2012证券业从业人员资格考试统编教材：证券投资分析 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国证券业协会 编

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出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504963802

版次：1

商品编码：11042203

包装：平装

开本：16开

出版时间：2012-06-01

用纸：胶版纸

页数：438

字数：482000

正文语种：中文

编辑推荐

　　《证券投资分析(2012)》是中国证券业协会主持修订的《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》辅导丛书之一。《2012证券业从业人员资格考试统编教材：证券投资分析》以教材、大纲为蓝本，以考试重点、难点、考点为主线，每章都设计了习题，几乎涵盖了教材中的重点与难点，可以帮助考生加深对教材需要掌握的和熟悉的内容的理解和把握，达到事半功倍的复习效果。

内容简介

　　《2012证券业从业人员资格考试统编教材：证券投资分析》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布（或修订）的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步；二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步；三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的新数据，做到与当前的市场进程同步；四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

内页插图

目录

第一章 证券投资分析概述
第一节 证券投资分析的含义及目标
第二节 证券投资分析理论的发展与演化
第三节 证券投资主要分析方法和策略
第四节 证券投资分析的信息来源

第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法
第一节 证券估值基本原理
第二节 债券估值分析
第三节 股票估值分析
第四节 金融衍生工具的投资价值分析

第三章 宏观经济分析
第一节 宏观经济分析概述
第二节 宏观经济分析与证券市场
第三节 证券市场的供求关系

第四章 行业分析
第一节 行业分析概述
第二节 行业的一般特征分析
第三节 影响行业兴衰的主要因素
第四节 行业分析的方法

第五章 公司分析
第一节 公司分析概述
第二节 公司基本分析
第三节 公司财务分析
第四节 公司重大事项分析

第六章 证券投资技术分析
第一节 证券投资技术分析概述
第二节 证券投资技术分析主要理论
第三节 证券投资技术分析主要技术指标

第七章 证券组合管理理论
第一节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 证券组合的业绩评估
第六节 债券资产组合管理

第八章 金融工程应用分析
第一节 金融工程概述
第二节 期货的套期保值与套利
第三节 风险管理VaR方法

第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问
第一节 证券投资咨询业务
第二节 证券投资咨询相关法律法规及规范制度
第三节 证券分析师自律组织
后记

金融市场运作与监管实务： 机构、流程与风险控制 本书导读： 本教材旨在全面、深入地解析现代金融市场复杂的运作机制、核心参与者的职能定位，以及在当前全球化与数字化背景下，监管体系如何有效应对新兴风险与挑战。我们聚焦于“实务”与“应用”，为金融从业人员、监管机构人员，以及金融学、经济学、法学等相关专业的高年级学生提供一个全面而具有操作性的知识框架。本书内容紧密结合最新的市场实践、监管法规（特别是针对中国市场的特定要求）与技术变革趋势，力求实现理论深度与实务广度的完美结合。 第一部分：现代金融市场的宏观图景与基础架构 本部分首先勾勒出全球金融市场的整体框架。我们将探讨金融市场在国民经济中的核心地位，分析其如何实现资源配置、风险分散与价格发现。 第一章：金融体系的演进与结构解析 详细介绍从传统银行业主导的金融体系到资本市场深度参与的现代金融体系的演变历程。重点剖析货币市场、资本市场、外汇市场与衍生品市场的相互关系与功能差异。深入分析金融市场基础设施（如清算所、中央对手方、登记结算机构）在保证市场稳定运行中的不可替代性。 第二章：金融机构的职能、分类与相互关系 对各类核心金融机构进行系统分类和深入剖析，包括商业银行、投资银行、保险公司、证券公司、基金管理公司、信托公司等。重点阐述其资产负债结构特点、盈利模式、以及在整个金融链条中扮演的关键角色。本章将详细探讨金融机构之间的“穿透式”关联风险，以及如何通过交叉持股或业务协同影响市场稳定性。 第三章：金融工具的创新与基础定价理论 超越基础的股票与债券介绍，本章侧重于结构化产品、可转换工具、以及基础金融衍生工具（远期、期货、互换、期权）的构造原理与应用场景。理论部分涵盖资产定价模型（如CAPM的局限性、APT模型）在不同市场环境下的适用性，并引入行为金融学视角，解释市场定价中的非理性偏差。 第二部分：核心业务流程与操作规范 本部分深入到金融机构的日常运营核心，聚焦于业务流程的合规性与效率性。 第四章：证券发行与承销实务（非考试内容侧重） 本章将跳出传统的“三道防线”的理论探讨，聚焦于一级市场的实际操作流程。包括尽职调查的深度要求、信息披露文件的撰写规范（侧重于风险揭示而非收益预测的法律责任）、询价与定价机制的博弈过程，以及不同发行方式（如注册制下的询价、竞价机制）的实操要点。 第五章：资产管理业务的策略与合规前沿 详细分析公募基金、私募基金、以及养老金管理等不同类型资产管理业务的投资策略（如量化对冲、宏观对冲、固定收益增强策略）。重点阐述资产管理人对客户利益的信义义务，以及在投资决策过程中，如何识别和管理“利益冲突”。本章将重点分析FOF/MOM模式下的底层资产穿透审查要求。 第六章：交易与结算的效率与风险控制 本章关注二级市场的微观运作。探讨高频交易（HFT）的原理、市场影响及其引发的监管关注点。详细解析订单路由、交易系统故障处理预案（Circuit Breakers/熔断机制的实操效果），以及结算业务中对DVP（款券对付）机制的严格要求，确保交易环节的最终安全。 第三部分：金融风险管理与前瞻性监管应对 本部分是本书的重中之重，聚焦于系统性风险的识别、度量与控制，以及如何应对金融科技带来的挑战。 第七章：信用风险与操作风险的精细化管理 系统梳理巴塞尔协议体系（特别是对资本充足率的最新修订，如“巴三”后期的要求）对银行和非银行机构的资本计提影响。重点分析信用风险的量化模型（PD, LGD, EAD）的应用与局限性。同时，深入探讨操作风险的分类（如系统故障、内部欺诈、流程失误）及其损失数据收集与报告标准。 第八章：流动性风险与市场风险的压力测试 阐释流动性风险的来源（资金来源的集中度、资产的变现能力）。详细介绍LCR（流动性覆盖率）和NSFR（净稳定资金来源比率）的计算口径与实际应用中的难点。市场风险部分侧重于VaR（风险价值）模型的局限性，并引入更具前瞻性的ES（预期缺口）模型，以及在极端情境下的情景分析与压力测试设计。 第九章：金融科技（FinTech）对监管的重塑 探讨区块链技术在清算、身份验证和资产证券化领域的潜在应用与合规挑战。分析人工智能（AI）在反洗钱（AML）监控、欺诈识别、以及算法交易中的应用，并探讨“算法偏见”引发的合规责任问题。本章将探讨监管科技（RegTech）的最新发展，机构如何利用技术手段提升自身的合规效率和监管报送质量。 第十章：全球反洗钱（AML）与制裁合规前沿 全面介绍FATF（金融行动特别工作组）的最新要求和标准。聚焦于客户尽职调查（CDD）和增强型客户尽职调查（EDD）在复杂交易结构（如离岸控股公司、信托安排）中的实操难度。探讨制裁合规在全球化业务中的执行细节，以及如何利用技术手段（如交易监控系统）有效识别可疑交易模式。 结语：未来金融生态的韧性与可持续发展 本书的最终目标是培养读者在复杂多变的市场环境中，具备审慎的风险意识、扎实的业务理解和高度的合规自觉性，从而共同构建一个更具韧性和可持续发展的现代金融生态。本书提供的是一套经过市场检验和监管认可的“实战手册”，而非停留在理论的象牙塔中。

评分☆☆☆☆☆

这本书在内容组织上的严谨性和逻辑性给我留下了深刻的印象。它循序渐进，从基础概念入手，逐步深入到更复杂的分析技术和策略。章节之间的过渡非常自然，知识点的衔接也很紧密，不会让人感到突兀或者跳跃。作者在讲解每个知识点时，都会先阐述其重要性，然后再进行详细的解析，这种结构使得读者能够清晰地理解每个部分的价值和作用。我认为，尤其值得称赞的是，书中对一些历史上的经典投资案例进行了深入的剖析，通过回顾这些案例，不仅可以学习到前人的智慧，更能深刻理解金融市场的运行规律和人性的弱点。这种宏观的视角和历史的深度，让这本书不仅仅是一本考试教材，更是一本能够帮助读者建立长远投资视野的参考书。整体而言，这本书的编排设计非常出色，能够有效地帮助读者系统地掌握证券投资分析的知识体系。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计倒是挺用心的，封面用了那种哑光的纸质，拿在手里感觉很有分量，不是那种轻飘飘的廉价感。封面上的字体设计也比较简洁大气，没有过多花哨的装饰，给人一种专业、严谨的印象。内页纸张的选用也比较厚实，墨迹印刷清晰，排版布局也合理，阅读起来不会觉得拥挤或者眼花缭乱。打开书页，一股淡淡的油墨香味扑鼻而来，这是新书特有的味道，让人心情舒畅。封底的条形码和出版社信息也都清晰可见，整体的制作工艺给人一种精良的感觉，看得出来是经过认真打磨的。在书店里翻看的时候，也注意到不少人都在关注这本书，这或许也侧面印证了它在从业者群体中的受欢迎程度。从这本书的外观细节上，我能感受到出版社在内容之外，对读者体验的重视，这种细致的态度，往往也预示着书籍内容的可靠性，让人在购买前就有了初步的好感。

评分☆☆☆☆☆

从一个实际操作者的角度来看，这本书的实用性确实是无可挑剔的。它不仅仅停留在理论层面，而是非常注重将知识转化为可操作的技能。书中对各种分析工具的使用方法，以及如何解读分析结果，都有非常详细的步骤说明。我特别看重的是，书中并没有回避一些复杂的金融衍生品或者是一些高阶的分析模型，而是用一种非常务实的态度去讲解它们，并且给出了如何在实际投资中应用这些工具的建议。这种“落地”的教学方式，对于我这样希望快速提升实操能力的人来说，无疑是雪中送炭。书中提供的很多案例分析，都非常有代表性，能够让我学到很多在真实市场环境中如何应对各种情况的经验。而且，作者在讲解一些风险控制策略时，也考虑到了不同投资者的风险偏好，提供了多种选择，体现了其周全和细致。

评分☆☆☆☆☆

翻开这本书，第一感觉是内容确实是相当详实，涵盖了证券投资分析的方方面面，从基础概念的介绍，到各种分析方法的讲解，再到实操案例的分析，可以说是一个相当全面的知识体系。我尤其欣赏其中对于一些复杂概念的解释，作者用了非常生动形象的比喻，而且逻辑性很强，即使是初学者也能比较容易地理解。举个例子，在讲解风险管理的时候，书中通过一个生动的例子，将抽象的风险分散理论具象化，让我对如何构建一个稳健的投资组合有了更直观的认识。另外，书中穿插的图表和数据也非常丰富，这些可视化元素极大地增强了内容的易读性和说服力。不仅仅是理论的堆砌，书中还引用了大量实际案例，这些案例既有成功的经验分享，也有失败的教训总结，让人在学习理论的同时，也能获得宝贵的实践经验。这种理论与实践相结合的方式，无疑大大提升了这本书的学习价值。

评分☆☆☆☆☆

这本书的写作风格非常独特，不同于很多枯燥的教科书，它更像是一位经验丰富的老师在循循善诱地引导你学习。作者的语言非常流畅，而且善于使用一些通俗易懂的词汇来解释专业术语，让整个学习过程显得轻松有趣。我尤其喜欢书中在讲解一些关键概念时，会插入一些与时俱进的行业见闻或者是一些市场动态的分析，这让学习内容不再是陈旧的理论，而是充满了现实的生命力。阅读的时候，感觉自己不是在被动地接受信息，而是在与作者进行一场思维的交流。他会在关键的地方提出一些启发性的问题，引导你去思考，而不是直接给出答案。这种互动式的写作方式，不仅加深了我对知识的理解，也激发了我进一步探索的兴趣。即使是一些枯燥的公式推导，作者也能用一种故事化的方式来呈现，让人感觉学习不再是痛苦的负担，而是一种智力上的享受。

评分☆☆☆☆☆

国内特快专递EMS（凭身份证签收，请实名下单） -- (发货后平均 2-5日送达)

评分☆☆☆☆☆

包装不专业，书籍在包装箱内松动，造成书的封面有折痕。

评分☆☆☆☆☆

客服耐心。值得分享

评分☆☆☆☆☆

快递送货上门 -- 城区可以配送（包括曲溪镇），暂不配送该区的乡镇农村 (发货后平均 2-6日送达)

评分☆☆☆☆☆

书不错呦非常有帮助

评分☆☆☆☆☆

不错。看完了。有些比较深奥看不懂

评分☆☆☆☆☆

质量不错

评分☆☆☆☆☆

很好很不错，新版书内容简介丰富了许多。

评分☆☆☆☆☆

好评，物美价廉，推荐购买