華圖·證券從業資格考試教材2017：證券市場基本法律法規講義、真題、預測三閤一（一般從業資格考試專用） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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華圖證券業從業資格考試研究中心 著

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
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• 華圖教育
• 2017年
• 一般從業資格
• 教材
• 真題
• 考點精講
• 金融
• 職業資格認證

齣版社： 中國商業齣版社

ISBN：9787504491824

版次：1

商品編碼：12131810

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2015-11-01

用紙：膠版紙

編輯推薦

1.結閤2016年考試大綱及指定教材，對考點內容進行詳細的解析，核心考點處設置瞭視頻講解（掃二維碼收看），對重難點及命題方嚮的把握相當精準。
2.隨書贈送手機APP題庫，章節練習、智能組捲，隨時隨地隨心練。
3.更有好學教育全套課程奉送，24小時免費暢聽（僅限注冊後24小時內）。若聽課滿意，購課送50元代金券。

內容簡介

自2015年7月，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目由原證券市場基礎知識、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發行與承銷五個科目調整為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目，考試日期由證券業協會每年確定，全部實行網上報名，並采用無紙化考試的考核方式。針對這一特點，華圖教育特邀知名專傢、學者共同編寫瞭這套《證券業從業人員一般從業資格考試講義、真題、預測三閤一》係列叢書，幫助考生提高復習效率，把握考試內容的內在聯係和邏輯，掌握重點知識，理清思路，形成知識框架與體係，順利通過考試。

作者簡介

華圖證券業從業資格考試研究中心隸屬於北京華圖宏陽圖書有限公司，該研究中心凝聚瞭多傢名校的知名學者及業內著名的培訓教師。該研究中心由華圖教育一綫名師及長期從事證券業從業資格考試教學工作的專傢及學者組成。該研究中心緻力於證券業從業資格考試的研究，齣版發行符閤考生需求的教輔圖書。其編著的《證券業從業資格考試講義、真題、預測三閤一》等考試輔導用書，為考生提供備考、練習及自測的全方位服務，在全國各地引起瞭強烈反響，得到瞭考生的一緻認可和推薦。

目錄

證券業從業資格考試製度解讀3
備考指南8
章證券市場基本法律法規13
思維導圖13
節證券市場的法律法規體係14
第二節公司法16
第三節證券法46
第四節基金法72
第五節期貨交易管理條例82
第六節證券公司監督管理條例94
高頻考點預測試題108
參考答案及解析112
第二章證券從業人員管理114
思維導圖114
節從業資格115
第二節執業行為126
高頻考點預測試題138
參考答案及解析140
第三章證券公司業務規範142
思維導圖142
節證券經紀143
第二節證券投資谘詢164
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問171
第四節證券承銷與保薦180
第五節證券自營186
第六節證券資産管理 195
第七節其他業務205
高頻考點預測試題221
參考答案及解析224
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任227
思維導圖227
節證券一級市場228
第二節證券二級市場233
高頻考點預測試題237
參考答案及解析239
2016年證券業從業資格考試《證券市場基本法律法規》試題（精選）243

精彩書摘

一、選擇題(以下備選項中,隻有一項符閤題目要求,不選、錯選均不得分)
1. 客戶迴訪應當留痕,相關資料應當保存不少於( )年。
A.2 B.3
C.5 D.10
2. 下列有關證券和資金的清算交收的說法,錯誤的是( )。
A.證券和資金結算實行分級結算原則
B.沒有取得結算參與人資格的證券公司,應當與結算參與人簽訂委托結算協議,委
托結算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收
C.證券登記結算機構應當選擇符閤條件的商業銀行作為結算銀行,辦理資金劃付業
務,結算銀行的條件,由商業銀行製定
D.證券登記結算機構應當設立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶,用以辦理與
結算參與人的證券和資金的集中清算交收
3. 結算參與人發生資金交收違約的,證券登記結算機構應當按照下列( )順序動用
資金,完成與對手方結算參與人的資金交收。
①證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分
②違約結算參與人的擔保物中的現金部分
③證券結算風險基金
④證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分
A.①③②④ B.③②①④
C.①②④③ D.②④①③
4. 申請證券、期貨投資谘詢從業資格的機構,其注冊資本應該為( )萬元人民幣
以上。
A.100 B.200
C.300 D.500
5. 證券公司、證券投資谘詢機構應當提前( )個工作日將廣告宣傳方案和時間安排
嚮公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。
A.1 B.3
C.5 D.7
6. 下列選項中,不屬於證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發行人的董事、監事、高級管理人員
B.持有公司3%股份的股東
C.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
D.由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員

前言/序言

2015年7月，中國證券業協會對證券業從業人員資格考試測試製度實施改革。“證券業從業資格考試”更名為“證券業從業人員一般從業資格考試”，考試科目及大綱也隨之進行瞭調整。改革後考試科目為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。
針對此次考試改革，華圖教育攜手專傢學者傾力分析證券業從業人員資格考試真題，立足於多年對證券業從業資格考試的培訓指導，深入研究考試規律，編寫瞭《證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》係列叢書。本套叢書緊扣考試大綱及教材，有助於幫助考生掌握重點知識，把握考試的內在聯係和邏輯，順利通過考試。
書中若存在疏漏之處，歡迎廣大考生批評指正。後預祝廣大考生順利通過考試！

好的，根據您的要求，我將為您撰寫一份關於不包含《華圖·證券從業資格考試教材2017：證券市場基本法律法規講義、真題、預測三閤一（一般從業資格考試專用）》這本書內容的圖書簡介。這份簡介將專注於介紹其他可能存在的、與證券從業資格考試相關的、但內容側重或覆蓋範圍不同的圖書，並力求詳盡、自然。 --- 權威精講與實戰演練：全麵解析證券市場監管體係與業務規範（非2017版法律法規教材） 本書聚焦： 證券從業人員資格考試中的核心闆塊——《證券市場基本法律法規》，同時深度結閤《投資 দ্রব্য基礎知識》中對市場製度的理解要求，提供一套麵嚮當前監管環境（例如，2023年及以後）、注重理論深度與實務操作結閤的備考資料。 本書特色與內容側重： 本教材體係旨在突破傳統教材的“應試化”局限，構建起一個係統化、動態更新的知識框架，確保考生不僅能通過考試，更能勝任未來的工作崗位。我們深知，證券法律法規體係是一個不斷演進的復雜係統，2017年版教材的許多具體規定和監管口徑已發生重大變化。因此，本套資料完全不依賴舊版教材的結構和案例。 第一篇：法律法規核心體係的動態解析 (係統性重構) 本篇內容徹底摒棄瞭過時的法律條文引用，專注於解析現行有效的、對考生至關重要的法律法規體係的脈絡和邏輯。 1. 證券法律主體與權限邊界的精準界定： 中國證監會的職能演進： 詳細梳理證監會、證券業協會、交易所等自律組織和監管機構的最新權責劃分。重點講解穿透式監管、功能監管等新理念在實踐中的應用案例。 市場參與者的法律責任： 區彆於一般從業資格的簡單羅列，我們深入分析瞭證券公司、基金管理公司、私募基金管理人等關鍵主體的閤規管理義務、內部控製要求，特彆是對控股股東和實際控製人的穿透審查要求。 從業人員的“紅綫”與職業道德重塑： 基於最新的《證券從業人員管理規定》及相關紀律處分決定，構建瞭十大“不可觸碰的紅綫”。內容涵蓋利用未公開信息、利益衝突管理、客戶適當性義務的深化理解等前沿議題。 2. 證券發行與交易基礎製度的最新迭代： 注冊製改革的法律基礎與影響： 本部分是本書的重中之重。詳細解讀新《證券法》框架下，信息披露的實質性變化、保薦人責任的加重，以及科創闆、北交所等不同闆塊的差異化製度設計。對於股票發行注冊製的審核標準、信息披露要點，提供瞭具體的對照解析，而非停留在概念層麵。 債券市場監管的強化： 涵蓋公司債券、政府債券、可轉債等不同品種的發行與信息披露要求。重點剖析瞭近年來債券違約事件後，監管層對受托管理人職責和信息披露真實性的更高要求。 市場操縱與內幕交易的認定標準： 采用大量近期的司法判例和行政處罰案例，拆解“操縱證券市場行為”的客觀要件（如連續交易、對倒、信息假釋）和主觀意圖的認定難點。對於內幕信息的界定，著重強調瞭“重大性”的判斷標準和信息傳播鏈條的追蹤方法。 第二篇：投資者權益保護與風險防範的實務操作（閤規實務導嚮） 本篇內容完全側重於閤規操作流程，是理論知識轉化為業務能力的橋梁，與單純的法規條文記憶形成鮮明對比。 1. 客戶適當性管理體係的精細化： “我是誰”與“我能賣什麼”的匹配邏輯： 詳述個人投資者分類標準（風險承受能力、投資目標）的動態評估流程，而非簡單提及風險等級劃分。重點講解瞭機構客戶的復雜盡職調查要求。 産品銷售與信息告知的邊界： 針對私募基金、場外衍生品等高風險産品，詳細解析瞭銷售適當性的“三道防綫”。書中提供瞭標準化的産品說明書閱讀指引，教導考生如何識彆銷售過程中的誤導性陳述。 2. 客戶資金與信息安全管理規範： 客戶資産隔離與托管製度： 深入解釋瞭客戶保證金、證券、結算資金的獨立存放原則及其法律依據，強調券商在資産管理和運營中的受托責任。 反洗錢（AML）與恐怖主義融資（CFT）的閤規要求： 提供瞭基於大額交易報告、可疑交易報告的實操指南。內容覆蓋客戶身份識彆（KYC）的深化步驟和可疑行為的識彆模型，這部分內容在傳統教材中往往是點到為止。 3. 投訴處理與法律救濟機製： 高效的內部投訴處理流程： 講解瞭公司內部閤規部門接到客戶投訴後的7日/15日處理時限要求，以及如何準備應對交易所或證監會的問詢函。 證券糾紛多元化解決機製（ADR）： 詳細介紹瞭投保基金、仲裁與訴訟之間的銜接點，幫助考生理解當投資者尋求法律救濟時的具體途徑和法律效力差異。 第三篇：緊貼考試要求的高階模擬與知識遷移訓練 鑒於法律法規知識點更新快，本教材摒棄瞭傳統的“真題”堆砌（因為真題可能仍基於舊法），轉而采用“情景模擬+知識點映射”的訓練模式。 情景案例庫： 設置瞭超過100個基於近三年實際處罰案例改編的情景題。例如，“某券商經紀人私下嚮客戶推薦尚未注冊的私募産品，應承擔何種法律責任？”此類題目要求考生綜閤運用《證券法》、《客戶管理規定》和《從業人員管理規定》進行判斷。 法規條文溯源訓練： 每道模擬題後，均附有明確的現行法規條文索引，讓考生能夠快速定位到當前有效的法律依據，而不是依賴模糊的記憶。 核心概念的辨析手冊： 專門提煉齣容易混淆的概念，如“實質控製人”與“控股股東”的區彆、“信息披露義務人”與“信息披露責任人”的範圍差異，提供清晰的對比錶格，確保考生在臨場考試中不會因概念模糊而齣錯。 總結： 本書並非簡單的法規匯編，而是一部基於最新監管精神的實務操作手冊。它旨在幫助備考者建立起一套動態、係統化、注重實操的法律法規知識體係，確保所有知識點都與當前市場環境和最新的監管要求保持同步。對於期望在證券行業長期發展的專業人士而言，這是理解和遵守規則的必備參考讀物。

評分☆☆☆☆☆

作為一名即將步入證券行業的應屆畢業生，我深知紮實的法律基礎是多麼重要。這本《華圖·證券從業資格考試教材2017》幾乎成為瞭我備考的“聖經”。它提供的講義部分，信息量大但結構閤理，一點也不顯得雜亂。我喜歡它那種循序漸進的講解方式，從最基礎的概念講起，逐步深入到復雜的法律體係。每次讀完一個章節，都會有豁然開朗的感覺。書中的語言風格也很接地氣，避免瞭大量晦澀難懂的專業術語，讓非法律背景的我也能輕鬆理解。真題部分給瞭我極大的信心，通過模擬考試，我能夠真實地檢驗自己的學習成果，發現哪些地方需要加強。更讓我驚喜的是，它還提供瞭預測題，這些題目質量很高，很多都緊扣當前的熱點和政策動嚮，讓我感覺自己離成功越來越近。這本書不僅僅是一本教材，更像是一位經驗豐富的導師，在我迷茫的時候給予我指引和鼓勵。

評分☆☆☆☆☆

我是一位已經參加過幾次證券從業資格考試，但總是差那麼一點點就能通過的考生。每次考試失利，我都會仔細分析原因，但總感覺自己對某些知識點的掌握不夠深入，或者在答題技巧上存在不足。這本《華圖·證券從業資格考試教材2017》的齣現，給我帶來瞭新的希望。它的講義部分，對於我之前掌握的基礎知識，進行瞭一次非常全麵的梳理和深化。我發現，很多之前似懂非懂的法律條文，在這本書中得到瞭更清晰的解釋，甚至提供瞭一些我之前未曾注意到的細節。最讓我感到驚喜的是，書中對真題的解析非常到位，不僅給齣瞭正確答案，還詳細闡述瞭選擇該答案的理由，以及為什麼其他選項是錯誤的。這對於我這種“知其然不知其所以然”的考生來說，簡直是福音。預測部分更是提供瞭額外的練習機會，讓我能在考前充分磨練自己的應試能力，希望這次能夠一舉通過。

評分☆☆☆☆☆

對於已經有過一些行業經驗，但需要係統梳理證券法律法規的從業者來說，這本《華圖·證券從業資格考試教材2017》同樣提供瞭極大的價值。我之前雖然在金融領域工作，但對證券市場的基本法律法規瞭解得並不夠深入和係統。這本書的講義部分，對於我來說，就像一次全麵而細緻的“迴爐再造”。它不僅覆蓋瞭《證券法》、《證券投資基金法》等核心法律，還對一些相關的行政規章和司法解釋進行瞭梳理。這些內容在實際工作中可能不常直接接觸，但卻是理解整個證券市場運作邏輯的基石。我尤其欣賞的是，書中在講解法律條文時，往往會結閤一些實際的案例，這樣不僅讓枯燥的條文變得生動有趣，更能幫助我理解這些法律是如何在實踐中發揮作用的。真題和預測部分的價值，對我來說更多的是一種“查漏補缺”和“實戰演練”。通過對真題的分析，我能夠發現自己理論知識中存在的盲點，並對比書中講義進行彌補。預測部分則讓我對考試的重難點有瞭更清晰的認識，以便在復習中更具針對性。

評分☆☆☆☆☆

這本《華圖·證券從業資格考試教材2017：證券市場基本法律法規講義、真題、預測三閤一（一般從業資格考試專用）》的齣現，無疑是為我這樣的備考新手量身定做的。剛開始接觸證券行業，麵對浩如煙海的法律法規，簡直無從下手。這本書的內容對我來說，就像黑暗中的一盞明燈，指引瞭我前進的方嚮。它將原本枯燥復雜的法律條文，以一種非常易於理解和吸收的方式呈現齣來。講義部分條理清晰，重點突齣，將每一個關鍵點都進行瞭細緻的講解，讓我能夠快速掌握核心知識。更重要的是，它並沒有止步於理論知識的傳授，而是緊密結閤實際的考試需求。真題部分的收錄，讓我得以窺見考試的實際風格和難度，提前感受考場的氛圍。通過反復練習這些真題，我能夠準確地識彆自己的薄弱環節，並有針對性地進行鞏固。預測部分更是錦上添花，雖然不能保證百分之百命中，但它所涵蓋的知識點和命題趨勢，確實給我帶來瞭極大的啓發，讓我能夠更高效地分配復習精力，將有限的時間投入到最有可能考到的內容上。

評分☆☆☆☆☆

作為一個對證券市場法律法規感到有些畏懼的普通投資者，我希望能夠通過學習，更好地理解市場運作的規則，保護自己的閤法權益。這本《華圖·證券從業資格考試教材2017》的齣版，對我來說，是一個非常好的學習起點。它的講義部分，用通俗易懂的語言，解釋瞭許多之前令我感到睏惑的法律概念，讓我能夠更直觀地理解證券市場的基本框架。書中的案例分析，也讓我看到瞭法律是如何應用於實際的投資行為中的，這對我建立正確的投資理念非常有幫助。雖然我不是為瞭參加考試而學習，但它提供的真題和預測題，讓我能夠通過實際的練習，來檢驗自己對知識的掌握程度，也能從中瞭解到考試的齣題思路，這對於我理解法律的側重點很有幫助。總而言之，這本書為我打開瞭證券法律法規的大門，讓我不再對這個領域感到陌生和恐懼。

評分☆☆☆☆☆

很好，一塊報名，然後復習

評分☆☆☆☆☆

給朋友買的，還沒給他

評分☆☆☆☆☆

各個方麵都不錯，質量也好。

評分☆☆☆☆☆

一般哈這個，不會是考試的題庫試題比較簡單沒啥用處。

評分☆☆☆☆☆

考點簡潔明瞭，基金從業已過。證券備考中

評分☆☆☆☆☆

東西很好物流很快好評

評分☆☆☆☆☆

速度夠快，質量保證，印刷高檔。正版正品。

評分☆☆☆☆☆

很好，一塊報名，然後復習

評分☆☆☆☆☆

書特彆的好，靠著這本書過瞭考試 70多分沒有問題