华图·证券从业资格考试教材2017：证券市场基本法律法规讲义、真题、预测三合一（一般从业资格考试专用） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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华图证券业从业资格考试研究中心 著

图书标签:

• 证券从业资格考试
• 证券法律法规
• 华图教育
• 2017年
• 一般从业资格
• 教材
• 真题
• 考点精讲
• 金融
• 职业资格认证

出版社： 中国商业出版社

ISBN：9787504491824

版次：1

商品编码：12131810

包装：平装

开本：16开

出版时间：2015-11-01

用纸：胶版纸

编辑推荐

1.结合2016年考试大纲及指定教材，对考点内容进行详细的解析，核心考点处设置了视频讲解（扫二维码收看），对重难点及命题方向的把握相当精准。
2.随书赠送手机APP题库，章节练习、智能组卷，随时随地随心练。
3.更有好学教育全套课程奉送，24小时免费畅听（仅限注册后24小时内）。若听课满意，购课送50元代金券。

内容简介

自2015年7月，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，考试日期由证券业协会每年确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业人员一般从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，把握考试内容的内在联系和逻辑，掌握重点知识，理清思路，形成知识框架与体系，顺利通过考试。

作者简介

华图证券业从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的教辅图书。其编著的《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》等考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

目录

证券业从业资格考试制度解读3
备考指南8
章证券市场基本法律法规13
思维导图13
节证券市场的法律法规体系14
第二节公司法16
第三节证券法46
第四节基金法72
第五节期货交易管理条例82
第六节证券公司监督管理条例94
高频考点预测试题108
参考答案及解析112
第二章证券从业人员管理114
思维导图114
节从业资格115
第二节执业行为126
高频考点预测试题138
参考答案及解析140
第三章证券公司业务规范142
思维导图142
节证券经纪143
第二节证券投资咨询164
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问171
第四节证券承销与保荐180
第五节证券自营186
第六节证券资产管理 195
第七节其他业务205
高频考点预测试题221
参考答案及解析224
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任227
思维导图227
节证券一级市场228
第二节证券二级市场233
高频考点预测试题237
参考答案及解析239
2016年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题（精选）243

精彩书摘

一、选择题(以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)
1. 客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。
A.2 B.3
C.5 D.10
2. 下列有关证券和资金的清算交收的说法,错误的是( )。
A.证券和资金结算实行分级结算原则
B.没有取得结算参与人资格的证券公司,应当与结算参与人签订委托结算协议,委
托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收
C.证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行,办理资金划付业
务,结算银行的条件,由商业银行制定
D.证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户,用以办理与
结算参与人的证券和资金的集中清算交收
3. 结算参与人发生资金交收违约的,证券登记结算机构应当按照下列( )顺序动用
资金,完成与对手方结算参与人的资金交收。
①证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分
②违约结算参与人的担保物中的现金部分
③证券结算风险基金
④证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分
A.①③②④ B.③②①④
C.①②④③ D.②④①③
4. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本应该为( )万元人民币
以上。
A.100 B.200
C.300 D.500
5. 证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排
向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A.1 B.3
C.5 D.7
6. 下列选项中,不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司3%股份的股东
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

前言/序言

2015年7月，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革。“证券业从业资格考试”更名为“证券业从业人员一般从业资格考试”，考试科目及大纲也随之进行了调整。改革后考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。
针对此次考试改革，华图教育携手专家学者倾力分析证券业从业人员资格考试真题，立足于多年对证券业从业资格考试的培训指导，深入研究考试规律，编写了《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》系列丛书。本套丛书紧扣考试大纲及教材，有助于帮助考生掌握重点知识，把握考试的内在联系和逻辑，顺利通过考试。
书中若存在疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。后预祝广大考生顺利通过考试！

好的，根据您的要求，我将为您撰写一份关于不包含《华图·证券从业资格考试教材2017：证券市场基本法律法规讲义、真题、预测三合一（一般从业资格考试专用）》这本书内容的图书简介。这份简介将专注于介绍其他可能存在的、与证券从业资格考试相关的、但内容侧重或覆盖范围不同的图书，并力求详尽、自然。 --- 权威精讲与实战演练：全面解析证券市场监管体系与业务规范（非2017版法律法规教材） 本书聚焦： 证券从业人员资格考试中的核心板块——《证券市场基本法律法规》，同时深度结合《投资 দ্রব্য基础知识》中对市场制度的理解要求，提供一套面向当前监管环境（例如，2023年及以后）、注重理论深度与实务操作结合的备考资料。 本书特色与内容侧重： 本教材体系旨在突破传统教材的“应试化”局限，构建起一个系统化、动态更新的知识框架，确保考生不仅能通过考试，更能胜任未来的工作岗位。我们深知，证券法律法规体系是一个不断演进的复杂系统，2017年版教材的许多具体规定和监管口径已发生重大变化。因此，本套资料完全不依赖旧版教材的结构和案例。 第一篇：法律法规核心体系的动态解析 (系统性重构) 本篇内容彻底摒弃了过时的法律条文引用，专注于解析现行有效的、对考生至关重要的法律法规体系的脉络和逻辑。 1. 证券法律主体与权限边界的精准界定： 中国证监会的职能演进： 详细梳理证监会、证券业协会、交易所等自律组织和监管机构的最新权责划分。重点讲解穿透式监管、功能监管等新理念在实践中的应用案例。 市场参与者的法律责任： 区别于一般从业资格的简单罗列，我们深入分析了证券公司、基金管理公司、私募基金管理人等关键主体的合规管理义务、内部控制要求，特别是对控股股东和实际控制人的穿透审查要求。 从业人员的“红线”与职业道德重塑： 基于最新的《证券从业人员管理规定》及相关纪律处分决定，构建了十大“不可触碰的红线”。内容涵盖利用未公开信息、利益冲突管理、客户适当性义务的深化理解等前沿议题。 2. 证券发行与交易基础制度的最新迭代： 注册制改革的法律基础与影响： 本部分是本书的重中之重。详细解读新《证券法》框架下，信息披露的实质性变化、保荐人责任的加重，以及科创板、北交所等不同板块的差异化制度设计。对于股票发行注册制的审核标准、信息披露要点，提供了具体的对照解析，而非停留在概念层面。 债券市场监管的强化： 涵盖公司债券、政府债券、可转债等不同品种的发行与信息披露要求。重点剖析了近年来债券违约事件后，监管层对受托管理人职责和信息披露真实性的更高要求。 市场操纵与内幕交易的认定标准： 采用大量近期的司法判例和行政处罚案例，拆解“操纵证券市场行为”的客观要件（如连续交易、对倒、信息假释）和主观意图的认定难点。对于内幕信息的界定，着重强调了“重大性”的判断标准和信息传播链条的追踪方法。 第二篇：投资者权益保护与风险防范的实务操作（合规实务导向） 本篇内容完全侧重于合规操作流程，是理论知识转化为业务能力的桥梁，与单纯的法规条文记忆形成鲜明对比。 1. 客户适当性管理体系的精细化： “我是谁”与“我能卖什么”的匹配逻辑： 详述个人投资者分类标准（风险承受能力、投资目标）的动态评估流程，而非简单提及风险等级划分。重点讲解了机构客户的复杂尽职调查要求。 产品销售与信息告知的边界： 针对私募基金、场外衍生品等高风险产品，详细解析了销售适当性的“三道防线”。书中提供了标准化的产品说明书阅读指引，教导考生如何识别销售过程中的误导性陈述。 2. 客户资金与信息安全管理规范： 客户资产隔离与托管制度： 深入解释了客户保证金、证券、结算资金的独立存放原则及其法律依据，强调券商在资产管理和运营中的受托责任。 反洗钱（AML）与恐怖主义融资（CFT）的合规要求： 提供了基于大额交易报告、可疑交易报告的实操指南。内容覆盖客户身份识别（KYC）的深化步骤和可疑行为的识别模型，这部分内容在传统教材中往往是点到为止。 3. 投诉处理与法律救济机制： 高效的内部投诉处理流程： 讲解了公司内部合规部门接到客户投诉后的7日/15日处理时限要求，以及如何准备应对交易所或证监会的问询函。 证券纠纷多元化解决机制（ADR）： 详细介绍了投保基金、仲裁与诉讼之间的衔接点，帮助考生理解当投资者寻求法律救济时的具体途径和法律效力差异。 第三篇：紧贴考试要求的高阶模拟与知识迁移训练 鉴于法律法规知识点更新快，本教材摒弃了传统的“真题”堆砌（因为真题可能仍基于旧法），转而采用“情景模拟+知识点映射”的训练模式。 情景案例库： 设置了超过100个基于近三年实际处罚案例改编的情景题。例如，“某券商经纪人私下向客户推荐尚未注册的私募产品，应承担何种法律责任？”此类题目要求考生综合运用《证券法》、《客户管理规定》和《从业人员管理规定》进行判断。 法规条文溯源训练： 每道模拟题后，均附有明确的现行法规条文索引，让考生能够快速定位到当前有效的法律依据，而不是依赖模糊的记忆。 核心概念的辨析手册： 专门提炼出容易混淆的概念，如“实质控制人”与“控股股东”的区别、“信息披露义务人”与“信息披露责任人”的范围差异，提供清晰的对比表格，确保考生在临场考试中不会因概念模糊而出错。 总结： 本书并非简单的法规汇编，而是一部基于最新监管精神的实务操作手册。它旨在帮助备考者建立起一套动态、系统化、注重实操的法律法规知识体系，确保所有知识点都与当前市场环境和最新的监管要求保持同步。对于期望在证券行业长期发展的专业人士而言，这是理解和遵守规则的必备参考读物。

评分☆☆☆☆☆

作为一名即将步入证券行业的应届毕业生，我深知扎实的法律基础是多么重要。这本《华图·证券从业资格考试教材2017》几乎成为了我备考的“圣经”。它提供的讲义部分，信息量大但结构合理，一点也不显得杂乱。我喜欢它那种循序渐进的讲解方式，从最基础的概念讲起，逐步深入到复杂的法律体系。每次读完一个章节，都会有豁然开朗的感觉。书中的语言风格也很接地气，避免了大量晦涩难懂的专业术语，让非法律背景的我也能轻松理解。真题部分给了我极大的信心，通过模拟考试，我能够真实地检验自己的学习成果，发现哪些地方需要加强。更让我惊喜的是，它还提供了预测题，这些题目质量很高，很多都紧扣当前的热点和政策动向，让我感觉自己离成功越来越近。这本书不仅仅是一本教材，更像是一位经验丰富的导师，在我迷茫的时候给予我指引和鼓励。

评分☆☆☆☆☆

我是一位已经参加过几次证券从业资格考试，但总是差那么一点点就能通过的考生。每次考试失利，我都会仔细分析原因，但总感觉自己对某些知识点的掌握不够深入，或者在答题技巧上存在不足。这本《华图·证券从业资格考试教材2017》的出现，给我带来了新的希望。它的讲义部分，对于我之前掌握的基础知识，进行了一次非常全面的梳理和深化。我发现，很多之前似懂非懂的法律条文，在这本书中得到了更清晰的解释，甚至提供了一些我之前未曾注意到的细节。最让我感到惊喜的是，书中对真题的解析非常到位，不仅给出了正确答案，还详细阐述了选择该答案的理由，以及为什么其他选项是错误的。这对于我这种“知其然不知其所以然”的考生来说，简直是福音。预测部分更是提供了额外的练习机会，让我能在考前充分磨练自己的应试能力，希望这次能够一举通过。

评分☆☆☆☆☆

这本《华图·证券从业资格考试教材2017：证券市场基本法律法规讲义、真题、预测三合一（一般从业资格考试专用）》的出现，无疑是为我这样的备考新手量身定做的。刚开始接触证券行业，面对浩如烟海的法律法规，简直无从下手。这本书的内容对我来说，就像黑暗中的一盏明灯，指引了我前进的方向。它将原本枯燥复杂的法律条文，以一种非常易于理解和吸收的方式呈现出来。讲义部分条理清晰，重点突出，将每一个关键点都进行了细致的讲解，让我能够快速掌握核心知识。更重要的是，它并没有止步于理论知识的传授，而是紧密结合实际的考试需求。真题部分的收录，让我得以窥见考试的实际风格和难度，提前感受考场的氛围。通过反复练习这些真题，我能够准确地识别自己的薄弱环节，并有针对性地进行巩固。预测部分更是锦上添花，虽然不能保证百分之百命中，但它所涵盖的知识点和命题趋势，确实给我带来了极大的启发，让我能够更高效地分配复习精力，将有限的时间投入到最有可能考到的内容上。

评分☆☆☆☆☆

对于已经有过一些行业经验，但需要系统梳理证券法律法规的从业者来说，这本《华图·证券从业资格考试教材2017》同样提供了极大的价值。我之前虽然在金融领域工作，但对证券市场的基本法律法规了解得并不够深入和系统。这本书的讲义部分，对于我来说，就像一次全面而细致的“回炉再造”。它不仅覆盖了《证券法》、《证券投资基金法》等核心法律，还对一些相关的行政规章和司法解释进行了梳理。这些内容在实际工作中可能不常直接接触，但却是理解整个证券市场运作逻辑的基石。我尤其欣赏的是，书中在讲解法律条文时，往往会结合一些实际的案例，这样不仅让枯燥的条文变得生动有趣，更能帮助我理解这些法律是如何在实践中发挥作用的。真题和预测部分的价值，对我来说更多的是一种“查漏补缺”和“实战演练”。通过对真题的分析，我能够发现自己理论知识中存在的盲点，并对比书中讲义进行弥补。预测部分则让我对考试的重难点有了更清晰的认识，以便在复习中更具针对性。

评分☆☆☆☆☆

作为一个对证券市场法律法规感到有些畏惧的普通投资者，我希望能够通过学习，更好地理解市场运作的规则，保护自己的合法权益。这本《华图·证券从业资格考试教材2017》的出版，对我来说，是一个非常好的学习起点。它的讲义部分，用通俗易懂的语言，解释了许多之前令我感到困惑的法律概念，让我能够更直观地理解证券市场的基本框架。书中的案例分析，也让我看到了法律是如何应用于实际的投资行为中的，这对我建立正确的投资理念非常有帮助。虽然我不是为了参加考试而学习，但它提供的真题和预测题，让我能够通过实际的练习，来检验自己对知识的掌握程度，也能从中了解到考试的出题思路，这对于我理解法律的侧重点很有帮助。总而言之，这本书为我打开了证券法律法规的大门，让我不再对这个领域感到陌生和恐惧。

评分☆☆☆☆☆

对知识点进行了重点分类，考前看了俩小时直接通过。

评分☆☆☆☆☆

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我为什么喜欢在京东买东西，因为今天买明天就可以送到。我为什么每个商品的评价都一样，因为在京东买的东西太多太多了，导致积累了很多未评价的订单，所以我统一用段话作为评价内容。京东购物这么久，有买到很好的产品

评分☆☆☆☆☆

还不错吧还不错吧还不错吧

评分☆☆☆☆☆

包装整齐好，京东还是很值得放心的，物流也好

评分☆☆☆☆☆

很好很快很方便，现在京东都成购物首选了。

评分☆☆☆☆☆

发货很及时，质量也还行，一次过。

评分☆☆☆☆☆

对知识点进行了重点分类，考前看了俩小时直接通过。

评分☆☆☆☆☆

编得不好，不值得看