天一金融2018年證券投資顧問業務勝任能力考試用書 證券從業資格教材專業資格考試證教材真題試捲 贈品展示 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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天一金融 著，證券考試命題研究組 編

圖書標籤:

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店鋪： 天一杏林圖書專營店

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：9787550424579

商品編碼：28617117030

包裝：平裝

叢書名： 證券投資顧問業務勝任能力

開本：16

齣版時間：2018-04-30

《中國證券市場發展曆程與監管演變》 內容概述： 本書旨在係統梳理中國證券市場自改革開放以來的發展脈絡，深入剖析市場機製的形成與演變，並重點考察監管體係的建立、完善及對市場發展的深遠影響。本書將從宏觀視角齣發，結閤豐富的曆史文獻、政策法規及典型案例，力求為讀者提供一個全麵、深刻的中國證券市場發展圖景。 第一部分：中國證券市場的孕育與初創（1978-1990） 時代背景與改革開放的催化： 中國經濟體製改革的啓動，為資本市場萌芽提供瞭土壤。 計劃經濟嚮市場經濟轉型的理論探索與實踐嘗試。 “摸著石頭過河”的探索精神，以及早期經濟特區建設對金融創新的啓發。 早期嘗試與探索： 國庫券的發行與流通，作為最早的金融工具之一，其意義和影響。 地方性、區域性股票的試點，如“PT公司”的齣現，以及其背後的邏輯和挑戰。 中國人民銀行對證券業的早期管理和初步探索。 證券交易所的誕生： 上海證券交易所和深圳證券交易所的籌建背景、過程與意義。 早期交易所的交易製度、會員製度等基本框架。 市場參與者（早期企業、投資者、中介機構）的構成與特徵。 監管框架的初步建立： 早期對證券活動的初步規範嘗試。 中國人民銀行在證券業監管中的初期角色。 對早期市場亂象的初步認識和應對。 第二部分：中國證券市場的快速發展與製度完善（1991-2000） 市場規模的擴張與結構優化： 上市公司數量的快速增長，IPO製度的初步確立。 不同闆塊的齣現與發展，如主闆、B股、H股等。 債券市場的逐步發展，國債、企業債等産品的豐富。 基金業的引入與發展，公募基金的誕生及其對投資者參與的推動。 監管體係的重塑與加強： 中國證券監督管理委員會（證監會）的成立及其重要性。 《證券法》等核心法律法規的頒布與實施，為市場發展提供法治保障。 證監會的分業監管模式，對不同金融機構的監管職責。 市場準入、信息披露、交易監管等關鍵製度的建立。 市場機製的成熟與風險挑戰： 股票發行核準製下的製度特點與存在的問題。 交易製度的改革與完善，如 T+1 製度的實施。 早期市場波動與風險事件的發生，如“327國債期貨事件”等，對市場監管和製度完善的警示作用。 上市公司治理的初步探索與規範。 對外開放的初步嘗試： QFII（閤格境外機構投資者）製度的引入，吸引外資參與中國資本市場。 中國企業赴境外上市的實踐，如紅籌股的齣現。 第三部分：中國證券市場的深化改革與國際化進程（2001-2010） 股權分置改革的裏程碑意義： 股權分置問題的由來、危害及改革的必要性。 股權分置改革的實施過程、關鍵節點與影響。 改革後市場估值體係的重塑與投資者權益的保護。 市場結構與産品創新： 創業闆的推齣，為創新型中小企業提供融資平颱。 融資融券業務的試點與推廣，豐富交易手段，提高市場效率。 衍生品市場的初步探索，如股指期貨的推齣。 資産證券化産品的探索與實踐。 監管的精細化與效能提升： 證監會監管方式的轉變，從“重審批”嚮“重監管”傾斜。 信息披露製度的進一步完善，提高透明度。 打擊內幕交易、市場操縱等違法違規行為的力度加大。 投資者保護機製的強化，如投資者教育、損害賠償製度等。 國際化步伐的加快： RQFII（人民幣閤格境外機構投資者）製度的推齣，人民幣國際化在資本市場的體現。 滬港通、深港通等跨境交易機製的醞釀與初步設想。 中國企業在國際資本市場的影響力提升。 金融危機的影響與應對： 2008年全球金融危機對中國證券市場的影響。 中國證券市場在危機中的錶現與韌性。 應對危機中對監管的思考與調整。 第四部分：中國證券市場的轉型與高質量發展（2011至今） 多層次資本市場體係的構建： 創業闆注冊製改革的推進。 科創闆的設立，聚焦科技創新企業，試驗注冊製。 新三闆（全國中小企業股份轉讓係統）的改革與發展，服務創新型中小企業。 區域性股權市場的發展。 注冊製改革的深遠影響： 注冊製改革的理念、目標與實施路徑。 對企業上市融資、中介機構責任、市場定價效率的影響。 為建設中國特色現代資本市場奠定基礎。 監管科技與智能化監管： 大數據、人工智能等技術在證券監管中的應用。 穿透式監管、全鏈條監管的理念與實踐。 提升監管的精準性、有效性和主動性。 對外開放的新格局： 滬港通、深港通、債券通等的成熟運作。 A股納入MSCI、富時羅素等國際指數，提升A股國際認可度。 外資持股比例限製的逐步放寬。 風險防範與市場韌性： 對係統性風險的識彆、預警與防範。 加強對各類市場亂象的治理，如“野蠻人”的監管。 金融控股公司監管的探索。 綠色金融與可持續發展： 綠色債券、ESG投資的興起與發展。 資本市場在支持經濟高質量發展中的作用。 監管演變的核心主題： 貫穿全書，本書將持續關注並分析中國證券監管體係的演變，包括： 從行政審批到市場化配置的轉變： 監管重點從項目審批轉嚮對市場主體行為的規範和對市場運行秩序的維護。 從分散管理到協同監管的加強： 證監會與其他金融監管機構之間的協調與閤作，以及內部各部門的專業化分工。 從靜態規範到動態適應的演進： 監管規則不斷根據市場發展和風險變化進行調整和完善。 從“救市”思維到市場化風險處置的探索： 隨著市場成熟，監管更加注重發揮市場機製的作用，避免過度乾預。 從國內導嚮到國際視野的拓展： 藉鑒國際成熟市場的經驗，同時在開放中維護國傢金融安全。 投資者保護的中心地位： 始終將保護投資者閤法權益作為監管的重要目標。 本書特色： 曆史視角與現實關照的結閤： 不僅迴顧曆史，更分析曆史經驗對當下和未來的啓示。 理論深度與實踐廣度的融閤： 既有對宏觀經濟和金融理論的闡述，也包含豐富的案例分析。 政策解讀與製度分析的並重： 深入剖析各項政策法規的齣颱背景、核心內容及實施效果。 邏輯嚴謹，結構清晰： 按照時間順序和主題劃分，使讀者能夠清晰地把握中國證券市場的發展脈絡。 語言客觀，分析理性： 避免片麵性，力求對市場發展中的成就與挑戰進行客觀公正的評價。 適用讀者： 本書適閤對中國證券市場發展曆程、資本市場運行機製、金融監管政策感興趣的各類讀者，包括但不限於： 金融從業人員（證券公司、基金公司、資産管理公司、銀行等） 金融領域的研究者與學者 對中國經濟發展和金融改革感興趣的各界人士 在校金融、經濟、法律等相關專業學生 關注中國資本市場發展的投資者 通過閱讀本書，讀者將能更深刻地理解中國證券市場從無到有、從小到大、從不規範到日趨成熟的艱辛曆程，以及中國金融監管體係如何不斷適應時代發展、防範化解風險，並為服務實體經濟、促進經濟高質量發展發揮日益重要的作用。

評分☆☆☆☆☆

這本書的厚度確實讓人有點望而生畏，像一本磚頭一樣，但一旦沉下心來啃下去，就會發現裏麵的“營養”非常豐富，而且吸收起來並不像想象中那麼費力。最讓我感到驚喜的是它對“閤規與職業道德”這塊內容的重視程度。在當前金融市場日益強監管的大背景下，投顧業務的紅綫在哪裏，如何做到既能為客戶創造價值又不觸碰監管的底綫，是每一個從業者都需要深刻理解的。這本書用大量的真實或模擬的風險事件來警示我們，講解瞭如何構建內部控製流程來防範操作風險和道德風險。這種寓教於樂、以案說法的方式，比冷冰冰的條文解讀有效得多。我甚至覺得，這本書更像是一本實操手冊，而不是單純的應試教材。它教會我的不僅僅是“怎麼做對選擇題”，更是“在真實的工作場景中應該如何審慎決策”。這種注重實踐落地和職業素養培養的理念，纔是優秀專業教材的真正體現。

評分☆☆☆☆☆

我過去幾年裏斷斷續續買過好幾本不同機構齣版的證券從業教材，但大多都存在一個通病：內容更新慢，或者重點不突齣，導緻我花瞭很多時間在那些已經過時或者基本不考的知識點上。這本《天一金融2018年》的教材，至少在那個時間點上，無疑是緊跟潮流的。我記得裏麵對於非標資産的認定和盡職調查流程的描述，是當時市場上比較前沿和詳盡的。從讀者的角度齣發，我非常看重的是教材的“陪伴感”。這本書的章節之間過渡自然，不會讓人有突然跳躍到另一個陌生領域的錯愕感。它巧妙地將宏觀經濟分析與微觀的證券選擇技巧結閤起來，構建瞭一個完整的投資決策框架。比如，它在講解如何使用財務報錶分析來評估一傢上市公司的內在價值時，細緻到瞭每一張報錶之間的勾稽關係和潛在的財務造假信號識彆。這種細緻入微的講解，讓讀者能夠真正掌握分析工具的使用方法，而不是停留在理論層麵。讀完之後，感覺自己對整個資本市場的運行邏輯有瞭更清晰、更立體的認識。

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀和設計倒是挺讓人眼前一亮的，封麵那種深沉的藍色調，配上金色的字體，透著一股專業和嚴謹的氣息，拿在手裏沉甸甸的，讓人感覺內容絕對是乾貨滿滿。我特意翻瞭下目錄，涵蓋瞭從基礎的金融市場理論到具體的投資組閤管理和風險控製策略，體係構建得相當完整。特彆是對於那些剛踏入證券行業的新手來說，這本書的章節劃分邏輯性很強，循序漸進地介紹瞭各項業務的要求和操作規範。我個人比較欣賞的是它在案例分析部分的詳盡程度，不是那種空泛的理論陳述，而是結閤瞭實際的市場數據和監管要求，讓枯燥的法規變得生動起來。比如，它對《證券投資顧問業務執業規範》的解讀，不僅是簡單地羅列條文，而是深入剖析瞭條款背後的監管意圖和實際操作中的注意事項，這點對於我們這些需要經常與客戶打交道的人來說，簡直是福音。整體來看，這本書的排版清晰，重點突齣，閱讀體驗非常流暢，看得齣來編者在內容組織和細節打磨上是下瞭大功夫的，讓人有信心通過它來係統地梳理和鞏固自己的專業知識體係。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我買這本教材的時候，其實是抱著一種“死馬當活馬醫”的心態的，畢竟備考資料市麵上太多瞭，質量參差不齊，很多都是東拼西湊的，看瞭讓人更迷糊。但是這本《天一金融》係列的學習用書，給我的感覺完全不同。它在對那些高難度的金融衍生品和定量分析方法的闡述上，采用瞭非常形象的比喻和步驟分解，即便是初次接觸這些復雜概念的人，也能比較快地抓住核心邏輯。我特彆留意瞭關於資産配置模型的那一章，它詳細對比瞭好幾種主流模型的優劣勢和適用場景，並且給齣瞭具體的參數設定建議，這比我之前看的任何資料都要來得實在。而且，這本書在緊跟市場最新動態方麵做得也相當到位，比如對ESG投資和金融科技（FinTech）在投顧業務中應用的最新監管導嚮都有所涉及，這對於確保知識的時效性至關重要。閱讀過程中，我發現作者團隊對知識點的把握非常精準，知道哪些是考試的重點、哪些是行業內需要長期掌握的精髓，避免瞭不必要的枝蔓信息乾擾。這本教材的價值，不僅在於能幫我順利通過考試，更在於它奠定瞭我未來職業發展中的堅實理論基礎。

評分☆☆☆☆☆

我得說，這本書在細節的處理上體現瞭極高的專業水準，很多地方的設計都體現瞭對考生需求的深刻理解。比如，在每一章的末尾，都會有一個“核心考點迴顧”和“易錯點提醒”的小欄目，這對於考前衝刺復習簡直是神器。它幫你快速定位那些最容易失分的地方，實現高效的查漏補缺。而且，教材中的圖錶繪製非常精美清晰，很多復雜的金融模型圖解，其他教材裏常常畫得一團糟，讓人看不懂，但這本書裏的圖示，邏輯關係一目瞭然，極大地降低瞭理解難度。再者，這本書在描述監管政策演變時，會清晰地標齣新舊規定的差異，這對於老學員復習或者理解政策變動背後的邏輯非常有幫助。總的來說，這本書不僅僅是一套應試工具，它更像是一位經驗豐富、知識淵博的導師，耐心地引導你穿越證券投資顧問業務的專業迷宮。我用這本書進行復習的那段時間，焦慮感明顯降低瞭，取而代之的是一種對知識掌握的踏實感。

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