证券市场基本法律法规 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员一般从业资格考试专家组 著

图书标签:

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• 金融
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出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504983107

版次：1

商品编码：11937776

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材

开本：16开

出版时间：2016-04-01

用纸：胶版纸

页数：354

字数：400000

内容简介

　　本套辅导教材紧扣新大纲，并尽量与改革前的辅导教材保持延续性，在参考原有证券从业资格考试统编教材的基础上进行了重新的编写。由于新老大纲差异很大，专家组根据新大纲的要求，补充了新增的知识点，将新大纲不再要求的知识点删除，并严格根据新大纲要求重新梳理了知识体系和写作的逻辑顺序。我国证券市场发展日新月异，新型金融市场和金融工具不断涌现，行业格局也在不断变化，同时监管层的监管架构和理念也在根据市场的变化发展进行不断的调整。专家组也根据上述这些新的变化与调整，更新了相关法律、法规、自律规则以及代表市场发展情况的各项数据，以保证教材的时效性。为了适应变化后新大纲的要求，更好地帮助广大考生顺利通过证券业从业人员一般从业资格考试，专家组严格按照新考试大纲的要求，结合新的法律法规，编写了《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本辅导教材。

前言/序言

《公司治理与股权激励实务》 内容简介 本书深入探讨了当代企业运营中最为核心且复杂的两大议题：公司治理结构的设计与优化，以及股权激励机制的构建与实施。在当前全球经济环境下，企业面临的合规要求日益严格，股东利益的平衡与管理层的激励成为决定企业长期竞争力的关键要素。本书旨在为企业管理者、法务人员、人力资源专家以及关注公司治理的投资者提供一套全面、实用的操作指南和理论支撑。 第一部分：现代公司治理的基石与挑战 本部分从公司治理的起源与演进入手，剖析了不同治理模式（如英美模式、大陆法系模式）的优劣及其在不同文化背景下的适应性。重点聚焦于中国特色现代企业制度下，如何构建权责清晰、有效制衡的治理架构。 一、股东会、董事会与监事会的权责边界与运作机制 详细阐述了这“三会”的法定职权、议事规则及如何通过制度设计实现有效协同而非职能冲突。我们特别分析了中小股东的保护机制，包括信息获取权、提案权和异议股东的股份回购请求权在实践中的落地问题。 二、董事会的构成、专业化与独立性 董事会是公司决策的核心。本书深入分析了董事会规模、成员构成（执行董事、非执行董事、独立董事）的科学比例，以及如何确保独立董事的实质性独立性，避免“花瓶”现象。我们提供了董事会薪酬、绩效评估体系的设计方案，确保董事会决策的质量和效率。同时，书中详尽论述了董事的勤勉义务与忠实义务的界限，以及董事责任保险的配置策略，以应对日益增多的商业诉讼风险。 三、内部控制体系的构建与风险管理 公司治理的有效性最终体现在健全的内部控制上。本书依据最新的《企业内部控制基本规范》及相关指引，系统介绍了内控的五个要素（控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控），并结合案例分析了舞弊的常见模式及识别、防范技术，特别是关注了信息技术环境下的内控挑战。风险管理部分则侧重于战略风险、运营风险、财务风险和合规风险的量化评估与应对预案。 四、信息披露与利益相关者治理 现代公司治理已超越“股东至上”的理念，转向利益相关者治理。本书探讨了企业社会责任（CSR）与环境、社会及治理（ESG）信息披露的国际趋势与国内要求，指导企业如何构建透明、负责任的外部沟通机制，维护企业声誉资本。 第二部分：股权激励：设计、落地与风险防范 股权激励是连接管理层长期利益与公司长期发展的桥梁。本部分完全聚焦于如何设计一套既能有效激励核心人才，又符合监管要求、风险可控的股权激励方案。 一、股权激励的基础理论与工具选择 系统梳理了限制性股票、股票期权、计划（RSU）、员工持股计划（ESOP）等主流激励工具的经济学原理、会计处理及税务影响。重点对比了不同工具在激励深度、行权条件设置以及对公司财务报表影响上的差异，帮助企业做出最匹配自身发展阶段的选择。 二、激励对象、授予价格与行权条件的科学设定 这是股权激励方案设计的核心难点。书中提供了多维度指标体系，用于科学评估潜在激励对象的价值贡献，并讨论了如何科学设定授予价格（如市场公允价值、折价率的确定）。关于行权条件的设置，我们重点分析了业绩指标（如EVA、净利润增长率、ROIC）的选择、目标值的设定逻辑，以及如何平衡业绩指标与服务年限的考核权重，确保激励的有效性和可持续性。 三、关键法律与税务合规实操 股权激励涉及复杂的法律结构和税务筹划。本书详细解析了《上市公司股权激励管理办法》及非上市公司股权激励的相关规定，特别是对于信息披露、信息备忘录的制作要求。在税务方面，深入分析了境内不同类型激励工具的所得税政策，包括递延纳税、即时纳税的税务筹划空间，以及跨境激励中可能涉及的个人所得税和外汇管理问题。 四、股权激励的实施、争议解决与退出机制 激励方案落地后，后续的管理至关重要。本部分指导企业如何进行股权的授予登记、行权操作和后续的权益变更管理。同时，详细阐述了在激励对象离职、重大违约、控制权变更等特殊情况下，如何依据事先约定的回购条款（包括定价机制）平稳退出，避免由此引发的法律纠纷和估值争议。 总结 《公司治理与股权激励实务》并非停留在理论阐述，而是紧密结合中国资本市场的实践案例和监管动态，为读者提供“可操作性”的指引。通过对公司治理的“防范风险”和股权激励的“创造价值”两大模块的深度融合，本书旨在帮助企业构建稳定、高效、可持续的现代企业运营体系，以适应日益复杂的商业环境和资本市场要求。

评分☆☆☆☆☆

我一直对金融市场充满好奇，但由于工作性质，无法深入了解。最近刚好有空，就想了解一下证券市场是如何运作的，以及它背后有哪些看不见的“规矩”。这本书的内容非常全面，从公司发行股票的整个流程，到投资者如何进行交易，再到监管机构如何进行管理，都进行了详细的介绍。我特别关注了关于“信息披露”的部分，它让我明白，原来我们看到的很多信息都是有法律强制要求的，而且必须真实、准确、完整。这让我对市场信息有了更客观的认识。书中还提到了一些关于市场操纵和内幕交易的法律法规，让我了解了哪些行为是不被允许的，以及一旦违规会面临什么后果。虽然有些法律条文的表述相对专业，但作者的解读和大量的案例分析，让这些内容变得易于理解。这本书的价值在于，它让我看到了证券市场的“骨架”和“皮肤”，理解了它是如何被建立起来，又是如何被维持下去的。

评分☆☆☆☆☆

作为一名刚毕业的金融学硕士，我一直在寻找能够将课堂上学到的理论知识与现实市场实践相结合的书籍。这本书恰好满足了我的需求。它不仅仅罗列了法律法规，更重要的是，它剖析了这些法规背后所蕴含的逻辑和目的。例如，在讲解内幕交易的法律界定时，作者并没有停留在定义层面，而是深入分析了为什么内幕交易是证券市场的大敌，它如何破坏了市场的公平竞争，以及监管机构为了防范和打击内幕交易所设计的各种机制。书中对不同市场参与者，如发行人、投资者、中介机构的法律责任也做了详尽的阐述，这对于我理解他们在市场中的定位和义务非常有帮助。我特别欣赏的是，作者在解释法律条文时，还会引用相关的司法解释和监管政策，这使得内容更加权威和具有指导意义。我计划将这本书作为我职业生涯初期的重要参考书，经常翻阅，以确保我的工作能够始终在法律的框架内进行，避免不必要的风险。

评分☆☆☆☆☆

在接触证券市场之前，我总觉得它是一个充满神秘感且复杂难懂的领域。这本书的出现，为我打开了一扇了解其“幕后”运作的大门。它不是一本教你如何炒股赚钱的书，而是让你明白证券市场为什么会存在，以及它在经济体系中扮演着什么样的角色。我印象最深的是关于“证券发行”的部分，它详细解释了公司为什么需要通过发行证券来融资，以及发行过程中需要遵循哪些法律程序。这让我意识到，原来每一支在市场上交易的股票，背后都有一套严谨的法律框架在支撑。书中还对不同类型的证券，如股票、债券、基金等，进行了区分，并分别讲解了它们在法律层面的不同规定。这让我对整个证券市场的构成有了更清晰的认识。我尤其喜欢书中对于“市场监管”的阐述，它让我明白，正是这些法律法规的约束和监管机构的有效管理，才能够维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。这本书让我从一个旁观者变成了一个能够理解市场规则的“局内人”。

评分☆☆☆☆☆

我是一个在证券市场摸爬滚打了好几年，却总是感觉自己像个“睁眼瞎”的散户。每天跟着市场波动，却说不清为什么会跌，为什么会涨，更别说理解那些所谓的“内部消息”或者“行业分析”背后的逻辑了。这本书的出现，简直就像在我的迷雾中点亮了一盏灯。它没有一上来就抛出大量晦涩难懂的法律条文，而是从最根本的原理讲起，比如什么是证券，证券的种类有哪些，以及它们的产生和发展过程。然后，它开始深入讲解不同类型证券在法律层面上是如何被监管和规范的。我尤其对书中关于“信息披露”的章节印象深刻，这才让我明白，原来我们散户能看到的大部分信息，都是经过法律强制要求的，而这些信息的真实性和完整性，直接关系到市场的公平性。书中的案例分析也很有帮助，它会结合现实中的一些案例，来解释某个法律条文在实际操作中是如何应用的，以及违规操作会带来什么后果。这让我对“合规”有了更深刻的理解，也意识到了遵守规则的重要性。

评分☆☆☆☆☆

这本书的包装很精美，封面设计也很专业，一开始我还以为是一本非常厚重的学术著作，拿到手上才发现比我想象的要轻巧不少，而且纸质也很好，阅读起来非常舒服，不会有廉价感。我之前对证券市场完全是门外汉，甚至连一些基础的术语都搞不清楚，这次想系统地学习一下，所以选择了这本。翻了几页之后，发现内容深入浅出，解释了很多我之前一直困惑的概念，比如什么是IPO，什么是增发，以及它们之间有什么区别和联系。作者的叙述条理清晰，不会让人觉得杂乱无章。而且，书中还配有一些图表，可以帮助我们更直观地理解一些复杂的流程和关系，这对我这种视觉型学习者来说太友好了。我尤其喜欢它讲解IPO的部分，从公司设立到上市的每一个步骤都介绍得很详细，还提到了需要准备哪些材料，有哪些审批环节，感觉就像在看一本操作指南，非常实用。我希望通过这本书，能够对证券市场的运作有一个初步的认识，为以后更深入的学习打下基础。

评分☆☆☆☆☆

书不错。初学很有用。希望可以提高

评分☆☆☆☆☆

一般

评分☆☆☆☆☆

这书，就该人手一本！

评分☆☆☆☆☆

买了一堆书，早晨下单，下午就送到了，京东物流棒棒哒！书质量不错都是正品，个别有些脏，留着慢慢看，希望对工作学习有帮助。

评分☆☆☆☆☆

证券从业资格。正版教材推荐购买。

评分☆☆☆☆☆

地方回家看看啦啦啦啦

评分☆☆☆☆☆

服務好，書很快就到了

评分☆☆☆☆☆

证券从业资格。正版教材推荐购买。

评分☆☆☆☆☆

结局也许在我们哦