证券从业资格考试2018年新版教材 证券市场基本法律法规 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券考试命题研究组 著

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• 证券从业资格考试
• 证券市场
• 法律法规
• 2018年新版
• 教材
• 金融
• 职业资格
• 考研
• 金融法律
• 入门教材

出版社： 西北工业大学出版社

ISBN：9787561257159

版次：1

商品编码：12301220

包装：平装

开本：16

出版时间：2017-12-01

用纸：书写纸

页数：250

字数：331000

正文语种：中文

审图号：（2017）第324671号

产品特色

编辑推荐

☆ 紧扣大纲，把握变化

☆ 应试指南，重点标注

内容简介

本套教材在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了全新考试大纲，全面涵盖

了全新考纲上的核心知识考点。同时，为了保证相关知识的准确性，我们也及时参阅了

全新的证券市场法律，法规。

本书正文中用“★”对全部考试内容进行了显著标注，正文后附有考试大纲和两套

机考题库，供考生在学习过程中随时把握核心知识考点、及时巩固所学知识内容。考生

按教材内容认真学习，可做到有的放矢、事半功倍，利用*少的时间掌握*有效的知识。

目录

证券市场基本法律法规教材【目录】

第一章 证券市场基本法律法规（1）

第二章 证券从业人员管理（72）

第三章 证券公司业务规范（118）

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任（196）

附录（208）

附录一 证券业从业人员一般从业资格考试大纲（208）

附录二 机考题库（一）（214）

附录三 机考题库（二）（232）

参考答案（250）

金融市场深度解析：投资策略与风险管理实务 （本书不包含《证券从业资格考试2018年新版教材 证券市场基本法律法规》中的任何法律条文、监管规定及特定考试内容的阐述，专注于宏观视野下的金融实务操作与理论构建） --- 导言：穿越迷雾的投资罗盘 在全球化与数字化浪潮的持续冲击下，金融市场的复杂性已远超任何单一的监管框架所能涵盖的范畴。本书旨在为严肃的投资者、金融分析师以及追求实战能力的业余爱好者提供一个超越合规性要求、聚焦于价值创造与风险控制的深度分析视角。我们不提供应试技巧，而是致力于构建一个坚实的、可应用于复杂市场环境的投资决策系统。本书的核心理念是：理解市场运行的底层逻辑，比熟悉表层规则更为重要。 第一部分：宏观经济驱动力与资产定价的本质 本部分深入探讨驱动全球金融市场的核心宏观经济变量及其相互作用机制。我们摒弃简单的线性回归分析，转而采用多因子模型来解析经济周期的不同阶段对各类资产（权益、固定收益、大宗商品）的非对称影响。 第一章：全球宏观经济的“黑箱”剖析 货币政策的极限与溢出效应： 详细分析主要央行（美联储、欧洲央行、日本央行）非常规货币政策工具（如QE、负利率）的长期滞后效应和跨资产类别的传导路径。重点探讨通胀预期的“粘性”如何挑战传统泰勒规则的有效性。 财政政策的结构性约束： 考察政府债务水平与财政刺激政策对长期利率和风险溢价的影响。通过历史案例研究，解析财政主导（Fiscal Dominance）情景下，金融市场的真实反应机制。 地缘政治风险的量化建模： 引入复杂网络理论，尝试对国际贸易摩擦、供应链重塑等事件的“冲击波”进行传播路径预测，并将其纳入资产组合的尾部风险估计中。 第二章：价值发现：超越市盈率的估值艺术 本书强调估值的动态性和情景依赖性。我们不再满足于静态的DCF（折现现金流）模型，而是将其升级为适应不确定性的实时模型。 期权定价理论在真实资产中的应用： 探讨“实物期权”思维如何应用于企业扩张、研发投入等决策中，从而更准确地评估成长型企业的内在价值。 因子投资的迭代与“因子荒”： 对经典的Fama-French三因子模型进行批判性审视。深入解析动量、质量、低波动率等因子在不同市场环境（如高波动期、流动性紧缩期）下的表现衰减或增强机制。探讨“因子挖掘”的科学边界。 信贷市场的隐性价值： 分析企业信用评级变动、债券利差与股票市场的联动性。侧重于信用违约互换（CDS）市场如何作为市场情绪和特定行业压力的领先指标。 第二部分：投资组合构建与高级风险管理 现代投资不再是简单地选择“好股票”，而是系统性地管理信息不对称和不确定性。本部分侧重于实操工具和防御性策略的深度学习。 第三章：多资产策略的构建与动态再平衡 相关性结构的变化分析： 强调在危机时期，传统上被认为具有对冲效应的资产（如黄金、国债）之间的相关性可能瞬间趋同。提出使用Copula函数而非简单线性相关系数来建模多维风险。 目标日期投资组合的构建： 针对不同投资期限和风险承受能力的机构投资者，设计基于“风险平价”（Risk Parity）理念的资产配置模型，确保在任何宏观情景下，组合的风险贡献度保持均衡。 另类资产的筛选与尽职调查： 重点分析私募股权（PE）、对冲基金策略（CTA、事件驱动）的底层逻辑、流动性陷阱及费用结构。提供一套系统性的尽职调查清单，用于评估管理人的真实能力而非历史业绩的表面光鲜。 第四章：系统性风险的防御与压力测试 本书将风险管理视为投资流程的起点，而非终点。我们关注那些可能导致整个系统性崩溃的事件。 流动性风险的量化： 区分市场深度流动性和融资流动性。构建基于交易成本（Slippage）和成交量分布的流动性敏感度指标，指导大额头寸的拆分与执行。 极端事件的压力情景设计： 介绍如何设计“非线性”的压力测试情景，例如“全球供应链中断伴随核心央行加息”的情景组合。测试组合在面对此类组合冲击时的资本消耗率（KCR）。 尾部风险的对冲工具应用： 深入探讨利用波动率衍生品（VIX期货/期权）和价差交易来成本有效地保护投资组合免受极端事件冲击的方法，着重分析Gamma风险的管理。 第三部分：金融科技（FinTech）对投资实务的颠覆 本部分探讨技术进步如何重塑市场结构、交易效率以及信息获取的模式，这与监管框架的变化是两个独立且平行的维度。 第五章：高频交易与市场微观结构 订单簿动态与价格发现： 分析买卖价差（Bid-Ask Spread）的结构性变化，理解订单簿的深度如何影响短期价格的波动性。 延迟套利（Latency Arbitrage）的经济学： 解释在毫秒级竞争中，信息获取速度带来的超额收益的边际递减规律，以及这对普通机构投资者的影响。 第六章：大数据、AI与投资决策的融合 非结构化数据的解析： 介绍自然语言处理（NLP）技术如何从数百万份公司财报、新闻报道中提取情绪指标（Sentiment Scores），并将其作为领先指标纳入量化模型。 机器学习在投资中的角色定位： 明确区分AI在“预测未来”（高难度）和“识别模式”（更实际）中的应用界限。重点讨论模型过拟合（Overfitting）的识别与规避，强调模型的可解释性（Explainability）在实际投资中的重要性。 --- 结语：适应不确定性的长期主义 金融市场的魅力在于其永恒的动态性。本书提供的工具箱和思维框架，旨在帮助读者在任何监管周期或市场结构调整中，都能保持独立的判断力，专注于创造可持续的风险调整后回报。这是一本关于如何思考、如何建模、如何实践的深度指南，而非关于何时买入或卖出的简单建议。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是救星！我一直对证券市场的基础法律法规感到头疼，感觉像是绕来绕去的天书。特别是2018年新版，我真是太需要一本清晰、条理分明、又能让我真正理解的教材了。之前看的一些资料，要么太过于理论化，让人昏昏欲睡，要么就是碎片化的信息，根本不成体系。这本书的出现，真是解决了我的燃眉之急。翻开目录，我就被它的结构吸引了，从最基本的概念，到法律的渊源，再到具体的法规和案例，层层递进，逻辑清晰。让我最惊喜的是，它不仅仅是枯燥的条文堆砌，而是通过大量的案例分析，把那些抽象的法律条文变得生动起来。我特别喜欢它对一些重点、难点的解读，用通俗易懂的语言解释了那些晦涩的术语，还配有图表，真是太贴心了。特别是关于市场准入、信息披露、内幕交易等章节，讲解得非常透彻，让我感觉自己终于抓住了核心要点。我正在备考2018年的证券从业资格考试，这本书的针对性非常强，里面的内容几乎完全覆盖了考试大纲的要求，而且语言风格也很好，不会让人产生抵触情绪。我正在认真地一章一章学习，感觉自己对证券市场的法律法规有了前所未有的认识，信心也大增。

评分☆☆☆☆☆

天呐，这本《证券市场基本法律法规》2018年新版教材简直是为我量身定做的！我一直都在金融行业摸爬滚打，但总觉得自己在法律法规这块的知识体系不够完善，特别是对于证券市场的监管和合规方面，一直有些模糊不清的地方。这本教材就像一束光，照亮了我前行的道路。它在讲解过程中，非常注重理论与实践的结合。不仅仅是告诉你“是什么”，更重要的是告诉你“为什么”以及“如何做”。比如，在讲到投资者适当性制度的时候，它不仅解释了制度的内容，还详细阐述了其背后的监管逻辑，以及在实际业务中如何操作。这种深入的讲解，让我能够从根本上理解这些法律法规的意义和重要性。而且，这本书的语言风格非常专业，但又不失严谨，同时又能被非法律背景的人所理解。我特别喜欢它在章节末尾设置的“思考题”和“拓展阅读”部分，这不仅能帮助我巩固所学知识，还能引导我进一步思考和探索。在学习过程中，我感觉自己的思维方式也在悄然改变，看待证券市场的问题变得更加全面和深入。

评分☆☆☆☆☆

说实话，这本书真的让我感到非常困惑，我尝试了好几种方法来理解它，但效果都不太理想。首先，它的语言风格太过晦涩难懂，很多法律术语的解释都非常专业，而且没有提供充分的背景信息，让我感觉像是在阅读一本天书。我花了很长时间去查阅其他的资料来理解其中的概念，这大大增加了我的学习成本。其次，书中的逻辑结构也显得有些混乱，章节之间的衔接不够流畅，有时候感觉信息跳跃性很强，很难形成一个完整的知识体系。我反复阅读了好几遍，仍然觉得思路不清，很多地方的关联性我无法理解。而且，我发现这本书的内容似乎更新得不够及时，有些关于市场监管的规定，我通过其他渠道了解到的信息与书中的内容存在差异，这让我对书本的权威性产生了怀疑。我原本希望通过这本书来系统地学习证券市场的基本法律法规，但现在看来，它并没有真正帮助我建立起一个扎实的知识基础，反而让我对这个领域产生了更多的疑问和不确定感。

评分☆☆☆☆☆

这本2018年新版的《证券市场基本法律法规》教材，简直是我备考之路上的“定海神针”！我之前一直对证券从业资格考试中的法律法规部分感到很棘手，觉得它们零散、枯燥，而且更新换代也比较快，总是担心学漏了或者学错了。这本书的出现，彻底改变了我的看法。它不仅仅是一本教材，更像是一本“攻略”。教材中的内容紧密结合了2018年的最新政策和法规要求，每一个知识点都讲解得非常细致，而且举例都很贴切，很多都是我日常工作中可能会遇到的场景。我最喜欢的是它对那些复杂概念的解读，比如关于信息披露的义务、内幕交易的认定等等，都通过清晰的逻辑和生动的案例，让我一目了然，瞬间就理解了。特别是书中对于一些高频考点的梳理和总结，简直太到位了！我感觉自己跟着这本书一步一步地学下去，那些曾经让我头疼的法规条文，现在都变得清晰明朗了。而且，它的语言风格也很人性化，不会让人觉得枯燥乏味，而是充满了学习的动力。我现在每天都会坚持阅读，感觉自己对证券市场的法律法规有了前所未有的掌握程度，对考试也充满了信心！

评分☆☆☆☆☆

这本书实在是太令我失望了，完全没有达到我的预期。我原本以为2018年新版教材会带来一些革新，能够更贴合当前的市场变化和监管要求，结果却大失所望。内容上，感觉还是停留在比较陈旧的层面，很多地方的表述含糊不清，甚至有些过时的信息依然存在。比如，在讲到一些新的金融衍生品和交易方式时，书里的内容几乎没有涉及，这让我备考的时候心里非常没底，担心会错过最新的考点。而且，这本书的案例分析也显得不够深入，很多案例都只是简单罗列，并没有对案例背后的法律逻辑和实践意义进行充分的剖析，读完之后，我依然觉得很多问题没有得到很好的解答，感觉像是隔靴搔痒。最让我不满的是，这本书的排版和设计也相当粗糙，字体大小不一，重点内容没有突出，阅读起来非常费眼，也很容易让人分心。我花了相当长的时间来理解其中的一些概念，却发现很多讲解都比较牵强，缺乏说服力。我本来是抱着学习新知识、提高专业技能的目的来购买这本书的，但现在看来，它似乎并没有给我带来预期的价值，反而浪费了我不少宝贵的时间。

评分☆☆☆☆☆

还可以吧 用着还行 没什么问题 物流好评考试

评分☆☆☆☆☆

还不错，是教材，不是练习册啊

评分☆☆☆☆☆

书收到了，还不错，内容比较新

评分☆☆☆☆☆

快递迅速，绝对正版，纸质好！

评分☆☆☆☆☆

宝贝宝贝宝贝好比较艰难

评分☆☆☆☆☆

jd 配 送 很 快，质量不错，下次再买

评分☆☆☆☆☆

买回来学点金融知识，希望有所收获！

评分☆☆☆☆☆

多学习学习基础知识，很不错

评分☆☆☆☆☆

书质量很好，还划了重点，好