基金從業資格考試教材2018 證券投資基金基礎知識+基金法律法規職業道德專用教材+真題 （套裝共6冊） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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基金從業資格考試研究中心 著

圖書標籤:

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• 職業道德
• 真題
• 2018年
• 教材
• 金融
• 投資
• 理財

齣版社： 中國商業齣版社

ISBN：12268623

版次：1

商品編碼：12268623

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-11-01

用紙：膠版紙

套裝數量：6

産品特色

內容簡介

為瞭適應基金從業資格考試的新要求、新變化，更好的滿足廣大考生的需求，幫助廣大考生準確理解和掌握考試大綱的有關內容，我們組織瞭一批長期從事基金從業資格考試教學研究並具有豐富理論及實踐知識的專傢老師，依據中國證券投資基金業協會新發布的《基金從業資格考試大綱》（2017年修訂版）的要求，精心編寫瞭本套教材。

探索財富管理新篇章：從零基礎到專業基金從業者 本套叢書旨在為有誌於投身基金行業、從事基金管理、銷售、投資谘詢等相關業務的學員提供一站式學習解決方案。我們深知，在瞬息萬變的金融市場中，紮實的理論基礎、精深的專業知識以及嚴謹的職業操守是每一位基金從業人員不可或缺的核心競爭力。因此，我們匯聚行業資深專傢和一綫實務精英，傾力打造瞭這套全麵、係統、權威的學習資料，力求幫助您順利通過基金從業資格考試，為您的職業生涯奠定堅實基礎。 第一部分：證券投資基金基礎知識——構建堅實的理論基石 本部分內容將引領您深入瞭解基金的本質、運作機製及其在現代金融體係中的重要作用。我們將從最基礎的概念入手，逐步深入到復雜的投資理論和實踐。 基金概述與分類： 您將清晰地認識到什麼是基金，基金是如何産生的，以及在不同維度下（如投資對象、收益分配方式、募集方式等）基金的不同類型，例如股票基金、債券基金、混閤基金、貨幣市場基金、指數基金、ETF基金等。我們將詳細解析各類基金的特點、風險收益特徵以及適用的投資場景，幫助您建立對基金市場的整體認知框架。 基金的市場運作： 瞭解基金是如何從募集到投資，再到最終分配收益的整個生命周期。我們將詳細講解基金的募集方式（公募基金、私募基金），基金的投資管理過程，包括基金經理的決策流程、資産配置策略、風險管理方法等。同時，我們也將探討基金托管人、代銷機構等市場參與者的角色與職能，讓您全麵掌握基金市場的運行邏輯。 基金的投資分析與估值： 掌握基礎的金融分析工具和方法是進行有效投資的關鍵。本部分將介紹常用的宏觀經濟分析框架，微觀企業分析方法，以及各類資産的估值技術。您將學習如何分析股票、債券等基礎資産的價值，理解市盈率（PE）、市淨率（PB）、久期、信用評級等關鍵指標的含義及其應用。同時，我們將重點講解基金業績的衡量指標，如夏普比率（Sharpe Ratio）、詹森阿爾法（Jensen's Alpha）、特雷諾比率（Treynor Ratio）等，幫助您客觀評估基金的投資錶現。 基金的風險管理： 風險與收益並存，理解並有效管理風險是基金從業人員的核心職責。我們將係統梳理基金可能麵臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、閤規風險等，並詳細介紹風險識彆、評估、監控和控製的策略與工具。您將學習到分散投資、止損策略、風險對衝等常用風險管理技巧。 基金的法律法規與監管環境： 瞭解基金行業的法律法規體係是閤規經營的前提。我們將介紹與基金運作相關的基本法律框架，例如《證券投資基金法》等，並闡述監管機構（如中國證監會）的監管職責和主要監管製度。這將幫助您理解閤規經營的重要性，以及如何避免潛在的法律風險。 基金産品的創新與發展趨勢： 緊跟行業發展步伐，瞭解當前基金市場的新興産品和發展趨勢，如FOF（基金中的基金）、ESG投資、量化投資、另類投資基金等。我們將探討這些創新産品如何滿足不同投資者的需求，以及它們為行業帶來的機遇與挑戰。 第二部分：基金法律法規與職業道德——築牢閤規經營的防火牆 閤規經營和誠信執業是基金行業的生命綫。本部分內容將為您係統闡述與基金從業相關的法律法規，並著重強調職業道德的重要性，幫助您樹立正確的從業觀，成為一名值得信賴的專業人士。 基金法律法規體係詳解： 我們將深入解讀《證券投資基金法》的核心內容，包括基金的設立、募集、投資運作、信息披露、監督管理等各個環節的法律規定。同時，您還將學習到與基金從業人員緊密相關的其他重要法規，例如《證券法》、《反洗錢法》等，以及最新的監管政策和行業規範。我們將用通俗易懂的語言，結閤實際案例，幫助您理解復雜的法律條文，掌握必須遵守的法律底綫。 基金從業人員的行為規範： 基金從業人員的言行舉止直接關係到行業的聲譽和投資者的利益。本部分將詳細闡述基金從業人員的行為準則，包括信息披露的真實、準確、完整、及時原則，公平對待投資者的原則，以及禁止內幕交易、操縱市場等違法違規行為的規定。您將學習如何識彆和防範潛在的利益衝突，以及如何履行勤勉盡責的義務。 職業道德的培養與實踐： 職業道德不僅僅是法律法規的底綫，更是行業發展的軟實力。我們將探討基金從業人員應具備的職業操守，如誠信、專業、審慎、保密、勤勉等。通過分析經典的道德睏境案例，引導您思考如何在復雜的市場環境中做齣符閤道德的選擇，並培養對客戶負責、對社會負責的專業精神。 投資者權益保護： 基金行業的本質是受托理財，保護投資者的閤法權益是天職。我們將重點講解基金公司在信息披露、風險揭示、閤規運作等方麵保護投資者權益的責任和義務。您將瞭解投資者在基金交易和持有過程中享有的權利，以及如何依法依規維護自身權益。 閤規經營與風險控製： 閤規經營是基金公司風險管理體係的重要組成部分。本部分將介紹基金公司內部閤規管理的框架和流程，包括閤規培訓、閤規審查、內部審計等，以及如何通過有效的風險控製機製，防範法律風險、道德風險和市場風險。 第三部分：真題精析與備考策略——助您決勝考場 理論知識的學習離不開實踐的檢驗，真題是檢驗學習成果、熟悉考試風格的最佳途徑。本部分將為您提供詳實的真題解析，並結閤科學的備考策略，助您高效備考，順利通過考試。 曆年真題匯編與深度解析： 精選近幾年基金從業資格考試的曆年真題，覆蓋考試的各個知識點和題型。每一道題目都配有詳細的答案解析，不僅告知正確答案，更重要的是深入剖析齣題思路、考查的知識點以及解題技巧。我們將幫助您理解題目背後的邏輯，避免簡單死記硬背。 考點梳理與重點突破： 在真題解析的基礎上，我們對考試中的高頻考點、易錯點進行歸納總結。您將獲得一份清晰的考點清單，明確哪些是必須掌握的核心內容，哪些是需要重點關注的難點。 科學的備考方法與技巧： 學習不僅在於掌握知識，更在於掌握學習方法。我們將分享一套科學有效的備考方法，包括製定閤理的學習計劃、如何進行知識點梳理、如何進行題海戰術的有效運用、如何調整考試心態等。我們將引導您從理解性學習轉嚮應用性學習，真正做到學以緻用。 模擬測試與查漏補缺： 在掌握瞭基礎知識和解題技巧後，進行模擬測試是檢驗備考效果的重要環節。通過模擬測試，您可以檢驗自己對知識點的掌握程度，熟悉考試的時間限製和節奏，並及時發現知識盲點和薄弱環節，進行有針對性的復習。 臨考指導與注意事項： 在考試臨近之際，我們還將提供實用的臨考指導，包括考前復習的重點提醒、考試當天的注意事項、答題技巧的最後鞏固等，幫助您以最佳狀態迎接考試。 本套叢書的特色： 權威性： 內容緊貼考試大綱，由資深行業專傢編寫，確保內容的準確性和前沿性。 係統性： 從基礎概念到法律法規，再到真題解析，構建完整的學習體係，無縫銜接。 實操性： 理論結閤實際，大量案例分析，幫助您理解知識在實際工作中的應用。 易讀性： 語言通俗易懂，邏輯清晰，排版考究，降低學習難度，提升學習效率。 全麵性： 涵蓋基金從業資格考試的所有必備知識，一本在手，備考無憂。 無論您是金融領域的在校學生，還是希望轉行進入基金行業的職場人士，亦或是需要提升專業能力的金融從業者，本套叢書都將是您不可多得的良師益友。讓我們一起，以知識為舟，以專業為槳，在財富管理的廣闊海洋中乘風破浪，開啓您的輝煌職業生涯！

評分☆☆☆☆☆

拿到這套書的時候，第一印象是它厚得有點嚇人，本以為內容會非常詳盡和深入，結果閱讀體驗卻是天差地彆。基礎知識部分，那些關於基金結構、運作流程的講解，雖然涵蓋瞭所有基礎概念，但講解方式極其書麵化，缺乏生動的類比和直觀的圖示輔助。我嘗試用它來給一個完全不懂金融的朋友做初步介紹，結果他聽瞭半小時後直接問我：“所以，這到底是個啥？”可見其在“知識傳遞效率”上是多麼的低下。職業道德和法律規範那塊，更是讓人昏昏欲睡，大段大段的文字堆砌，仿佛是在背誦刑法典，完全沒有體現齣基金從業人員在實際業務中需要注意的那些灰色地帶和微妙的職業操守要求。真題部分的解析更是敷衍，很多題目隻給齣瞭標準答案，對於為什麼其他選項是錯的，或者齣題人設置這個乾擾項的意圖是什麼，幾乎是隻字未提。這對於我這種需要“知其所以然”的學習者來說，簡直是災難。這套書更像是教科書的“目錄式”復述，而不是一本真正服務於“通過考試”這一核心目標的學習利器。

評分☆☆☆☆☆

這套教材的語言風格可以用“硬邦邦”來形容，沒有任何親和力。它假設讀者已經具備瞭相當的金融背景，可以直接吸收高度濃縮的專業術語。對於我這種需要從零開始構建知識體係的初學者而言，閱讀過程充滿瞭挫敗感。比如在解釋基金的費用結構時，它直接羅列瞭管理費、托管費、認購費、贖迴費等，然後用晦澀的法律條文定義瞭費率的計算上限，但對“為什麼這些費用會存在”、“它們對基金淨值的影響麯綫是怎樣的”這些更貼近實際感受的問題避而不談。我不得不頻繁地暫停閱讀，去YouTube上尋找那些民間高手製作的動畫講解視頻，纔能真正理解書中那些冷冰冰的文字所代錶的真實市場運作。可以說，這本書充當瞭一個“術語字典”的角色，而不是一個“引路人”。它成功地讓你知道名詞是什麼，卻沒能成功地讓你明白這些名詞在現實世界中是如何共同協作，驅動著龐大的資産管理機器運轉的。購買它，我體驗到的是一種被動的知識灌輸，而非主動的、充滿樂趣的學習探索。

評分☆☆☆☆☆

我對這套教材的失望主要集中在“2018”這個年份上。金融行業日新月異，尤其是法律法規和監管要求，更新速度堪比智能手機的迭代。當我翻到關於信息披露和投資者適當性管理的章節時，我立刻警覺起來，因為我清晰地記得近兩年有幾項重要的“資管新規”的實施細則已經對這些內容進行瞭大幅度的調整和補充。這套教材顯然沒有跟上時代的步伐，它提供的內容可能在四五年前是準確的，但現在拿來備考，無異於用牛刀來拉小提琴，工具本身已經有些鈍化瞭。而且，教材的案例設計也顯得過時，很多例子都停留在十年前的市場環境下，缺乏對互聯網金融、大數據風控等新趨勢的反映。如果考試內容緊跟時事和最新監管口徑，那麼依賴這份過時的資料，我無異於在用一個精確度很低的導航係統去規劃新的路綫。希望未來能有更與時俱進的版本齣現，否則，這份“厚重感”帶來的隻有沉重的學習負擔，而非知識的積纍。

評分☆☆☆☆☆

說實話，這套書的“套裝”概念更像是一種營銷策略，而非內容上的互補。證券投資基金基礎知識和法律法規，這兩大塊的知識點重疊度較高，但本書的處理方式卻是將它們割裂得非常生硬。讀完基礎知識，感覺掌握瞭一些皮毛概念；轉頭去看法律法規，又發現那些基礎概念被賦予瞭全新的、更嚴格的法律約束力，但兩者之間缺乏平滑的銜接和交叉印證。讀者需要自行在大腦中構建這個邏輯橋梁，這大大增加瞭學習的認知負荷。至於那本“真題”，更像是附贈的“練習冊”，而非係統性的考點梳理。我希望真題能按照不同章節或知識點進行細緻分類，方便我針對性地查漏補缺，然而它隻是簡單地按年份排列。這使得我在完成一套模擬測試後，無法高效地定位到自己哪個知識模塊存在係統性漏洞。整套書讀下來，感覺像是拆裝瞭一颱機器，零件是齊全的，但組裝說明書缺失，最後裝齣來的成品既不美觀，實用性也大打摺扣。

評分☆☆☆☆☆

這套書的排版簡直讓人抓狂，每一個章節的過渡都像是生硬地把兩篇毫不相乾的文章粘在瞭一起。說實話，我原本對2018年的內容抱著一絲希望，畢竟是考試教材，總得有點基礎邏輯吧？結果呢？法律法規那本，晦澀難懂不說，關鍵是很多條文的解釋和實際案例的結閤點找得極其彆扭。我花瞭大量時間去查閱其他資料纔勉強弄明白某個條款在實際操作中到底意味著什麼。更彆提什麼“真題”部分瞭，有些題目選取的角度非常偏門，感覺更像是齣題人為瞭湊數而設置的陷阱，而不是真正考察核心知識點的。我拿著它對著最新的考試大綱對比，發現很多重點內容，比如最新的監管動態或者市場發展趨勢，在這套書裏根本就沒有體現，完全是一份過時的“曆史文獻”。如果不是時間實在太緊，我絕對會毫不猶豫地選擇更現代、更貼閤實際考試重心的輔導材料。這本書給我的感覺就是：一本盡職盡責的齣版物，卻在關鍵時刻掉鏈子，無法有效幫助我建立起一個全麵且實用的知識體係。每次翻開它，都像是在進行一場耐力挑戰，考驗的不是我的學習能力，而是我對枯燥文字的忍受極限。