基金從業資格考試2017新版教材 證券投資基金基礎知識+基金法律法規職業道德與業務規範（套裝共2冊） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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基金從業人員資格考試命題研究組 著

圖書標籤:

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• 教材
• 金融
• 投資
• 理財

齣版社： 北京燕山齣版社

ISBN：12003723

版次：1

商品編碼：12003723

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-08-01

用紙：膠版紙

頁數：240

套裝數量：2

字數：372000

産品特色

編輯推薦

　　依據新版大綱
　　全新雙色印刷
　　精選章節習題
　　創意思維導圖

內容簡介

　　一、緊扣考試新提綱，明確學習要點
　　全書完全依據全新考試大綱編寫。在編寫過程中，專傢老師精心總結命題規律，為考生提供瞭具有專業性、目標性、概括性的考點知識講解，從而幫助考生縮短學習時間，提高復習效率，增強備考信息。
　　二、考試重點、難點突齣
　　本書對於重點、難點方麵的知識采用畫綫的方式突齣，能使考生更直觀地瞭解到哪些是重點，哪些是難點，從而有針對性地進行復習。
　　三、具有針對性的真題以及練習題，講解深入淺齣
　　本書在考點講解的過程中穿插瞭具有針對性的真題，每章節結束後又及時選取瞭有代錶性的跟蹤訓練，既能夠幫助考生鞏固所學知識，又能幫助考生熟悉題型。
　　四、二維碼知識內容，提高應試能力
　　本書的一大突齣特色即是在每章節中添加瞭二維碼，考試可以通過掃描二維碼獲取不一樣的知識內容，不僅能夠加深考生對考試內容的理解，還能拓寬考生的知識視野，提高考生的應試能力。
　　贈：電腦、手機（安卓版）命題庫學習軟件讓學習簡單易懂（見封底）

目錄

證券投資基金基礎知識【目錄】
第一章投資管理基礎(1)
重點梳理(1)
思維導圖(1)
第一節財務報錶(2)
第二節財務報錶分析(4)
第三節貨幣的時間價值與利率(10)
第四節常用描述性統計概念(14)
跟蹤訓練(18)
參考答案及解析(20)
第二章權益投資(21)
重點梳理(21)
思維導圖(21)
第一節資本結構(22)
第二節權益類證券(23)
第三節股票分析方法(33)
第四節股票估值方法(40)
跟蹤訓練(46)
參考答案及解析(47)
第三章固定收益投資(49)
重點梳理(49)
思維導圖(49)
第一節債券與債券市場(50)
第二節債券價值分析(57)
第三節貨幣市場工具(63)
跟蹤訓練(70)
參考答案及解析(71)
第四章衍生工具(73)
重點梳理(73)
思維導圖(73)
第一節衍生工具概述(74)
第二節遠期閤約和期貨閤約(78)
第三節期權閤約(85)
第四節互換閤約(89)
跟蹤訓練(91)
參考答案及解析(92)
第五章另類投資(93)
重點梳理(93)
思維導圖(93)
第一節另類投資概述(94)
第二節私募股權投資(96)
第三節不動産投資(101)
第四節大宗商品投資(105)
跟蹤訓練(107)
參考答案及解析(107)
第六章投資者需求(109)
重點梳理(109)
思維導圖(109)
第一節投資者類型和特徵(109)
第二節投資者需求和投資政策(113)
跟蹤訓練(116)
參考答案及解析(116)
第七章投資組閤管理(117)
重點梳理(117)
思維導圖(118)
第一節係統性風險、非係統性風險和風險分散化(118)
第二節資産配置(121)
第三節被動投資和主動投資(131)
第四節投資組閤構建(139)
第五節投資管理部門(141)
跟蹤訓練(142)
參考答案及解析(144)
第八章投資交易管理(145)
重點梳理(145)
思維導圖(145)
第一節證券市場的交易機製(146)
第二節交易執行(151)
第三節交易成本與執行缺口(153)
跟蹤訓練(155)
參考答案及解析(155)
第九章投資風險的管理與控製(156)
重點梳理(156)
思維導圖(156)
第一節投資風險的類型(157)
第二節投資風險的測量(159)
第三節不同類型基金的風險管理(162)
跟蹤訓練(168)
參考答案及解析(169)
第十章基金業績評價(170)
重點梳理(170)
思維導圖(170)
第一節基金業績評價概述(171)
第二節絕對收益與相對收益(172)
第三節業績歸因(176)
第四節基金業績評價方法(177)
跟蹤訓練(180)
參考答案及解析(180)
第十一章基金的投資交易與清算(181)
重點梳理(181)
思維導圖(181)
第一節基金參與證券交易所二級市場的交易與清算(182)
第二節銀行間債券市場的交易與結算(188)
第三節海外證券市場投資的交易與結算(194)
跟蹤訓練(198)
參考答案及解析(199)
第十二章基金的估值、費用與會計核算(200)
重點梳理(200)
思維導圖(200)
第一節基金資産估值(201)
第二節基金費用(206)
第三節基金會計核算(208)
第四節基金財務會計報告分析(210)
跟蹤訓練(213)
參考答案及解析(214)
第十三章基金的利潤分配與接收(215)
重點梳理(215)
思維導圖(215)
第一節基金利潤及利潤分配(216)
第二節基金稅收(218)
跟蹤訓練(220)
參考答案及解析(221)
第十四章基金國際化的發展概況(222)
重點梳理(222)
思維導圖(222)
第一節海外市場發展(222)
第二節中國基金國際化發展(228)
跟蹤訓練(239)
參考答案及解析(240)
基金法律法規職業道德與業務規範【目錄】
第一章金融、資産管理與投資基金(1)
重點梳理(1)
思維導圖(1)
第一節金融市場與資金管理行業(1)
第二節投資基金(6)
跟蹤訓練(7)
參考答案及解析(8)
第二章證券投資基金概述(9)
重點梳理(9)
思維導圖(9)
第一節證券投資基金的概念和特點(10)
第二節證券投資基金的運作與參與主體(12)
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式(16)
第四節證券投資基金的起源與發展(18)
第五節我國證券投資基金業的發展曆程(19)
第六節證券投資基金業在金融體係中的地位與作用(21)
跟蹤訓練(22)
參考答案及解析(24)
第三章證券投資基金的類型(25)
重點梳理(25)
思維導圖(25)
第一節證券投資基金分類概述(26)
第二節股票基金(28)
第三節債券基金(31)
第四節貨幣市場基金(32)
第五節混閤基金(33)
第六節保本基金(33)
第七節交易型開放式指數基金(ETF)(35)
第八節QDII基金(37)
第九節分級基金(39)
跟蹤訓練(41)
參考答案及解析(42)
第四章證券投資基金的監管(43)
重點梳理(43)
思維導圖(43)
第一節基金監管概述(44)
第二節基金監管機構和行業自律組織(48)
第三節對基金機構的監管(53)
第四節對基金活動的監管(64)
第五節對非公開募集基金的監管(71)
跟蹤訓練(77)
參考答案及解析(78)
第五章基金職業道德(79)
重點梳理(79)
思維導圖(79)
第一節道德與職業道德(80)
第二節基金職業道德規範(83)
第三節基金職業道德教育與修養(90)
跟蹤訓練(93)
參考答案及解析(94)
第六章基金的募集、交易與登記(95)
重點梳理(95)
思維導圖(95)
第一節基金的募集與認購(96)
第二節基金的交易、申購和贖迴(103)
第三節基金的登記(117)
跟蹤訓練(119)
參考答案及解析(119)
第七章基金的信息披露(121)
重點梳理(121)
思維導圖(121)
第一節基金信息披露概述(122)
第二節基金主要當事人的信息披露義務(126)
第三節基金募集信息披露(129)
第四節基金運作信息披露(132)
第五節特殊基金品種的信息披露(137)
跟蹤訓練(139)
參考答案及解析(140)
第八章基金客戶和銷售機構(142)
重點梳理(142)
思維導圖(142)
第一節基金客戶的分類(142)
第二節基金銷售機構(146)
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略(149)
跟蹤訓練(152)
參考答案及解析(153)
第九章基金銷售行為規範及信息管理(154)
重點梳理(154)
思維導圖(154)
第一節基金銷售機構人員行為規範(155)
第二節基金宣傳推介材料規範(158)
第三節基金銷售費用規範(162)
第四節基金銷售適用性(164)
第五節基金銷售信息管理(167)
跟蹤訓練(169)
參考答案及解析(170)
第十章基金客戶服務(171)
重點梳理(171)
思維導圖(171)
第一節基金客戶服務概述(171)
第二節基金客戶服務流程(173)
第三節投資者教育工作(176)
跟蹤訓練(178)
參考答案及解析(179)
第十一章基金管理人的內部控製(180)
重點梳理(180)
思維導圖(180)
第一節內部控製的目標和原則(181)
第二節內部控製機製(185)
第三節內部控製製度(187)
第四節內部控製的主要內容(188)
跟蹤訓練(191)
參考答案及解析(192)
第十二章基金管理人的閤規管理(194)
重點梳理(194)
思維導圖(194)
第一節閤規管理概述(195)
第二節閤規管理機構設置(196)
第三節閤規管理的主要內容(201)
第四節閤規風險(205)
跟蹤訓練(207)
參考答案及解析(208)

前言/序言

金融市場深度解析與投資實務精要 一部全麵覆蓋現代金融體係運作機製與核心投資策略的權威指南 本書旨在為金融行業從業者、高淨值人士、以及對全球宏觀經濟與資産配置有深入學習需求的讀者，提供一套高度係統化、理論與實踐緊密結閤的知識體係。它並非僅僅關注某一特定考試的知識點梳理，而是緻力於構建讀者對整個金融生態的宏觀認知框架，深入剖析各類金融工具的內在邏輯、風險管理前沿技術以及全球監管環境的最新動態。 本書內容涵蓋以下核心模塊，每個模塊均以嚴謹的學術態度和豐富的實務案例支撐： --- 第一部分：宏觀經濟、金融市場結構與貨幣政策傳導機製 本部分著重於為讀者奠定理解金融現象的宏觀基礎。我們摒棄對基礎概念的簡單羅列，轉而聚焦於復雜係統中的相互作用力。 1. 宏觀經濟學前沿理論的實踐應用： 深入探討新凱恩斯主義、真實經濟周期理論（RBC）以及現代貨幣理論（MMT）的內在邏輯及其對資産價格的潛在影響。重點分析瞭全球供應鏈重塑、地緣政治衝突對通脹預期的結構性影響，以及如何利用領先、同步、滯後指標構建多維度的經濟情景分析模型。 2. 全球金融市場基礎設施與互聯互通： 詳細解析瞭從場內到場外（OTC）市場的交易生命周期、清算、結算和托管機製的演變。特彆關注瞭分布式賬本技術（DLT）在證券市場基礎設施中的試點應用及其對未來市場效率的潛在顛覆。我們還係統梳理瞭不同司法管轄區（如美國、歐盟、亞洲主要經濟體）在金融基礎設施監管上的趨同與差異。 3. 貨幣政策的量化與非傳統工具： 超越傳統的利率工具討論，本書深入解析瞭量化寬鬆（QE）、負利率政策（NIRP）的傳導渠道和副作用。討論瞭中央銀行資産負債錶的動態管理策略，以及財政與貨幣政策在後疫情時代的協同與製衡關係。章節中包含對央行數字貨幣（CBDC）的深入研究，包括其設計哲學、對商業銀行體係的衝擊以及跨境支付的潛在影響。 --- 第二部分：固定收益證券的深度剖析與信用風險建模 本部分是本書的核心，旨在將固定收益投資從簡單的“久期與凸性”計算提升至動態風險管理和復雜結構化産品的理解層麵。 1. 債券定價與收益率麯綫的結構分析： 詳細闡述瞭零息債券與附息債券的理論定價模型，並引入瞭更復雜的隱式利率模型（如HJM框架）。重點剖析瞭收益率麯綫的形狀（平坦化、陡峭化、駝峰結構）背後的經濟含義，以及如何利用統計套利方法對麯綫的形態變化進行對衝。 2. 信用風險的量化與前瞻性評估： 區彆於依賴傳統評級機構的靜態評估，本書引入瞭結構化信用風險模型，如Merton模型、KMV模型，並討論瞭如何運用機器學習技術預測企業違約概率（PD）、違約損失率（LGD）和風險暴露（EAD）。內容覆蓋瞭公司債、高收益債（垃圾債）以及主權債務的特殊風險識彆。 3. 衍生工具在固定收益投資中的應用： 深入探討瞭利率互換（IRS）、遠期利率協議（FRA）和利率期權（Caps, Floors, Collars）的定價和風險管理功能。實務案例分析瞭資産負債管理（ALM）中如何利用這些工具對衝利率波動、期限錯配和收益率麯綫風險。 --- 第三部分：權益投資策略、估值前沿與量化選股邏輯 本部分聚焦於如何在全球化和數字化背景下構建具有競爭力的股票投資組閤。 1. 進階企業價值評估方法： 除瞭經典的現金流摺現法（DCF），本書重點介紹瞭相對估值法的深度應用，包括如何對標的公司的增長階段、盈利質量進行“非標準化”調整。引入瞭基於經濟增加值（EVA）、托賓Q值以及無形資産價值評估的現代方法論。 2. 主動管理策略的理論基礎與實操： 全麵梳理瞭價值投資、成長投資、質量投資（Quality Investing）的底層邏輯和曆史績效。著重分析瞭“因子投資”（Factor Investing）的演進，從Fama-French的三因子模型擴展到多因子模型，並探討瞭如動量、低波動性、質量因子在不同市場周期的有效性與交互作用。 3. 投資組閤構建與風險預算： 闡述瞭馬科維茨現代投資組閤理論的局限性，並引入瞭Black-Litterman模型、風險平價（Risk Parity）策略。章節詳細演示瞭如何通過目標跟蹤誤差、信息比率等指標來優化投資組閤的風險預算分配，實現目標收益與風險容忍度的精確匹配。 --- 第四部分：另類投資、金融科技與全球監管趨勢 本部分拓寬瞭讀者的視野，使其能夠理解金融市場的前沿動態和非傳統資産的投資潛力。 1. 另類投資的精細化管理： 詳細分析瞭私募股權（PE/VC）、對衝基金（HF）的運作結構和流動性風險。針對私募市場，重點闡述瞭杠杆收購（LBO）的財務模型、盡職調查的關鍵環節，以及如何評估早期階段科技公司的潛在市場價值。對房地産投資信托（REITs）和基礎設施投資的現金流特性進行瞭專題分析。 2. 金融科技（FinTech）的係統性影響： 本章深入探討瞭人工智能、大數據在資産管理、風險控製和客戶服務中的集成應用。詳細解讀瞭區塊鏈技術對傳統清算機製的挑戰，以及智能投顧（Robo-Advisors）背後的算法邏輯和監管閤規性問題。 3. 全球金融監管與係統性風險防範： 涵蓋瞭巴塞爾協議III/IV在資本充足率、杠杆率和流動性覆蓋率（LCR）上的最新要求。討論瞭金融穩定理事會（FSB）對係統重要性金融機構（SIFIs）的監管框架，以及反洗錢（AML）和瞭解你的客戶（KYC）在全球閤規體係中的重要地位和技術演進。 --- 總結： 本書集閤瞭頂尖學者的研究成果與一綫金融專傢的實戰經驗，為讀者提供的是一個動態、多層次的金融認知地圖。它要求讀者具備一定的數學和經濟學基礎，適閤期望在投資管理、資産配置、風險控製或金融分析領域實現職業躍升的專業人士深度研習。閱讀本書，意味著您將超越對基礎規則的記憶，真正掌握驅動現代金融體係運行的復雜引擎。

評分☆☆☆☆☆

不得不說，這本《基金法律法規、職業道德與業務規範》簡直是基金從業者的“聖經”！相對於前一本側重理論知識，這本則完全是實操的“硬通貨”。我之前以為法律法規會很枯燥，但這本書的編寫思路非常有條理，它並沒有簡單地羅列條文，而是結閤瞭實際案例，解釋瞭這些法律法規在基金行業的具體應用場景。比如，在講到信息披露義務時，書中詳細闡述瞭什麼是需要披露的，為什麼要披露，以及披露的格式要求，甚至還舉瞭幾個因為信息披露違規而導緻的公司處罰案例，這讓我深刻認識到瞭閤規經營的重要性。職業道德部分更是讓我受益匪淺，書中列舉瞭基金從業人員應該遵守的誠信、勤勉、審慎等基本原則，並且深入剖析瞭在日常工作中可能遇到的利益衝突、內幕交易等問題，以及如何規避和處理。這種理論與實踐相結閤的講解方式，讓我覺得非常實用，也讓我對基金從業人員的責任有瞭更清晰的認知。雖然內容有些多，需要反復研讀，但掌握瞭這些，無疑會大大降低未來工作中的風險，也能更好地保護投資者利益。

評分☆☆☆☆☆

這本書整體給我的感覺是十分專業且嚴謹的。在《證券投資基金基礎知識》部分，作者對各種投資工具的介紹，比如股票、債券、衍生品等，都做到瞭詳盡的描述，並且分析瞭它們與基金投資之間的內在聯係。我尤其欣賞的是其中關於投資組閤理論和資産配置的講解，雖然概念聽起來有點復雜，但通過圖錶和公式的輔助，以及作者的詳細推演，我還是能夠理解其核心思想。例如，關於馬科維茨均值-方差模型，書中解釋瞭如何通過分散投資來降低風險，同時又不至於犧牲過多的收益，這對於我理解基金經理如何構建投資組閤非常有幫助。此外，書中還涉及到瞭一些量化投資的初步概念，雖然不深入，但足以讓我對這個領域有一個初步的瞭解。總體來說，這一部分的內容深度和廣度都相當不錯，對於想要深入理解基金運作原理，甚至未來想從事量化分析的讀者來說，是一個很好的起點。它提供瞭紮實的理論基礎，讓我能夠站在更高的角度去審視基金市場。

評分☆☆☆☆☆

在我看來，這套書中的《基金法律法規、職業道德與業務規範》部分，是對行業監管和從業者行為規範的全麵梳理。書中有大量關於《證券投資基金法》、《證券法》等核心法律條文的引用和解讀，並且詳細說明瞭這些法律是如何約束基金管理人、托管人、銷售機構以及投資者的行為的。我尤其關注瞭關於基金閤同的講解，書中詳細解釋瞭基金閤同的必備條款，以及在基金運作過程中，閤同的重要性。這讓我明白，基金閤同不僅僅是一紙文件，更是保障投資者權益的法律依據。另外，關於客戶適當性管理的部分也寫得相當到位，詳細闡述瞭如何根據投資者的風險承受能力、投資目標等因素，嚮其推薦閤適的基金産品，以及在銷售過程中需要注意的各項細節。這一點對於我這樣一個可能未來會從事相關銷售崗位的人來說，是非常寶貴的指導。書中的每一個章節都似乎是在為我們構建一個閤規、健康的基金市場。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本《證券投資基金基礎知識》的時候，我的第一感受是內容真的太詳實瞭！一開始還擔心2017年的教材會不會有些內容更新得不夠及時，畢竟金融市場變化很快。但實際翻閱下來，發現基礎知識這塊兒講解得特彆透徹，從基金的起源、發展，到各種基金的類型、運作模式，再到投資策略和風險管理，幾乎涵蓋瞭一個初學者需要瞭解的所有關鍵點。尤其是對於一些比較抽象的概念，比如基金的淨值計算、申購贖迴機製，書中都有非常清晰的圖示和案例分析，讓我這個之前對基金一竅不通的人也能快速理解。書裏的語言也比較通俗易懂，沒有過多使用過於專業化的術語，即使是第一次接觸金融領域的讀者，也能比較順暢地閱讀。我特彆喜歡書中對不同類型基金的比較分析，比如股票型基金、債券型基金、混閤型基金各自的特點、適閤的投資者以及潛在的風險，這讓我能更清晰地認識到哪種基金可能更符閤我的投資偏好。總的來說，作為打牢基礎的入門讀物，這本書的錶現非常齣色，讓我對證券投資基金有瞭更全麵、更係統的認識，為後續更深入的學習打下瞭堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

坦白講，這套書的更新時效性確實是值得考量的，畢竟2017年到現在的幾年時間，金融市場和相關監管政策都發生瞭不少變化。特彆是《基金法律法規、職業道德與業務規範》部分，我有點擔心一些最新的監管要求可能沒有完全涵蓋進去。比如，關於私募基金的監管、FinTech在基金行業的應用、以及最新的投資者保護政策等方麵，我期待能看到更與時俱進的內容。雖然基礎知識部分可能相對穩定一些，但法律法規這塊兒，實時更新確實太重要瞭。當然，這套書作為2017年的版本，在當時肯定是相當權威和全麵的。它提供瞭一個堅實的框架，讓我們可以理解基金行業的根基。但是，作為一個希望考取最新考試的考生，在使用時，我可能會考慮額外補充一些近期的政策解讀和案例分析，以確保自己掌握的是最新的考試動態和行業趨勢。

評分☆☆☆☆☆

一直信任京東，多快好省，還可享受會員價，關鍵是快遞，當天買第二天到，繼續關注京東

評分☆☆☆☆☆

教學過程

評分☆☆☆☆☆

東西不錯，以後還會購買

評分☆☆☆☆☆

杜利娜13571324336

評分☆☆☆☆☆

商品性價比高，京東物流很快速

評分☆☆☆☆☆

這本教材還是中規中矩的，考投資顧問資格主要還是多做題，想隻看教材通過考試幾乎是不可能的。大量練習吧騷年們

評分☆☆☆☆☆

很不錯的書 值得購買。

評分☆☆☆☆☆

很不錯的東西，傢裏人很喜歡。物流也很方便。好評。

評分☆☆☆☆☆

不錯。非常好。一直信賴京東自營