华图·证券从业资格考试教材2017：证券市场基本法律法规讲义、真题、预测三合一（一般从业资格考试专用） epub pdf mobi txt 电子书 下载 2024

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编辑推荐

1.结合2016年考试大纲及指定教材，对考点内容进行详细的解析，核心考点处设置了视频讲解（扫二维码收看），对重难点及命题方向的把握相当精准。
2.随书赠送手机APP题库，章节练习、智能组卷，随时随地随心练。
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内容简介

自2015年7月，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，考试日期由证券业协会每年确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业人员一般从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，把握考试内容的内在联系和逻辑，掌握重点知识，理清思路，形成知识框架与体系，顺利通过考试。

作者简介

华图证券业从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的教辅图书。其编著的《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》等考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

目录

证券业从业资格考试制度解读3
备考指南8
章证券市场基本法律法规13
思维导图13
节证券市场的法律法规体系14
第二节公司法16
第三节证券法46
第四节基金法72
第五节期货交易管理条例82
第六节证券公司监督管理条例94
高频考点预测试题108
参考答案及解析112
第二章证券从业人员管理114
思维导图114
节从业资格115
第二节执业行为126
高频考点预测试题138
参考答案及解析140
第三章证券公司业务规范142
思维导图142
节证券经纪143
第二节证券投资咨询164
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问171
第四节证券承销与保荐180
第五节证券自营186
第六节证券资产管理 195
第七节其他业务205
高频考点预测试题221
参考答案及解析224
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任227
思维导图227
节证券一级市场228
第二节证券二级市场233
高频考点预测试题237
参考答案及解析239
2016年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题（精选）243

精彩书摘

一、选择题(以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)
1. 客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。
A.2 B.3
C.5 D.10
2. 下列有关证券和资金的清算交收的说法,错误的是( )。
A.证券和资金结算实行分级结算原则
B.没有取得结算参与人资格的证券公司,应当与结算参与人签订委托结算协议,委
托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收
C.证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行,办理资金划付业
务,结算银行的条件,由商业银行制定
D.证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户,用以办理与
结算参与人的证券和资金的集中清算交收
3. 结算参与人发生资金交收违约的,证券登记结算机构应当按照下列( )顺序动用
资金,完成与对手方结算参与人的资金交收。
①证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分
②违约结算参与人的担保物中的现金部分
③证券结算风险基金
④证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分
A.①③②④ B.③②①④
C.①②④③ D.②④①③
4. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本应该为( )万元人民币
以上。
A.100 B.200
C.300 D.500
5. 证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排
向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A.1 B.3
C.5 D.7
6. 下列选项中,不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司3%股份的股东
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

前言/序言

2015年7月，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革。“证券业从业资格考试”更名为“证券业从业人员一般从业资格考试”，考试科目及大纲也随之进行了调整。改革后考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。
针对此次考试改革，华图教育携手专家学者倾力分析证券业从业人员资格考试真题，立足于多年对证券业从业资格考试的培训指导，深入研究考试规律，编写了《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》系列丛书。本套丛书紧扣考试大纲及教材，有助于帮助考生掌握重点知识，把握考试的内在联系和逻辑，顺利通过考试。
书中若存在疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。后预祝广大考生顺利通过考试！

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