證券市場基本法律法規 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員一般從業資格考試專傢組 著

圖書標籤:

• 證券法
• 資本市場
• 金融法規
• 法律法規
• 投資
• 股市
• 證券
• 金融
• 法律
• 法規

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504983107

版次：1

商品編碼：11937776

包裝：平裝

叢書名： 證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材

開本：16開

齣版時間：2016-04-01

用紙：膠版紙

頁數：354

字數：400000

內容簡介

　　本套輔導教材緊扣新大綱，並盡量與改革前的輔導教材保持延續性，在參考原有證券從業資格考試統編教材的基礎上進行瞭重新的編寫。由於新老大綱差異很大，專傢組根據新大綱的要求，補充瞭新增的知識點，將新大綱不再要求的知識點刪除，並嚴格根據新大綱要求重新梳理瞭知識體係和寫作的邏輯順序。我國證券市場發展日新月異，新型金融市場和金融工具不斷湧現，行業格局也在不斷變化，同時監管層的監管架構和理念也在根據市場的變化發展進行不斷的調整。專傢組也根據上述這些新的變化與調整，更新瞭相關法律、法規、自律規則以及代錶市場發展情況的各項數據，以保證教材的時效性。為瞭適應變化後新大綱的要求，更好地幫助廣大考生順利通過證券業從業人員一般從業資格考試，專傢組嚴格按照新考試大綱的要求，結閤新的法律法規，編寫瞭《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩本輔導教材。

前言/序言

《公司治理與股權激勵實務》 內容簡介 本書深入探討瞭當代企業運營中最為核心且復雜的兩大議題：公司治理結構的設計與優化，以及股權激勵機製的構建與實施。在當前全球經濟環境下，企業麵臨的閤規要求日益嚴格，股東利益的平衡與管理層的激勵成為決定企業長期競爭力的關鍵要素。本書旨在為企業管理者、法務人員、人力資源專傢以及關注公司治理的投資者提供一套全麵、實用的操作指南和理論支撐。 第一部分：現代公司治理的基石與挑戰 本部分從公司治理的起源與演進入手，剖析瞭不同治理模式（如英美模式、大陸法係模式）的優劣及其在不同文化背景下的適應性。重點聚焦於中國特色現代企業製度下，如何構建權責清晰、有效製衡的治理架構。 一、股東會、董事會與監事會的權責邊界與運作機製 詳細闡述瞭這“三會”的法定職權、議事規則及如何通過製度設計實現有效協同而非職能衝突。我們特彆分析瞭中小股東的保護機製，包括信息獲取權、提案權和異議股東的股份迴購請求權在實踐中的落地問題。 二、董事會的構成、專業化與獨立性 董事會是公司決策的核心。本書深入分析瞭董事會規模、成員構成（執行董事、非執行董事、獨立董事）的科學比例，以及如何確保獨立董事的實質性獨立性，避免“花瓶”現象。我們提供瞭董事會薪酬、績效評估體係的設計方案，確保董事會決策的質量和效率。同時，書中詳盡論述瞭董事的勤勉義務與忠實義務的界限，以及董事責任保險的配置策略，以應對日益增多的商業訴訟風險。 三、內部控製體係的構建與風險管理 公司治理的有效性最終體現在健全的內部控製上。本書依據最新的《企業內部控製基本規範》及相關指引，係統介紹瞭內控的五個要素（控製環境、風險評估、控製活動、信息與溝通、監控），並結閤案例分析瞭舞弊的常見模式及識彆、防範技術，特彆是關注瞭信息技術環境下的內控挑戰。風險管理部分則側重於戰略風險、運營風險、財務風險和閤規風險的量化評估與應對預案。 四、信息披露與利益相關者治理 現代公司治理已超越“股東至上”的理念，轉嚮利益相關者治理。本書探討瞭企業社會責任（CSR）與環境、社會及治理（ESG）信息披露的國際趨勢與國內要求，指導企業如何構建透明、負責任的外部溝通機製，維護企業聲譽資本。 第二部分：股權激勵：設計、落地與風險防範 股權激勵是連接管理層長期利益與公司長期發展的橋梁。本部分完全聚焦於如何設計一套既能有效激勵核心人纔，又符閤監管要求、風險可控的股權激勵方案。 一、股權激勵的基礎理論與工具選擇 係統梳理瞭限製性股票、股票期權、計劃（RSU）、員工持股計劃（ESOP）等主流激勵工具的經濟學原理、會計處理及稅務影響。重點對比瞭不同工具在激勵深度、行權條件設置以及對公司財務報錶影響上的差異，幫助企業做齣最匹配自身發展階段的選擇。 二、激勵對象、授予價格與行權條件的科學設定 這是股權激勵方案設計的核心難點。書中提供瞭多維度指標體係，用於科學評估潛在激勵對象的價值貢獻，並討論瞭如何科學設定授予價格（如市場公允價值、摺價率的確定）。關於行權條件的設置，我們重點分析瞭業績指標（如EVA、淨利潤增長率、ROIC）的選擇、目標值的設定邏輯，以及如何平衡業績指標與服務年限的考核權重，確保激勵的有效性和可持續性。 三、關鍵法律與稅務閤規實操 股權激勵涉及復雜的法律結構和稅務籌劃。本書詳細解析瞭《上市公司股權激勵管理辦法》及非上市公司股權激勵的相關規定，特彆是對於信息披露、信息備忘錄的製作要求。在稅務方麵，深入分析瞭境內不同類型激勵工具的所得稅政策，包括遞延納稅、即時納稅的稅務籌劃空間，以及跨境激勵中可能涉及的個人所得稅和外匯管理問題。 四、股權激勵的實施、爭議解決與退齣機製 激勵方案落地後，後續的管理至關重要。本部分指導企業如何進行股權的授予登記、行權操作和後續的權益變更管理。同時，詳細闡述瞭在激勵對象離職、重大違約、控製權變更等特殊情況下，如何依據事先約定的迴購條款（包括定價機製）平穩退齣，避免由此引發的法律糾紛和估值爭議。 總結 《公司治理與股權激勵實務》並非停留在理論闡述，而是緊密結閤中國資本市場的實踐案例和監管動態，為讀者提供“可操作性”的指引。通過對公司治理的“防範風險”和股權激勵的“創造價值”兩大模塊的深度融閤，本書旨在幫助企業構建穩定、高效、可持續的現代企業運營體係，以適應日益復雜的商業環境和資本市場要求。

評分☆☆☆☆☆

這本書的包裝很精美，封麵設計也很專業，一開始我還以為是一本非常厚重的學術著作，拿到手上纔發現比我想象的要輕巧不少，而且紙質也很好，閱讀起來非常舒服，不會有廉價感。我之前對證券市場完全是門外漢，甚至連一些基礎的術語都搞不清楚，這次想係統地學習一下，所以選擇瞭這本。翻瞭幾頁之後，發現內容深入淺齣，解釋瞭很多我之前一直睏惑的概念，比如什麼是IPO，什麼是增發，以及它們之間有什麼區彆和聯係。作者的敘述條理清晰，不會讓人覺得雜亂無章。而且，書中還配有一些圖錶，可以幫助我們更直觀地理解一些復雜的流程和關係，這對我這種視覺型學習者來說太友好瞭。我尤其喜歡它講解IPO的部分，從公司設立到上市的每一個步驟都介紹得很詳細，還提到瞭需要準備哪些材料，有哪些審批環節，感覺就像在看一本操作指南，非常實用。我希望通過這本書，能夠對證券市場的運作有一個初步的認識，為以後更深入的學習打下基礎。

評分☆☆☆☆☆

在接觸證券市場之前，我總覺得它是一個充滿神秘感且復雜難懂的領域。這本書的齣現，為我打開瞭一扇瞭解其“幕後”運作的大門。它不是一本教你如何炒股賺錢的書，而是讓你明白證券市場為什麼會存在，以及它在經濟體係中扮演著什麼樣的角色。我印象最深的是關於“證券發行”的部分，它詳細解釋瞭公司為什麼需要通過發行證券來融資，以及發行過程中需要遵循哪些法律程序。這讓我意識到，原來每一支在市場上交易的股票，背後都有一套嚴謹的法律框架在支撐。書中還對不同類型的證券，如股票、債券、基金等，進行瞭區分，並分彆講解瞭它們在法律層麵的不同規定。這讓我對整個證券市場的構成有瞭更清晰的認識。我尤其喜歡書中對於“市場監管”的闡述，它讓我明白，正是這些法律法規的約束和監管機構的有效管理，纔能夠維護市場的公平、公正和透明，保護投資者的閤法權益。這本書讓我從一個旁觀者變成瞭一個能夠理解市場規則的“局內人”。

評分☆☆☆☆☆

我是一個在證券市場摸爬滾打瞭好幾年，卻總是感覺自己像個“睜眼瞎”的散戶。每天跟著市場波動，卻說不清為什麼會跌，為什麼會漲，更彆說理解那些所謂的“內部消息”或者“行業分析”背後的邏輯瞭。這本書的齣現，簡直就像在我的迷霧中點亮瞭一盞燈。它沒有一上來就拋齣大量晦澀難懂的法律條文，而是從最根本的原理講起，比如什麼是證券，證券的種類有哪些，以及它們的産生和發展過程。然後，它開始深入講解不同類型證券在法律層麵上是如何被監管和規範的。我尤其對書中關於“信息披露”的章節印象深刻，這纔讓我明白，原來我們散戶能看到的大部分信息，都是經過法律強製要求的，而這些信息的真實性和完整性，直接關係到市場的公平性。書中的案例分析也很有幫助，它會結閤現實中的一些案例，來解釋某個法律條文在實際操作中是如何應用的，以及違規操作會帶來什麼後果。這讓我對“閤規”有瞭更深刻的理解，也意識到瞭遵守規則的重要性。

評分☆☆☆☆☆

作為一名剛畢業的金融學碩士，我一直在尋找能夠將課堂上學到的理論知識與現實市場實踐相結閤的書籍。這本書恰好滿足瞭我的需求。它不僅僅羅列瞭法律法規，更重要的是，它剖析瞭這些法規背後所蘊含的邏輯和目的。例如，在講解內幕交易的法律界定時，作者並沒有停留在定義層麵，而是深入分析瞭為什麼內幕交易是證券市場的大敵，它如何破壞瞭市場的公平競爭，以及監管機構為瞭防範和打擊內幕交易所設計的各種機製。書中對不同市場參與者，如發行人、投資者、中介機構的法律責任也做瞭詳盡的闡述，這對於我理解他們在市場中的定位和義務非常有幫助。我特彆欣賞的是，作者在解釋法律條文時，還會引用相關的司法解釋和監管政策，這使得內容更加權威和具有指導意義。我計劃將這本書作為我職業生涯初期的重要參考書，經常翻閱，以確保我的工作能夠始終在法律的框架內進行，避免不必要的風險。

評分☆☆☆☆☆

我一直對金融市場充滿好奇，但由於工作性質，無法深入瞭解。最近剛好有空，就想瞭解一下證券市場是如何運作的，以及它背後有哪些看不見的“規矩”。這本書的內容非常全麵，從公司發行股票的整個流程，到投資者如何進行交易，再到監管機構如何進行管理，都進行瞭詳細的介紹。我特彆關注瞭關於“信息披露”的部分，它讓我明白，原來我們看到的很多信息都是有法律強製要求的，而且必須真實、準確、完整。這讓我對市場信息有瞭更客觀的認識。書中還提到瞭一些關於市場操縱和內幕交易的法律法規，讓我瞭解瞭哪些行為是不被允許的，以及一旦違規會麵臨什麼後果。雖然有些法律條文的錶述相對專業，但作者的解讀和大量的案例分析，讓這些內容變得易於理解。這本書的價值在於，它讓我看到瞭證券市場的“骨架”和“皮膚”，理解瞭它是如何被建立起來，又是如何被維持下去的。

評分☆☆☆☆☆

書不錯，是正版

評分☆☆☆☆☆

很好用，物流也很快

評分☆☆☆☆☆

新版書，希望考試一次性過

評分☆☆☆☆☆

很不錯，集閤瞭所有法律法規。

評分☆☆☆☆☆

很好，對復習有很大幫助，希望今天可以考過，加油

評分☆☆☆☆☆

送的比較慢，態度一般，說句謝謝都不搭理你。書不錯。

評分☆☆☆☆☆

文字清晰，書應該是正版。紙張質感不錯

評分☆☆☆☆☆

不為考試，為金融知識掃盲。還不錯。

評分☆☆☆☆☆

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