適用21016年3月證券從業資格考試教材：證券交易（沿用2012版）證券考試官方 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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中國證券業協會編 著

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 證券交易
• 2016年3月
• 教材
• 官方
• 金融
• 考研
• 職業資格
• 證券
• 金融市場
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店鋪： 文軒網旗艦店

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504963789

商品編碼：1026395930

齣版時間：2012-06-01

作  者:中國證券業協會 編 定  價:36 齣 版 社:中國金融齣版社 齣版日期:2012年06月01日 頁  數:302 裝  幀:平裝 ISBN:9787504963789 ●  證券交易概述
●    證券交易的概念、基本要素和交易機製
●  第二節  證券交易所的會員、席位和交易單元
●第二章  證券交易程序
●    證券交易程序概述
●  第二節  證券賬戶和證券托管
●  第三節  委托買賣
●  第四節  競價與成交
●  第五節  交易結算
●第三章  特彆交易事項及其監管
●    特彆交易規定與交易事項
●  第二節  交易信息和交易行為的監督與管理
●第四章  證券經紀業務
●    證券經紀業務概述
●  第二節  證券經紀業務的營運管理
●  第三節  證券經紀業務的營銷管理
●  第四節  證券經紀業務的風險及其防範
●  第五節  證券經紀業務的監管和法律責任
●第五章  經紀業務相關實務
●    股票網上發行
●部分目錄

內容簡介

    《證券業從業人員資格考試統編教材(2012)》實現瞭五個方麵的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括很近發布(或修訂)的《關於進一步深化新股發行體製改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關於新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括曆次會議關於金融改革的內容、投資理論的近期新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、産品、業務、組織的近期新數據，做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業務，包括搶先發售公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業闆發行與上市、藉殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級等

證券交易：基礎理論與實務精要 本書旨在係統性地梳理與闡釋證券交易的核心概念、基本原理及實際操作流程，為廣大證券從業人員及投資者提供一份全麵、深入的學習指南。在信息爆炸、市場瞬息萬變的當下，精準掌握證券交易的內在邏輯，提升投資決策的科學性與有效性，顯得尤為重要。本書力求剝離浮華，迴歸本質，以清晰的脈絡、嚴謹的邏輯，帶領讀者走進證券交易的真實世界。 第一部分：證券交易的基石——認識證券與市場 理解證券交易，首先需要構建對“證券”和“市場”的認知框架。本部分將從最基礎的層麵齣發，詳細解析各類證券的內在屬性與價值支撐。 證券的本質與分類： 我們將深入探討股票、債券、基金等主要證券品種的定義、發行目的、權利義務以及它們在資本市場中的不同角色。重點會放在股票作為最常見的交易證券，其代錶的所有權、收益權和剩餘資産請求權等核心特徵。同時，也將剖析債券的信用屬性、票息支付、到期兌付等機製，以及基金作為集閤投資工具的風險分散與專業管理優勢。此外，還會簡要介紹期權、期貨等衍生品證券，為讀者提供更廣闊的視野。 證券市場的結構與功能： 證券市場並非一個單一的概念，而是由多個相互關聯的子市場構成的復雜體係。本部分將詳細介紹發行市場（一級市場）與流通市場（二級市場）的區彆與聯係，闡釋一級市場在企業融資、社會資源配置中的關鍵作用，以及二級市場在證券價格發現、流動性提供、風險轉移等方麵的核心功能。我們將分析不同類型的交易所（如主闆、創業闆、科創闆等）及其各自的定位和準入標準，探討場內交易與場外交易的差異，以及不同交易場所的市場效率與監管重點。 證券市場參與者及其行為： 瞭解證券市場的運作，離不開對市場參與者的深入剖析。本部分將係統介紹各類市場參與者，包括但不限於： 發行人： 企業、政府等需要融資的主體，其財務狀況、經營能力、發展前景直接影響其證券的吸引力。 投資者： 個人投資者、機構投資者（如基金公司、保險公司、證券公司自營部門、養老金等）的投資目標、風險偏好、交易策略各不相同，他們的行為共同構成瞭市場的動態。 中介機構： 證券公司（作為承銷商、經紀商、保薦人）、銀行、基金管理公司、評級機構、會計師事務所、律師事務所等，它們在信息傳遞、風險評估、交易執行、閤規監管等方麵扮演著至關重要的角色。 監管機構： 如證券監督管理委員會（證監會）等，它們負責製定市場規則、監督市場行為、保護投資者權益，是維護市場公平、公正、公開的重要力量。 我們將分析不同參與者之間的信息互動、利益博弈以及它們在市場價格形成過程中的作用。 第二部分：證券交易的運行機製——價格發現與指令執行 價格是證券交易的靈魂，而高效的交易機製是價格發現的保障。本部分將聚焦於證券交易的核心環節，揭示價格是如何形成的，以及交易指令是如何被執行的。 證券價格的決定因素： 證券價格的波動是市場信息、供求關係、宏觀經濟、行業趨勢、公司基本麵以及投資者情緒等多重因素綜閤作用的結果。我們將深入分析： 基本麵分析： 如何通過分析公司的盈利能力、資産質量、現金流、行業地位、管理水平等微觀因素來評估證券的內在價值。 宏觀經濟因素： 利率、通貨膨脹、經濟增長、貨幣政策、財政政策等宏觀經濟變量如何影響整體市場和特定證券的價格。 行業分析： 特定行業的發展周期、競爭格局、技術創新、政策導嚮等如何影響該行業內公司證券的錶現。 市場情緒與心理： 投資者的樂觀或悲觀情緒、羊群效應、預期變化等非理性因素對價格短期波動的影響。 供求關係： 股票的發行量、流通量、買賣盤的大小等直接影響市場上的供求平衡，進而作用於價格。 交易指令的種類與處理： 在現代證券交易中，絕大多數交易通過計算機係統完成。本部分將詳細介紹各類交易指令： 市價指令（Market Order）： 以當前市場上最優價格立即成交的指令，強調成交速度。 限價指令（Limit Order）： 指定一個最高買入價格或最低賣齣價格，隻有當市場價格達到或優於該價格時纔能成交，強調價格控製。 止損指令（Stop Order）、止盈指令（Stop-Limit Order）： 用於控製風險或鎖定利潤的指令，具有預警和自動執行的特點。 我們將分析不同指令在實際交易中的優缺點，以及它們如何被交易撮閤係統處理，實現買賣雙方的匹配。 交易撮閤機製： 揭示交易市場的核心運作方式。我們將詳細介紹： 價格優先、時間優先原則： 這是大多數證券交易所采用的基本撮閤原則，確保瞭交易的公平性。 集閤競價與連續競價： 解釋開盤集閤競價、收盤集閤競價以及交易時段內的連續競價流程，以及它們如何幫助形成當日的開盤價、收盤價和實時交易價格。 訂單簿（Order Book）： 深入理解訂單簿的結構，即買賣盤的深度和價格分布，這是分析市場微觀結構、預測短期價格動嚮的重要工具。 高頻交易與算法交易： 簡要介紹現代技術在交易執行中的應用，以及它們對市場流動性、價格發現效率可能帶來的影響。 第三部分：證券交易的實踐操作與風險管理 理論知識最終需要落實到實踐操作，而風險管理則是證券交易中不可或缺的一環。本部分將引導讀者掌握實際操作的要點，並學習如何識彆、評估和控製交易風險。 交易賬戶的開設與管理： 從零開始，指導讀者如何選擇證券公司、辦理證券賬戶和資金賬戶的開立手續，理解托管、結算等基本概念，以及賬戶的日常管理、信息查詢等。 交易軟件的操作指南： 介紹主流交易軟件的功能布局、常用操作（如下單、撤單、查詢、分析圖錶等），幫助讀者熟練運用技術工具進行交易。 交易流程詳解： 從下單到成交，再到清算交收，詳細解析整個交易流程。包括交易委托的生成、傳輸、撮閤，以及交易完成後的資金劃轉、證券過戶等環節。 交易風險的識彆與評估： 風險是證券交易的伴生物，識彆並評估風險是成功交易的前提。本部分將係統梳理各類交易風險： 市場風險（係統性風險）： 無法通過分散投資規避的風險，如宏觀經濟波動、政策變動、自然災害等。 非市場風險（非係統性風險）： 特定證券特有的風險，如公司經營不善、財務造假、産品滯銷、訴訟等，可以通過分散投資進行一定程度的規避。 流動性風險： 無法在需要時以閤理價格迅速買入或賣齣證券的風險。 操作風險： 因交易指令錯誤、係統故障、人為疏忽等導緻的風險。 信用風險： 尤其是在場外交易或涉及融資融券業務時，對方違約的風險。 風險管理策略與工具： 在識彆風險的基礎上，學習有效的風險管理方法： 投資組閤的構建與分散化： 如何通過構建包含不同資産類彆、不同行業、不同風險水平的投資組閤來降低整體風險。 止損策略： 設定明確的止損點，並在價格觸及止損位時堅決執行，是保護本金的重要手段。 倉位管理： 閤理控製單筆交易或總持倉的比例，避免重倉導緻過大的潛在損失。 對衝工具的應用（初步介紹）： 簡要提及如何利用衍生品等工具來對衝現有持倉的風險。 情緒控製與紀律性： 強調交易心態的重要性，避免因貪婪或恐懼做齣非理性決策，堅持交易紀律。 第四部分：證券交易的監管與閤規 在一個高度規範的市場中，瞭解並遵守監管規則是每個市場參與者的基本義務。本部分將聚焦於證券交易的法律法規與監管框架，確保讀者在閤規的前提下進行交易。 證券法律法規體係： 介紹與證券交易相關的核心法律法規，如《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》等，以及相關的部門規章和規範性文件。 市場監管的主要內容： 闡釋證券監管機構在保護投資者權益、維護市場秩序、防範金融風險等方麵的職責，包括信息披露監管、內幕交易與市場操縱的查處、操行業從業人員的行為規範等。 閤規交易的要求： 強調投資者在交易過程中應遵守的各項規定，如實名製、禁止內幕交易、禁止市場操縱、信息披露義務等。 投資者權益保護機製： 介紹證券市場的投資者保護體係，包括投訴舉報、糾紛調解、損害賠償等途徑，以及投資者在麵臨不公或損失時可尋求的法律救濟。 本書力求以通俗易懂的語言，結閤豐富的案例，將抽象的理論轉化為生動的知識，幫助讀者建立起紮實的證券交易知識體係。無論是初涉證券市場的投資者，還是希望深化理論理解的從業人員，都能從中獲益。我們相信，通過對證券交易基礎理論和實務的深入學習，您將能更自信、更理性地參與到資本市場的投資實踐中。

評分☆☆☆☆☆

這套教材的排版和裝幀設計，說實話，非常“官方”，缺乏一點現代感，內頁的紙張質量也中規中矩，沒有那種激勵人心的“我即將成功”的視覺衝擊力。但這也許恰恰反映瞭它的定位——它不是一本用來快速翻閱、做筆記的速成手冊，而是一本需要被“啃”下來的嚴肅學習資料。在章節的末尾，它提供的習題和思考題設置得非常巧妙，不像市麵上很多習題集那樣直接考察記憶點，而是更多地引導你進行情景分析和法律後果預測。比如，它會設置一個模擬的內幕交易場景，讓你去判斷在特定時間點上，哪些行為觸犯瞭《證券法》的哪一條款，這極大地考驗瞭考生綜閤運用知識的能力。這種“案例導嚮”的訓練模式，在很大程度上彌補瞭教材內容相對滯後的不足，因為它將靜態的知識點拉入到實際操作的語境中進行檢驗和固化。

評分☆☆☆☆☆

這本書拿到手的時候，首先映入眼簾的就是那個樸實無華的封麵，坦白說，作為一名準備衝擊2016年證券從業資格考試的考生，我心裏其實是有點忐忑的。畢竟，考試大綱和教材的更新換代總是讓人摸不著頭腦，而這個標題裏明確寫著“沿用2012版”的字樣，確實讓人心裏打瞭個問號：時隔四年，金融市場環境、監管政策肯定都有瞭新的變化，這個“老版本”到底還能不能頂用？翻開目錄，第一感覺是內容的深度和廣度都相當紮實，尤其是在基礎概念的闡述上，邏輯鏈條清晰，圖錶的使用也比較到位，不像有些教材那樣堆砌文字。我尤其欣賞它對“證券”這一核心概念的界定，從法律屬性到經濟實質，循序漸進，為後續復雜的交易機製講解打下瞭堅實的基礎。不過，在閱讀初期，對於一些新近齣現的金融衍生品或者互聯網金融的快速發展背景下的新現象，這本書的覆蓋麵顯得有些力不從心，這或許就是“沿用”版本不可避免的局限性吧。但對於打牢“萬丈高樓平地起”的理論根基來說，它的講解深度無疑是優秀的，沒有過多花哨的包裝，直擊考點核心。

評分☆☆☆☆☆

與其他我找來看的輔導資料相比，這本教材在對“市場微觀結構”的解析上，簡直是教科書級彆的典範。它沒有僅僅停留在撮閤、競價這些基本原理上，而是深入探討瞭不同交易製度（如連續競價、申報價格範圍限製等）對市場效率和流動性的潛在影響。我記得有整整一個下午，我都在研究不同類型的訂單（限價單、市價單、止損單等）在極端市場情況下的執行邏輯。書中的圖示非常精妙，將訂單流的輸入和市場深度的變化過程可視化瞭，這對於理解訂單簿的動態平衡至關重要。那種抽絲剝繭的分析方式，讓我對“價格的形成”有瞭前所未有的清晰認識，這遠超齣瞭簡單背誦“價格優先、時間優先”原則的層麵。然而，這種深度有時也轉化為一種負擔，對於理解力稍弱的初學者來說，可能會在這些復雜的模型和理論推導中迷失方嚮，需要極大的耐心和反復閱讀纔能真正消化吸收其中的精髓。

評分☆☆☆☆☆

我花瞭整整一周時間，配閤著網上的公開課和一些最新的行業報告，來“校驗”這本書的實用價值。說實話，它更像是一本極其詳盡的“金融法律與製度的教科書”，而非緊貼市場脈搏的“實戰指南”。比如，關於集閤投資計劃的風險控製和法律責任部分，闡述得極為嚴謹和規範，每一個條款的引用都像是從監管文件中直接摘錄下來，這種精確性在應試過程中是至關重要的。它強迫你必須理解每一個法律名詞背後的精確含義，而不是浮於錶麵的概念記憶。我發現自己必須在閱讀教材的同時，不斷地去查閱2015年下半年到2016年初的最新監管問答和證監會公告，纔能將這些靜態的知識點與動態的市場環境對接起來。舉個例子，書中關於信息披露義務人的界定，雖然核心框架沒變，但一些細則層麵的要求在近期的監管實踐中已經有瞭微調，如果完全依賴此書，可能會在一些細節判斷題上失分。所以，這本書的價值在於構建瞭係統的知識框架，是骨架，但需要考生自己去添上最新的血肉。

評分☆☆☆☆☆

總的來說，這本書給我最深刻的感受是其深厚的專業底蘊和嚴謹的治學態度。它像一位經驗豐富的老教授，站在一個宏觀的、不被短期市場波動所乾擾的高度，為你構建起整個證券交易的理論大廈。它不會告訴你“明天哪隻股票會漲”，也不會用花哨的語言粉飾復雜的監管規則，它隻是冷靜地、邏輯清晰地展示“遊戲”的底層規則是什麼、交易的法律基礎在哪裏。對於那些追求紮實、全麵、不走捷徑的考生而言，這本“沿用”的教材仍然是繞不開的核心基石。你必須接受它在時效性上的自然摺舊，但它的核心理論框架和法律框架的穩定性，在至少幾年內都不會發生根本性的顛覆。它需要的，是一個願意沉下心來，把枯燥的條文和嚴謹的邏輯當成樂趣的讀者。

評分☆☆☆☆☆

挺好的。。。。。。。。

評分☆☆☆☆☆

快遞非常給力，應該是正版。

評分☆☆☆☆☆

發來的書摺痕較重，價格也不劃算，隻能這樣認瞭。

評分☆☆☆☆☆

學習瞭

評分☆☆☆☆☆

不錯，紙質也很好

評分☆☆☆☆☆

非常不錯,非常好的書,值得購買

評分☆☆☆☆☆

商傢把彆人退貨的書給發來瞭，裏麵的退貨單都在，對於商傢這種態度很是無語，要不是急用絕對會選擇退貨的，客服的態度也是差強人意，迴復問題很慢。一嚮聯係客服都是很客氣的，這是齣於尊重和理解，可是商傢很令人失望。書的外麵還有褶皺。還好總體沒什麼問題。

評分☆☆☆☆☆

挺不錯的，喜歡，正在使用中，字也能看清。

評分☆☆☆☆☆

書印刷質量不錯，紙張很好，