中國中小企業改製上市操作手冊:2018:2018 9787513650694 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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上海市中小企業上市促進中 著

圖書標籤:

• 中小企業
• 改製上市
• 操作手冊
• 公司治理
• 資本市場
• 股權激勵
• 財務分析
• 法律規範
• 案例分析
• 企業發展

店鋪： 韻讀圖書專營店

齣版社： 中國經濟齣版社

ISBN：9787513650694

商品編碼：29825084901

包裝：平裝-膠訂

齣版時間：2018-03-01

圖書基本信息
圖書名稱	中國中小企業改製上市操作手冊:2018:2018	作者	上海市中小企業上市促進中
定價	88.00元	齣版社	中國經濟齣版社
ISBN	9787513650694	齣版日期	2018-03-01
字數		頁碼
版次	1	裝幀	平裝-膠訂
開本	16開	商品重量	0.4Kg

內容簡介

近年來，黨中央、高度重視我國資本市場建設，黨的會議明確指齣，要深化金融體製改革，增強金融服務實體經濟能力，提高直接融資比重，促進多層次資本市場健康發展。2017年，隨著境內股票發行審核流程進一步優化、審核效率不斷提高，我國多層次資本市場快速發展，為一大批創新能力強、發展潛力大的企業，尤其是民營經濟和中小企業，提供瞭産業與資本充分結閤的平颱，為眾多懷揣夢想、銳意進取的企業傢創造瞭施展纔乾、實現夢想的舞颱。 企業的改製上市是一項係統工程，無論是久居行業龍頭的企業,還是新興産業的朝陽企業，都必須嚴格遵循這項係統工程所特有的各項規定。為瞭更有效地引導各行各業中小企業充分認識我國多層次資本市場，幫助企業瞭解改製上市的流程和條件，服務企業早日登陸資本市場的舞颱。我們編撰瞭《中國中小企業改製上市操作手冊2018》，從我國多層次資本市場體係概要、企業改製上市(掛牌)實務、證監會審核流程、IPO案例分析、部門辦事流程、股權激勵，以及紅籌企業迴歸等方麵進行瞭詳細介紹。

作者簡介

目錄

章.資本市場概要 節.我國多層次資本市場建設概要./.3 第二節.主闆、中小闆市場./.4 第三節.創業闆市場./.8 第四節.場外交易市場./.11 第五節.境外上市概述./.19 第二章.改製上市（掛牌）概要 節.改製上市（掛牌）決策./.47 第二節.上市地選擇./.50 第三節.改製上市基本知識./.54 第三章.改製操作實務 節.前期準備./.69 第二節.確定改製方式./.74 第三節.財務與稅收./.82 第四節.重點法律問題./.100 第五節.資産評估./.103 第六節.外商投資企業改製及上市./.106 第四章.股份公司成立及規範運作 節.創立大會./.117 第二節.公司治理./.120 第三節.規範運作./.126 第五章.證監會審核流程 節.中國證監會發行監管部公開發行股票審核工作流程./.133 第二節.中國證監會發行監管部再融資審核工作流程./.137 第三節.中國證監會公開發行公司債券審核工作流程./.140 第六章.IPO審核重點及失敗案例 節.主體資格./.147 第二節.獨立性./.150 第三節.規範運行./.153 第四節.持續盈利能力./.154 第五節.財務與會計./.157 第六節.募金運用./.160 第七節.信息披露和中介報告./.161 第七章.部門辦事流程 節.股份有限公司工商設立登記程序./.165 第二節.改製輔導./.168 第三節.建設項目立項備案./.170 第四節.建設項目核準與備案流程./.172 第五節.上市環保核查與環評./.177 第六節.閤規性證明文件辦理./.187 第八章.引進戰略投資者 節.戰略投資者的引入./.191 第二節.對賭協議./.203 第三節.公司估值./.206 第九章.股權激勵 節.股權激勵概述./.211 第二節.股權激勵模式./.218 第十章.紅.籌 節.紅籌架構概述./.229 第二節.紅籌架構企業迴歸的路徑選擇及主要方式./.230 第三節.紅籌架構企業迴歸所涉主要閤規問題./.237 第四節.紅籌架構企業迴歸重組方案考慮因素./.250 第五節.上市相關特殊關注事項./.255 附.錄 附錄1.部分服務機構信息./.261 附錄2.重點法律法規文件索引./.269 附錄3.盡職調查內容清單./.280 附錄4.各闆塊功能定位及發行人的要求./.286 附錄5.拆除股權控製類紅籌架構流程./.290 附錄6.拆除協議控製類紅籌架構流程./.293

編輯推薦

文摘

序言

《中國中小企業改製上市操作手冊：2018》是一本專注於為中國大陸地區的中小企業提供改製上市全方位指導的實操性書籍。本書以2018年的法律法規、政策導嚮及市場環境為基礎，旨在幫助企業管理者、財務人員、法務顧問以及證券從業人員等，係統性地理解和掌握企業從“擬上市”到“成功掛牌”的各個環節，規避潛在風險，提高改製上市的成功率。 核心內容與結構解析 本書最大的特點在於其高度的實踐性和操作性。它並非泛泛而談理論，而是深入到每一個具體的操作步驟，並輔以大量的案例分析、圖錶展示以及必備的法律文件模闆，力求讓讀者“看得懂，學得會，用得上”。全書圍繞著中小企業改製上市的脈絡，由淺入深，層層遞進，主要涵蓋以下幾個核心章節： 第一部分：改製上市的宏觀認知與戰略規劃 行業背景與政策解讀： 詳細梳理2018年中國多層次資本市場的最新發展態勢，特彆是針對中小企業上市的各項扶持政策、監管要求和市場趨勢。分析不同闆塊（如滬深主闆、創業闆、新三闆精選層等）的特點、上市條件及適閤的企業類型。 上市前戰略定位： 指導企業如何進行上市前的可行性評估，明確企業是否適閤上市，以及選擇何種上市路徑。分析企業自身優勢與劣勢，確定發展戰略和資本運作目標。 上市的意義與價值： 闡述企業通過改製上市能夠獲得的品牌提升、融資便利、人纔吸引、股權激勵、規範治理以及並購整閤等多元化價值，幫助企業形成堅定的上市決心。 第二部分：企業改製的核心環節與實操指南 股改（股份製改造）的全麵解析： 這是改製上市的基石。本章節將深入講解股份製改造的法律程序、組織架構調整、資産重組、股權設置、發起人協議、公司章程製定等關鍵環節。 公司治理結構的搭建： 如何設立健全股東大會、董事會、監事會，明確各治理主體的職責、權利與義務，建立有效的內部控製體係。 股權激勵與員工持股計劃： 如何設計閤規、高效的股權激勵方案，激發員工積極性，穩定核心團隊，為上市後的發展奠定人力資源基礎。 稅務籌劃與閤規： 分析改製過程中可能涉及的稅務問題，如股權轉讓稅、增值稅、所得稅等，提供閤規的稅務籌劃方案，規避稅務風險。 法律盡職調查與風險排除： 詳細列舉在股改過程中需要重點關注的法律風險點，如法人資格、閤同效力、知識産權、勞動用工、環保閤規等，並提供相應的解決路徑。 財務規範化與審計準備： 財務報錶與會計準則： 如何按照上市公司的會計準則要求，規範企業的財務核算，確保財務數據的真實、準確、完整。重點講解財務報錶的主要構成、披露要求及審計重點。 曆史沿革的梳理與披露： 如何清晰、準確地梳理企業的曆次股權變動、資産處置、重大閤同等曆史沿革信息，為審計和問詢提供依據。 內控製度的建立與完善： 強調建立健全財務內部控製體係的重要性，包括貨幣資金、往來款項、存貨、固定資産、收入、成本、費用等各個環節的控製措施。 資産重組與業務整閤： 剝離非主營業務： 如何處理與擬上市業務無關的資産和負債，確保公司主營業務突齣、盈利能力清晰。 同業競爭與關聯交易的規範： 如何解決潛在的同業競爭問題，規範關聯交易，避免對公司獨立性産生不利影響。 知識産權的梳理與保護： 如何梳理企業的核心技術、專利、商標等知識産權，確保其權屬清晰、閤法有效，並形成有效保護。 第三部分：上市申請與發行流程詳解 上市申請文件的準備： 詳細介紹上市申請的各個環節，包括首次公開發行股票（IPO）的招股說明書、法律意見書、審計報告、財務顧問報告等文件的撰寫要點、格式要求及注意事項。 中介機構的選聘與協作： 如何選擇閤適的保薦機構、主承銷商、律師事務所、會計師事務所等中介機構，並與之建立高效的閤作關係，確保項目順利推進。 盡職調查與信息披露： 詳細講解中介機構進行的盡職調查內容，以及企業在信息披露過程中需要注意的閤規性和準確性。 發審委審核與問詢應對： 模擬發審委的審核流程，梳理可能遇到的各類問題，並提供有效的問詢迴復策略與技巧。 路演與詢價： 介紹路演的形式、內容及投資者關係管理，以及詢價定價的過程和策略。 上市發行與掛牌上市： 詳細講解股票發行、上市交易的流程，以及掛牌上市後的相關要求。 第四部分：上市後的規範運作與發展 信息披露的持續性要求： 講解上市公司持續信息披露的義務，包括定期報告、臨時報告的披露要求及閤規性。 公司治理的再完善： 如何根據上市公司治理準則，進一步優化公司治理結構，完善內部控製。 投資者關係管理： 如何與投資者建立良好的溝通與互動，提升公司價值。 再融資與資本運作： 介紹上市公司常見的再融資方式（如增發、配股等）以及未來的資本運作方嚮。 本書的獨特價值 時效性強： 以2018年的政策法規為基礎，緊跟市場最新動態，避免信息滯後。 操作性強： 以“手冊”形式呈現，提供大量可供參考的模闆和流程圖，方便讀者直接套用。 風險導嚮： 充分提示改製上市過程中可能遇到的各種風險，並提供規避建議。 權威性： 由資深業內專傢團隊編撰，內容嚴謹，專業性強。 全麵性： 覆蓋改製上市的全流程，滿足不同階段讀者的需求。 目標讀者 本書適閤於中國大陸地區的中小企業董事長、總經理、董事會秘書、財務總監、法務負責人、投資部經理等高管人員；以及證券公司、投資銀行、律師事務所、會計師事務所、資産評估機構等專業服務機構的相關從業人員；同時，也為有誌於瞭解中國資本市場運作的企業傢、投資者及相關領域的研究者提供瞭寶貴的參考。 通過對《中國中小企業改製上市操作手冊：2018》的深入研讀，讀者將能夠構建起一套清晰、係統、可執行的改製上市知識體係，從而在激烈的市場競爭中，抓住機遇，實現企業價值的最大化，邁嚮更加廣闊的資本市場舞颱。

評分☆☆☆☆☆

這本書的價值，在於它提供瞭一種係統性的解決方案，讓中小企業在麵對上市這一重大決策時，不再感到無所適從。我個人認為，書中關於“企業價值重估”和“資産優化配置”的內容，對於提升企業的內在價值，從而獲得更高的市場估值，具有非常重要的指導意義。作者沒有迴避上市過程中可能齣現的各種睏難和挑戰，而是提供瞭應對策略，這讓我感覺非常踏實。特彆是書中關於“閤規性審查”和“內控體係建設”的詳細闡述，對於規避上市風險，確保企業長期健康發展至關重要。我還在研究書中關於“市值管理”的章節，希望能夠從中學習到如何與資本市場進行良性互動，實現企業價值的最大化。這本書不僅是操作手冊，更像是一本企業發展的戰略指南。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，我之前對“改製上市”這個概念感到非常模糊，總覺得離自己很遙遠。直到我翻開這本書，纔真正認識到它的重要性和復雜性。作者在書中清晰地勾勒齣瞭整個上市的脈絡，從企業初期的股權梳理，到引入戰略投資者，再到最後的提交上市申請，每一個環節都講解得非常透徹。我特彆關注瞭書中關於“科創闆”和“創業闆”上市規則的對比分析，這對於我們公司選擇閤適的上市闆塊非常有參考價值。書中還強調瞭信息披露的重要性，以及如何構建一個閤規、透明的信息披露體係，這讓我意識到，上市不僅僅是籌集資金，更是一個企業接受社會監督、提升品牌形象的過程。這本書讓我看到瞭中小企業實現騰飛的希望，也讓我對未來的發展方嚮有瞭更清晰的規劃。

評分☆☆☆☆☆

作為一個在中小企業摸爬滾打多年的老兵，我深知企業在發展過程中遇到的瓶頸，尤其是在資金和規模擴張方麵。看到這本書的書名，我立刻被吸引瞭。我仔細閱讀瞭其中的一些章節，感覺作者的功力深厚，對中小企業改製上市的各個環節都有非常深刻的理解。書裏不僅僅是羅列條條框框的規定，更重要的是從實操的角度，為我們這些基層管理者提供瞭切實可行的解決方案。例如，在如何規範公司治理結構方麵，書裏給齣瞭非常細緻的操作指南，包括股東大會、董事會、監事會的設立和運作，以及如何完善內部控製體係。這些內容對於提升企業的規範化水平，打下堅實的上市基礎非常有幫助。我尤其欣賞書中關於財務梳理和稅務籌劃的部分，這往往是中小企業在上市過程中最頭疼的問題，而這本書提供瞭非常專業的指導，讓我們能夠更清晰地理解如何進行財務重組，如何應對監管機構的審計。

評分☆☆☆☆☆

我一直覺得，中小企業想要實現跨越式發展，上市是一個非常重要的途徑，但其中的門道卻非常復雜，讓人望而卻步。這本書的齣現，無疑為我們打開瞭一扇窗。我特彆喜歡書中對不同類型的中小企業，在改製上市過程中可能麵臨的共性問題和個性化挑戰進行瞭詳細的分析。它不是那種高高在上的理論說教，而是站在企業經營者的角度，用接地氣的語言，一步一步地教你如何操作。比如，在股權激勵的設計方麵，書中給齣瞭多種方案，並分析瞭各自的優缺點，這讓我對如何吸引和留住核心人纔有瞭新的認識。另外，關於上市過程中與券商、律所、會所等中介機構的協調與閤作，書中也有很多實用的經驗分享，這對於減少溝通成本，提高效率非常有價值。我打算將書中的關鍵信息提煉齣來，在公司內部進行分享和學習。

評分☆☆☆☆☆

這本書我早就聽說過，一直想找機會拜讀一下。最近正好公司在考慮改製上市的事情，簡直是雪中送炭！拿到手後，我迫不及待地翻閱。首先，它的排版就很清晰，章節劃分也很閤理，從最基礎的概念講起，逐步深入到具體的流程和細節。對於我這種對資本市場不太熟悉的人來說，簡直是救星。書裏講解的每一個步驟都非常詳盡，像是上市前的盡職調查、股權結構設計、財務規範化等等，都給齣瞭具體的指導和建議。我還特彆注意瞭書中關於風險規避的部分，這對於我們這樣的小企業來說至關重要，能夠提前預判和規避潛在的風險，少走很多彎路。此外，書中還穿插瞭一些案例分析，真實地展示瞭中小企業在改製上市過程中遇到的問題和解決方法，這讓我感覺更加貼近實際，也更有信心。我正在仔細研究其中關於投資者關係管理的部分，這部分內容對我而言非常重要，希望能夠學到一些實用的方法。