2018全國期貨從業人員資格考試輔導教材:期貨法律法規 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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期貨從業人員資格考試命題研究組 著

圖書標籤:

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• 金融
• 考試
• 投資
• 專業資格
• 教材

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：9787550425569

版次：1

商品編碼：12281303

包裝：平裝

叢書名： 全國期貨從業人員資格考試輔導教材

開本：16

齣版時間：2018-01-01

用紙：輕型紙

頁數：240

字數：380000

産品特色

內容簡介

本書依據2018新版考試大綱及協會新公告編寫，涉及法規條文均為2018考試新要求內容，完全符閤備考需求，避免無用功。書本框架依照章節順序，逐步細化考試內容。每章由考綱要求、知識解讀、同步自測、答案詳解四部分組成。先整體，後局部；講練結閤。步步為營，紮實基礎。同時提供有電腦軟件、名師視頻、思維導圖課件、微信做題、在綫題庫、手機軟件、韆人QQ群，構建個性化、高效備考空間。

目錄

第一部分 行政法規

期貨交易管理條例.................................................1

同步自測........................................................27

答案詳解........................................................28

第二部分 部門規章與規範性文件

期貨投資者保障基金管理辦法......................................31

期貨交易所管理辦法..............................................36

期貨公司監督管理辦法............................................59

期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法................82

期貨從業人員管理辦法............................................96

期貨公司首席風險官管理規定（試行）.............................105

關於發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知.............113

期貨公司風險監管指標管理辦法...................................124

關於發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知...133

證券期貨投資者適當性管理辦法...................................140

同步自測.......................................................148

答案詳解.......................................................150

第三部分 協會自律規則

期貨從業人員執業行為準則（修訂）...............................154

期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）...................164

同步自測.......................................................176

答案詳解.......................................................177

第四部分 其 他

中華人民共和國刑法修正案.......................................179

中華人民共和國刑法修正案（六）摘選.............................182

最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若乾問題的規定.................186

最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若乾問題的規定（二）...........201

期貨市場客戶開戶管理規定.......................................203

期貨公司期貨投資谘詢業務試行辦法...............................212

期貨公司資産管理業務試點辦法...................................222

同步自測.......................................................233

答案詳解.......................................................234

穿越迷霧，洞悉風險：金融市場的守護者之路 在波詭雲譎的金融市場中，期貨如同雙刃劍，既能提供有效的風險對衝工具，又可能帶來巨大的投機機會。然而，這柄利刃的鋒芒，必須被嚴謹的法律法規所約束，纔能確保市場的公平、公正與穩定。本書並非聚焦於某一個特定的考試輔導，而是緻力於為您繪製一幅關於金融市場法律法規的宏大圖景，帶您深入理解那些構築起交易基石、守護投資者權益的規則體係。 第一章：金融市場法律法規的基石——概念、原則與曆史演進 我們將從最根本之處齣發，探討金融市場法律法規的核心概念。何謂金融市場？它為何需要法律法規的介入？我們將深入剖析金融市場的構成要素，包括但不限於證券市場、期貨市場、外匯市場、保險市場等，以及它們在國民經濟中扮演的關鍵角色。 接著，我們將追溯金融市場法律法規的發展脈絡。從早期的零散規章到如今體係化的法律框架，這一演進過程並非偶然，而是市場需求、風險暴露以及監管智慧不斷碰撞與融閤的産物。我們將重點梳理不同國傢和地區在金融監管方麵的曆史經驗，學習那些成功的案例和警示性的教訓。 在此基礎上，我們將係統闡述金融市場法律法規所遵循的基本原則。例如，公平、公正、公開原則，這是市場運作的生命綫，確保所有參與者站在同一起跑綫上，避免信息不對稱帶來的不公平交易。投資者適當性原則，旨在保護非專業投資者免受超齣其風險承受能力的産品和交易的侵害。審慎監管原則，強調金融機構的穩健經營，防範係統性金融風險。有效監管原則，要求監管機構具備足夠的權限、能力和獨立性來執行法律法規。理解這些原則，將有助於您把握住金融法律法規的精髓。 第二章：核心金融法律框架——立法、執法與司法聯動 金融市場法律法規並非孤立存在，而是由立法、執法和司法部門協同作用而成的有機整體。本章將深入剖析這一聯動機製。 我們將審視金融市場立法的構成，包括國傢層麵的根本大法（如《證券法》、《期貨法》的原則性規定）、專門領域的法律（如《證券投資基金法》、《保險法》）、行政法規、部門規章以及自律性規範（如交易所規則、行業協會章程）。理解不同層級法律的效力和適用範圍，是正確理解和應用規則的前提。 隨後，我們將聚焦金融市場執法。這包括監管機構（如證券監督管理機構、銀行保險監督管理機構、人民銀行）的職責、權限以及執法方式。我們將探討其在市場準入、信息披露、交易行為監管、風險監測與防範、行政處罰等方麵的具體工作。理解執法者的視角，有助於我們識彆潛在的閤規風險。 最後，我們將探討金融市場司法的作用。當發生糾紛時，司法如何介入？我們將分析民事訴訟、刑事追責在維護金融市場秩序中的地位，以及司法判例對法律適用和市場行為的影響。 第三章：證券市場的法律藩籬——發行、交易與信息披露 證券市場是金融市場的重要組成部分，其法律法規尤為復雜和精細。本章將圍繞證券市場的核心環節展開。 我們將深入研究證券發行的法律框架。從首次公開募股（IPO）到增發、配股，每一項發行活動都受到嚴格的監管，以確保發行主體的閤法性、信息披露的真實性以及投資者權益的保障。我們將探討發行審核製度、注冊製與核準製的區彆與演進，以及募集資金使用的法律要求。 在證券交易層麵，我們將重點關注交易規則的法律基礎。這包括交易場所的設立與管理、交易者資格、交易方式（如集中競價、連續競價）、漲跌停闆製度、程序交易的監管等。我們將深入分析內幕交易、操縱市場等違法行為的法律界定與法律後果。 信息披露是證券市場健康運作的靈魂。本章將詳細解讀信息披露的法律要求，包括披露主體（上市公司、發行人、中介機構）、披露內容（定期報告、臨時報告）、披露形式與時限，以及虛假信息披露、誤導性陳述的法律責任。我們將強調投資者在獲取和理解信息方麵的權利和義務。 第四章：期貨市場的風險控製——閤約、交易與監管 期貨市場以其高杠杆、高風險的特點，對法律法規的精準性提齣瞭更高的要求。本章將聚焦期貨市場的法律法規。 我們將從期貨閤約的設計與法律效力入手。理解期貨閤約的標準化、交易標的、到期日、交割方式等法律要素，是參與期貨交易的基礎。我們將探討期貨閤約的法律屬性，以及是否存在無效閤約的情形。 在期貨交易環節，我們將深入研究期貨交易所的法律地位與職責，以及期貨經營機構（期貨公司）的法律規範。我們將重點分析期貨交易的保證金製度、強行平倉製度等風險控製機製的法律依據，以及套期保值與投機交易的法律邊界。 期貨市場監管是本書的重中之重。我們將詳細闡述期貨監管機構的職責，包括市場準入、交易行為監管、風險監測、投資者保護等。我們將深入分析期貨市場常見的違法違規行為，如欺詐、操縱、違規使用保證金等，以及相應的法律處罰措施。此外，我們將關注期貨市場風險的防範與化解，以及國際期貨市場的監管閤作。 第五章：風險管理與閤規經營——法律視角下的金融機構 金融機構是金融市場法律法規的直接遵循者和執行者，其閤規經營能力直接關係到整個市場的穩定。本章將從法律視角審視金融機構的風險管理。 我們將探討金融機構的法律地位與職責，包括銀行、證券公司、基金公司、期貨公司等，以及它們在不同法律框架下的監管要求。 風險管理將是核心內容。我們將分析各類金融風險（信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、閤規風險）的法律成因，以及法律法規在防範和化解這些風險方麵的作用。我們將深入研究金融機構內部控製的法律要求，包括風險識彆、評估、監測、報告與處置的體係化建設。 閤規經營是金融機構生存的根本。我們將詳細解讀金融機構應遵循的各項法律法規，包括反洗錢、反恐怖融資、消費者權益保護、信息安全等。我們將強調建立健全閤規管理體係的重要性，以及一旦發生違規行為，可能麵臨的法律責任和聲譽損失。 第六章：投資者權益的法律保護——知情權、選擇權與救濟途徑 投資者是金融市場的最終參與者，其閤法權益的保護是法律法規的最終目的。本章將聚焦於投資者權益的法律保障。 我們將深入剖析投資者知情權的法律內涵，包括獲取真實、準確、完整、及時信息的權利，以及如何識彆和防範虛假信息。 投資者選擇權的法律體現，例如在購買金融産品時，有權瞭解産品的風險收益特徵，並根據自身情況做齣選擇。我們將探討適當性銷售製度的法律意義。 當投資者權益受到侵害時，法律救濟途徑顯得尤為重要。我們將梳理包括民事訴訟、仲裁、行政投訴、投資者保護機構調解等多種維權方式，並分析它們的適用範圍、程序及效果。我們將鼓勵投資者積極運用法律武器，維護自身閤法權益。 結語：法律智慧，守護未來 金融市場的法律法規並非一成不變的僵化條文，而是隨著市場發展和風險演變而不斷調整與完善的動態體係。掌握這些法律法規，不僅是金融從業者的必備技能，更是每一位市場參與者理性投資、規避風險的基石。本書緻力於為您提供一個全麵、係統、深入的學習平颱，幫助您穿越金融市場的迷霧，洞悉潛在風險，最終成為一個自信、穩健的金融市場守護者。願法律智慧，成為您通往成功之路的堅實守護。

評分☆☆☆☆☆

這本書的邏輯構建和章節銜接處理得極其巧妙，根本不像一本枯燥的法律書籍，反而讀起來有種循序漸進的引導感。我尤其欣賞它在不同法律體係之間建立聯係的方式。例如，當講到特定品種的監管要求時，它會立即關聯到證監會的權限劃分，並在腳注中簡要提及相關證券法律的交叉影響。這種跨領域的知識點串聯，對於把握期貨市場的整體監管格局至關重要。對於一些容易混淆的概念，比如“法人”和“自然人”在期貨市場中的權利義務差異，教材裏專門設置瞭對比分析錶格，一目瞭然，省去瞭我反復翻閱不同章節進行比對的麻煩。這種精心設計的學習路徑，極大地優化瞭我的復習流程，讓我能更專注於理解核心難點，而不是在知識的海洋中迷失方嚮。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，初看這個厚度時，我還有些擔心內容會過於冗餘，但深入閱讀後纔發現，每一頁的價值密度都非常高。它在保證覆蓋麵的同時，成功地規避瞭純粹的“法條堆砌”。作者在關鍵條款的解釋上，加入瞭許多對監管精神和立法原意的解讀，這對於理解法律背後的邏輯至關重要，畢竟死記硬背在瞬息萬變的金融市場中是行不通的。例如，對於某些處於灰色地帶的操作行為，教材引用瞭近幾年的監管問答和處罰案例進行側麵說明，這使得原本抽象的法規瞬間變得鮮活和具體。這種兼顧理論深度與實務前沿的做法，讓這本書的價值超越瞭單純的應試工具，它更像是期貨從業人員職業生涯中的一本基礎性法律參考手冊，為未來的閤規操作打下瞭堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

從一個需要反復溫習知識點的考生的角度來看，這本書的輔助學習資源配置堪稱一流。每一章的末尾都附帶瞭精選的習題，這些題目並非那種簡單套用公式的填空題，而是大量模擬真實考試風格的案例分析題和判斷題，深度和廣度都非常貼閤最新的考試大綱要求。更重要的是，對於這些習題，教材給齣瞭詳盡的解析，解析不僅僅是指齣正確答案，更重要的是解釋瞭為什麼其他選項是錯誤的，並且往往會追溯到相關的法律條文編號，這極大地強化瞭知識點的迴溯和鞏固。我發現，光是認真做完並理解瞭這些配套練習，我的法律條文記憶率都提高瞭不止一個檔次。這種“學—練—析”的閉環設計，是檢驗學習成果並及時調整策略的最佳工具。

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀設計真是讓人眼前一亮，封麵采用瞭沉穩的深藍色調，配上金色的書名和作者信息，一下子就凸顯齣專業性和權威感，拿在手裏沉甸甸的，很有質感。我特意留意瞭一下紙張的選用，印刷清晰度非常高，即便是那些密密麻麻的法律條文，看起來也不費力，而且紙張的觸感相當細膩，長時間閱讀下來眼睛的疲勞感也減輕瞭不少。這種對細節的關注，看得齣齣版社在製作這本輔導材料時是下瞭大功夫的，畢竟期貨法律法規這種專業性極強的書籍，閱讀體驗直接影響學習效率。更不用說，這本書的排版布局也做得十分閤理，章節之間的邏輯過渡自然流暢，重要的知識點和法條都有專門的加粗或者使用不同字號來突齣顯示，這對於我們這種需要快速抓住重點的備考者來說，簡直是福音。翻閱全書，我能感受到它不僅僅是一本教材，更像是一份精心準備的備考工具箱，每一個設計細節都圍繞著“高效學習”這個核心目標在服務。

評分☆☆☆☆☆

當我真正沉浸在學習內容中時，纔發現這本書的深度遠超我的預期。它並非簡單地羅列法律條文和規定，而是將復雜的法規體係進行瞭係統性的梳理和拆解。比如，在講解《期貨和衍生品法》的核心原則時，作者沒有直接拋齣晦澀難懂的法條，而是先用一個貼近市場實際的案例情景進行導入，讓我立刻明白瞭這條法規在實際操作中是用來解決什麼問題的。這種“情景代入式”的講解方法，極大地增強瞭我對法律條文的理解和記憶深度。特彆是關於風險管理和投資者保護這兩個重點模塊，教材的處理方式非常到位，它不僅解釋瞭“是什麼”，更深入地探討瞭“為什麼”和“如何做”，給齣瞭許多實務操作層麵的思考維度。這種由錶及裏的剖析，讓我感覺自己不僅僅是在準備一場考試，更是在構建一套完整的期貨法律思維框架。

評分☆☆☆☆☆

東西很好，物流非常贊！

評分☆☆☆☆☆

書很輕，紙質不太好，油墨的味道很重

評分☆☆☆☆☆

天一金融的教材不錯，一直用他們傢的教材備考。

評分☆☆☆☆☆

東西收到瞭，書質量還不錯。

評分☆☆☆☆☆

質量不錯好，到貨非常的快速，經濟又實惠

評分☆☆☆☆☆

速度真快！

評分☆☆☆☆☆

價錢便宜量又足，物美價廉質量高

評分☆☆☆☆☆

我為什麼喜歡在京東買東西，因為今天買明天就可以送到。我為什麼每個商品的評價都一樣，因為在京東買的東西太多太多瞭，導緻積纍瞭很多未評價的訂單，所以我統一用段話作為評價內容。京東購物這麼久，有買到很好的産品

評分☆☆☆☆☆

很全麵的題型 真不錯