适用21016年3月证券从业资格考试教材：证券交易（沿用2012版）证券考试官方 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国证券业协会编 著

图书标签:

• 证券从业资格考试
• 证券交易
• 2016年3月
• 教材
• 官方
• 金融
• 考研
• 职业资格
• 证券
• 金融市场
• 投资

店铺： 文轩网旗舰店

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504963789

商品编码：1026395930

出版时间：2012-06-01

作  者:中国证券业协会 编 定  价:36 出 版 社:中国金融出版社 出版日期:2012年06月01日 页  数:302 装  帧:平装 ISBN:9787504963789 ●  证券交易概述
●    证券交易的概念、基本要素和交易机制
●  第二节  证券交易所的会员、席位和交易单元
●第二章  证券交易程序
●    证券交易程序概述
●  第二节  证券账户和证券托管
●  第三节  委托买卖
●  第四节  竞价与成交
●  第五节  交易结算
●第三章  特别交易事项及其监管
●    特别交易规定与交易事项
●  第二节  交易信息和交易行为的监督与管理
●第四章  证券经纪业务
●    证券经纪业务概述
●  第二节  证券经纪业务的营运管理
●  第三节  证券经纪业务的营销管理
●  第四节  证券经纪业务的风险及其防范
●  第五节  证券经纪业务的监管和法律责任
●第五章  经纪业务相关实务
●    股票网上发行
●部分目录

内容简介

    《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括很近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步；二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次会议关于金融改革的内容、投资理论的近期新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步；三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的近期新数据，做到与当前的市场进程同步；四是更新教材中的有关业务，包括抢先发售公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级等

证券交易：基础理论与实务精要 本书旨在系统性地梳理与阐释证券交易的核心概念、基本原理及实际操作流程，为广大证券从业人员及投资者提供一份全面、深入的学习指南。在信息爆炸、市场瞬息万变的当下，精准掌握证券交易的内在逻辑，提升投资决策的科学性与有效性，显得尤为重要。本书力求剥离浮华，回归本质，以清晰的脉络、严谨的逻辑，带领读者走进证券交易的真实世界。 第一部分：证券交易的基石——认识证券与市场 理解证券交易，首先需要构建对“证券”和“市场”的认知框架。本部分将从最基础的层面出发，详细解析各类证券的内在属性与价值支撑。 证券的本质与分类： 我们将深入探讨股票、债券、基金等主要证券品种的定义、发行目的、权利义务以及它们在资本市场中的不同角色。重点会放在股票作为最常见的交易证券，其代表的所有权、收益权和剩余资产请求权等核心特征。同时，也将剖析债券的信用属性、票息支付、到期兑付等机制，以及基金作为集合投资工具的风险分散与专业管理优势。此外，还会简要介绍期权、期货等衍生品证券，为读者提供更广阔的视野。 证券市场的结构与功能： 证券市场并非一个单一的概念，而是由多个相互关联的子市场构成的复杂体系。本部分将详细介绍发行市场（一级市场）与流通市场（二级市场）的区别与联系，阐释一级市场在企业融资、社会资源配置中的关键作用，以及二级市场在证券价格发现、流动性提供、风险转移等方面的核心功能。我们将分析不同类型的交易所（如主板、创业板、科创板等）及其各自的定位和准入标准，探讨场内交易与场外交易的差异，以及不同交易场所的市场效率与监管重点。 证券市场参与者及其行为： 了解证券市场的运作，离不开对市场参与者的深入剖析。本部分将系统介绍各类市场参与者，包括但不限于： 发行人： 企业、政府等需要融资的主体，其财务状况、经营能力、发展前景直接影响其证券的吸引力。 投资者： 个人投资者、机构投资者（如基金公司、保险公司、证券公司自营部门、养老金等）的投资目标、风险偏好、交易策略各不相同，他们的行为共同构成了市场的动态。 中介机构： 证券公司（作为承销商、经纪商、保荐人）、银行、基金管理公司、评级机构、会计师事务所、律师事务所等，它们在信息传递、风险评估、交易执行、合规监管等方面扮演着至关重要的角色。 监管机构： 如证券监督管理委员会（证监会）等，它们负责制定市场规则、监督市场行为、保护投资者权益，是维护市场公平、公正、公开的重要力量。 我们将分析不同参与者之间的信息互动、利益博弈以及它们在市场价格形成过程中的作用。 第二部分：证券交易的运行机制——价格发现与指令执行 价格是证券交易的灵魂，而高效的交易机制是价格发现的保障。本部分将聚焦于证券交易的核心环节，揭示价格是如何形成的，以及交易指令是如何被执行的。 证券价格的决定因素： 证券价格的波动是市场信息、供求关系、宏观经济、行业趋势、公司基本面以及投资者情绪等多重因素综合作用的结果。我们将深入分析： 基本面分析： 如何通过分析公司的盈利能力、资产质量、现金流、行业地位、管理水平等微观因素来评估证券的内在价值。 宏观经济因素： 利率、通货膨胀、经济增长、货币政策、财政政策等宏观经济变量如何影响整体市场和特定证券的价格。 行业分析： 特定行业的发展周期、竞争格局、技术创新、政策导向等如何影响该行业内公司证券的表现。 市场情绪与心理： 投资者的乐观或悲观情绪、羊群效应、预期变化等非理性因素对价格短期波动的影响。 供求关系： 股票的发行量、流通量、买卖盘的大小等直接影响市场上的供求平衡，进而作用于价格。 交易指令的种类与处理： 在现代证券交易中，绝大多数交易通过计算机系统完成。本部分将详细介绍各类交易指令： 市价指令（Market Order）： 以当前市场上最优价格立即成交的指令，强调成交速度。 限价指令（Limit Order）： 指定一个最高买入价格或最低卖出价格，只有当市场价格达到或优于该价格时才能成交，强调价格控制。 止损指令（Stop Order）、止盈指令（Stop-Limit Order）： 用于控制风险或锁定利润的指令，具有预警和自动执行的特点。 我们将分析不同指令在实际交易中的优缺点，以及它们如何被交易撮合系统处理，实现买卖双方的匹配。 交易撮合机制： 揭示交易市场的核心运作方式。我们将详细介绍： 价格优先、时间优先原则： 这是大多数证券交易所采用的基本撮合原则，确保了交易的公平性。 集合竞价与连续竞价： 解释开盘集合竞价、收盘集合竞价以及交易时段内的连续竞价流程，以及它们如何帮助形成当日的开盘价、收盘价和实时交易价格。 订单簿（Order Book）： 深入理解订单簿的结构，即买卖盘的深度和价格分布，这是分析市场微观结构、预测短期价格动向的重要工具。 高频交易与算法交易： 简要介绍现代技术在交易执行中的应用，以及它们对市场流动性、价格发现效率可能带来的影响。 第三部分：证券交易的实践操作与风险管理 理论知识最终需要落实到实践操作，而风险管理则是证券交易中不可或缺的一环。本部分将引导读者掌握实际操作的要点，并学习如何识别、评估和控制交易风险。 交易账户的开设与管理： 从零开始，指导读者如何选择证券公司、办理证券账户和资金账户的开立手续，理解托管、结算等基本概念，以及账户的日常管理、信息查询等。 交易软件的操作指南： 介绍主流交易软件的功能布局、常用操作（如下单、撤单、查询、分析图表等），帮助读者熟练运用技术工具进行交易。 交易流程详解： 从下单到成交，再到清算交收，详细解析整个交易流程。包括交易委托的生成、传输、撮合，以及交易完成后的资金划转、证券过户等环节。 交易风险的识别与评估： 风险是证券交易的伴生物，识别并评估风险是成功交易的前提。本部分将系统梳理各类交易风险： 市场风险（系统性风险）： 无法通过分散投资规避的风险，如宏观经济波动、政策变动、自然灾害等。 非市场风险（非系统性风险）： 特定证券特有的风险，如公司经营不善、财务造假、产品滞销、诉讼等，可以通过分散投资进行一定程度的规避。 流动性风险： 无法在需要时以合理价格迅速买入或卖出证券的风险。 操作风险： 因交易指令错误、系统故障、人为疏忽等导致的风险。 信用风险： 尤其是在场外交易或涉及融资融券业务时，对方违约的风险。 风险管理策略与工具： 在识别风险的基础上，学习有效的风险管理方法： 投资组合的构建与分散化： 如何通过构建包含不同资产类别、不同行业、不同风险水平的投资组合来降低整体风险。 止损策略： 设定明确的止损点，并在价格触及止损位时坚决执行，是保护本金的重要手段。 仓位管理： 合理控制单笔交易或总持仓的比例，避免重仓导致过大的潜在损失。 对冲工具的应用（初步介绍）： 简要提及如何利用衍生品等工具来对冲现有持仓的风险。 情绪控制与纪律性： 强调交易心态的重要性，避免因贪婪或恐惧做出非理性决策，坚持交易纪律。 第四部分：证券交易的监管与合规 在一个高度规范的市场中，了解并遵守监管规则是每个市场参与者的基本义务。本部分将聚焦于证券交易的法律法规与监管框架，确保读者在合规的前提下进行交易。 证券法律法规体系： 介绍与证券交易相关的核心法律法规，如《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等，以及相关的部门规章和规范性文件。 市场监管的主要内容： 阐释证券监管机构在保护投资者权益、维护市场秩序、防范金融风险等方面的职责，包括信息披露监管、内幕交易与市场操纵的查处、操行业从业人员的行为规范等。 合规交易的要求： 强调投资者在交易过程中应遵守的各项规定，如实名制、禁止内幕交易、禁止市场操纵、信息披露义务等。 投资者权益保护机制： 介绍证券市场的投资者保护体系，包括投诉举报、纠纷调解、损害赔偿等途径，以及投资者在面临不公或损失时可寻求的法律救济。 本书力求以通俗易懂的语言，结合丰富的案例，将抽象的理论转化为生动的知识，帮助读者建立起扎实的证券交易知识体系。无论是初涉证券市场的投资者，还是希望深化理论理解的从业人员，都能从中获益。我们相信，通过对证券交易基础理论和实务的深入学习，您将能更自信、更理性地参与到资本市场的投资实践中。

评分☆☆☆☆☆

这本书拿到手的时候，首先映入眼帘的就是那个朴实无华的封面，坦白说，作为一名准备冲击2016年证券从业资格考试的考生，我心里其实是有点忐忑的。毕竟，考试大纲和教材的更新换代总是让人摸不着头脑，而这个标题里明确写着“沿用2012版”的字样，确实让人心里打了个问号：时隔四年，金融市场环境、监管政策肯定都有了新的变化，这个“老版本”到底还能不能顶用？翻开目录，第一感觉是内容的深度和广度都相当扎实，尤其是在基础概念的阐述上，逻辑链条清晰，图表的使用也比较到位，不像有些教材那样堆砌文字。我尤其欣赏它对“证券”这一核心概念的界定，从法律属性到经济实质，循序渐进，为后续复杂的交易机制讲解打下了坚实的基础。不过，在阅读初期，对于一些新近出现的金融衍生品或者互联网金融的快速发展背景下的新现象，这本书的覆盖面显得有些力不从心，这或许就是“沿用”版本不可避免的局限性吧。但对于打牢“万丈高楼平地起”的理论根基来说，它的讲解深度无疑是优秀的，没有过多花哨的包装，直击考点核心。

评分☆☆☆☆☆

与其他我找来看的辅导资料相比，这本教材在对“市场微观结构”的解析上，简直是教科书级别的典范。它没有仅仅停留在撮合、竞价这些基本原理上，而是深入探讨了不同交易制度（如连续竞价、申报价格范围限制等）对市场效率和流动性的潜在影响。我记得有整整一个下午，我都在研究不同类型的订单（限价单、市价单、止损单等）在极端市场情况下的执行逻辑。书中的图示非常精妙，将订单流的输入和市场深度的变化过程可视化了，这对于理解订单簿的动态平衡至关重要。那种抽丝剥茧的分析方式，让我对“价格的形成”有了前所未有的清晰认识，这远超出了简单背诵“价格优先、时间优先”原则的层面。然而，这种深度有时也转化为一种负担，对于理解力稍弱的初学者来说，可能会在这些复杂的模型和理论推导中迷失方向，需要极大的耐心和反复阅读才能真正消化吸收其中的精髓。

评分☆☆☆☆☆

总的来说，这本书给我最深刻的感受是其深厚的专业底蕴和严谨的治学态度。它像一位经验丰富的老教授，站在一个宏观的、不被短期市场波动所干扰的高度，为你构建起整个证券交易的理论大厦。它不会告诉你“明天哪只股票会涨”，也不会用花哨的语言粉饰复杂的监管规则，它只是冷静地、逻辑清晰地展示“游戏”的底层规则是什么、交易的法律基础在哪里。对于那些追求扎实、全面、不走捷径的考生而言，这本“沿用”的教材仍然是绕不开的核心基石。你必须接受它在时效性上的自然折旧，但它的核心理论框架和法律框架的稳定性，在至少几年内都不会发生根本性的颠覆。它需要的，是一个愿意沉下心来，把枯燥的条文和严谨的逻辑当成乐趣的读者。

评分☆☆☆☆☆

这套教材的排版和装帧设计，说实话，非常“官方”，缺乏一点现代感，内页的纸张质量也中规中矩，没有那种激励人心的“我即将成功”的视觉冲击力。但这也许恰恰反映了它的定位——它不是一本用来快速翻阅、做笔记的速成手册，而是一本需要被“啃”下来的严肃学习资料。在章节的末尾，它提供的习题和思考题设置得非常巧妙，不像市面上很多习题集那样直接考察记忆点，而是更多地引导你进行情景分析和法律后果预测。比如，它会设置一个模拟的内幕交易场景，让你去判断在特定时间点上，哪些行为触犯了《证券法》的哪一条款，这极大地考验了考生综合运用知识的能力。这种“案例导向”的训练模式，在很大程度上弥补了教材内容相对滞后的不足，因为它将静态的知识点拉入到实际操作的语境中进行检验和固化。

评分☆☆☆☆☆

我花了整整一周时间，配合着网上的公开课和一些最新的行业报告，来“校验”这本书的实用价值。说实话，它更像是一本极其详尽的“金融法律与制度的教科书”，而非紧贴市场脉搏的“实战指南”。比如，关于集合投资计划的风险控制和法律责任部分，阐述得极为严谨和规范，每一个条款的引用都像是从监管文件中直接摘录下来，这种精确性在应试过程中是至关重要的。它强迫你必须理解每一个法律名词背后的精确含义，而不是浮于表面的概念记忆。我发现自己必须在阅读教材的同时，不断地去查阅2015年下半年到2016年初的最新监管问答和证监会公告，才能将这些静态的知识点与动态的市场环境对接起来。举个例子，书中关于信息披露义务人的界定，虽然核心框架没变，但一些细则层面的要求在近期的监管实践中已经有了微调，如果完全依赖此书，可能会在一些细节判断题上失分。所以，这本书的价值在于构建了系统的知识框架，是骨架，但需要考生自己去添上最新的血肉。

评分☆☆☆☆☆

还好吧，书不是我用我不知道

评分☆☆☆☆☆

非常不错,非常好的书,值得购买

评分☆☆☆☆☆

还不错

评分☆☆☆☆☆

自己看看，结果掉沟里了，戒烟戒酒戒女人，还有。。。

评分☆☆☆☆☆

商家用的物流太慢，

评分☆☆☆☆☆

东西很好，快递也很快，非常喜欢

评分☆☆☆☆☆

我能不能在无聊点，教材当小说看。哪天想通了还真去考个本

评分☆☆☆☆☆

挺不错的，喜欢，正在使用中，字也能看清。

评分☆☆☆☆☆

不错！！！！！！！！！！！！