章将详细阐述股权投资基金的投后管理策略，包括如何对被投企业进行战略指导、财务监控、运营优化、激励机制设计等，以实现被投企业的价值增长。我们将分享成功的投后管理案例，并探讨如何有效应对投后管理中出现的各类挑战。 股权投资基金的退出机制与回报分析： 股权投资的最终目标是实现资本的退出并获得丰厚回报。本章将系统介绍股权投资基金常见的退出渠道，包括IPO（首次公开募股）、并购、协议转让、管理层回购等。我们将分析不同退出方式的优劣势、操作流程以及对基金回报的影响，并探讨如何进行准确的回报分析和绩效评估。 中国股权投资基金市场发展与监管： 了解中国股权投资基金市场的现状、发展趋势和监管政策，对于从业人员至关重要。本章将对我国私募股权投资市场的规模、结构、投资热点、监管框架等方面进行深入分析。我们将探讨当前市场面临的机遇与挑战，并展望行业未来的发展方向，如产业资本与金融资本的融合、人民币基金的国际化、ESG投资理念的普及等。 本套丛书的独特价值： 体系化学习： 从基础理论到实务操作，再到行业前沿，形成完整的知识体系，帮助读者循序渐进地掌握私募基金从业所需的各项技能。 权威性与前沿性： 由高教社权威出版，内容紧密结合2018年考试大纲，并充分 반영了私募基金行业最新的发展动态和监管要求。 实操性与指导性： 理论讲解深入浅出，辅以丰富的案例分析和实操要点，帮助读者将所学知识应用于实际工作中。 职业发展助推器： 掌握本套丛书内容，将极大地提升考生在私募基金从业资格考试中的竞争力，为未来在私募基金行业的职业发展奠定坚实的基础。 无论您是渴望进入私募基金行业的新人，还是希望在职业生涯中更上一层楼的专业人士，这套《高教社证券投资基金（第二版）+股权投资基金》系列丛书都将是您不可或缺的良师益友，助您在瞬息万变的金融市场中乘风破浪，实现职业梦想。

评分☆☆☆☆☆

这三本书的编排风格虽然统一，但内容侧重点明显区分，这让我感觉非常高效。比如，第一册和第二册可能更侧重于公募基金、债券、量化基础这些“广谱”知识，为的是覆盖整个基金从业的基本要求，内容密度适中，节奏把握得当。而专门的“股权投资基金”分册，则显得更为“硬核”和专注。它对股权结构设计、交易架构的复杂性、以及VIE架构的利弊分析，都给出了非常深入的解析。这对于我这种更倾向于另类投资领域的人来说，简直是雪中送炭。相比于其他只做泛泛而谈的教材，它敢于深入到具体的交易结构中去，分析不同结构对创始人、投资方、甚至员工期权池的影响。这种深度挖掘，让我对PE/VC的复杂性有了更敬畏的认识，也为我后续深入研究特定领域的交易案例打下了坚实的分析工具箱。

评分☆☆☆☆☆

说实话，2018年的版本，内容的时效性是一个潜在的顾虑，尤其是在金融科技和监管环境快速变化的今天。但阅读下来，我发现基础理论的扎实程度是超越时间限制的。例如，关于投资组合管理的基础模型，如CAPM和APT，这些经典理论的阐述清晰、准确，是理解后续一切衍生策略的基石。即便是后来出现的新的对冲工具或策略，其逻辑起点也无法脱离这些基础理论。这套书的厉害之处在于，它建立了一个非常稳固的“内功”基础。很多后来的阅读材料，包括一些行业报告，我都能在这些教材中找到对应的理论支撑点。而且，它在介绍一些经典案例时，虽然数据可能不是最新的，但分析问题的视角和方法论，比如如何评估一家初创企业的真实价值，依然是当下适用的“金标准”。所以，对于系统学习金融知识来说，这套书的价值是长期的。

评分☆☆☆☆☆

我当时购买这套书的时候，主要目标是顺利通过那次考试，说实话，一开始对“上下册+股权投资基金”这样的配置有点犯怵，生怕内容过于理论化，难以吸收。然而，实际阅读体验完全超出了预期。特别是关于“股权投资基金”的那一本，它对PE/VC的整个生命周期进行了非常细致的拆解，从募、投、管、退四个环节，每一个环节的风险控制点和关键决策机制都分析得鞭辟入里。我尤其欣赏它在“投”的阶段，对于尽职调查（Due Diligence）的详尽论述，它不仅列举了财务、法务、业务三个维度的调查重点，还穿插了大量在实际操作中容易被忽略的“软性”因素，比如团队的凝聚力和创始人背景的匹配度。这些细节的补充，让原本抽象的理论知识瞬间鲜活起来，仿佛有经验丰富的导师在身边亲自指导一般。对于想从事私募股权投资的人来说，这本书提供的不仅是考试知识，更是一份操作指南的蓝图。

评分☆☆☆☆☆

这套教材的厚度真是令人印象深刻，光是拿在手里就能感受到里面蕴含的知识量。我本来以为这只是针对特定考试的应试宝典，但翻开之后才发现，它远不止于此。每一章的逻辑铺陈都非常严谨，从宏观的基金市场结构到微观的资产估值方法，层层递进，让一个对私募基金还比较陌生的我，也能逐步建立起清晰的知识框架。比如，关于可转债的章节，它没有仅仅停留在公式的罗列上，而是深入探讨了不同市场环境下转股溢价和纯债价值的动态平衡，引用了大量的案例分析，这对于理解复杂金融工具的实战价值极为重要。更值得称赞的是，对于监管环境的描述，它紧密结合了当时的政策导向，这对于理解私募基金的合规性要求至关重要，它不是枯燥的法规堆砌，而是将法规置于行业发展的脉络中进行阐释，让我明白“为什么”会有这样的监管，而不是死记硬背“是什么”。这种深入浅出的讲解方式，极大地提升了阅读的趣味性和知识的留存率。

评分☆☆☆☆☆

我个人认为，这套教材的语言风格是偏向学术严谨性的，初读时可能会觉得略显枯燥，因为它极少使用花哨的修辞或过于口语化的表达。但恰恰是这种克制的、精确的语言，保证了信息传递的无损和准确。比如在讲解衍生品定价模型时，每一个符号的定义、每一步推导的假设前提，都交代得清清楚楚，没有留下任何语义上的歧义空间。这种对精确性的追求，对于一个志在专业领域发展的人来说，是至关重要的品质。它教会的不仅仅是知识本身，更是一种严谨的思维模式——在处理金融问题时，必须明确边界、界定前提、并步步为营地论证结论。如果说有什么遗憾，可能就是部分图表在视觉设计上略显陈旧，但瑕不掩瑜，其内容的深度和广度，完全弥补了这些微小的形式上的不足，是一套真正能沉下心来啃读的专业读物。