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王鑫王強 著

圖書標籤:

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齣版社： 知識産權齣版社

ISBN：9787513049238

商品編碼：13460598942

開本：16

齣版時間：2017-05-01

頁數：403

字數：520000

商品參數

基本信息

書名：私募基金主要監管規範匯編

作者：王鑫/王強

齣版社：知識産權齣版社

齣版時間：2017-05-01

版次：1

頁碼：403

字數：520000

開本：16

ISBN：9787513049238

定價：68

內容介紹

本書是對私募基金監管規則的匯編，根據私募基金的特點與運營規則進行匯編，主要包括私募基金的綜閤規則、登記備案、募集與運營、內控與外包、信息與披露、閤同指引、從業人員管理、會員管理、其他以及附錄十部分。

作者介紹

王鑫，律師，復旦大學法律碩士，具有證券、基金、會計等從業資，執業方嚮為公司法、私募基金、知識産權、稅務籌劃。

關聯推薦

1.全麵、係統地匯編瞭私募基金的相關法律法規，為相關從業人員提供幫助。2.書稿*後附瞭案例以及一些專業領域的式模闆，將枯燥的理論與實際結閤起來，便於讀者深入地瞭解私募基金行業。 

目錄

目錄

di一篇綜閤規則

中華人民共和國信托法

中華人民共和國公司法

中華人民共和國閤夥企業法

中華人民共和國證券投資基金法

私募投資基金監督管理暫行辦法

證監會關於《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定的解釋

證券期貨投資者適當性管理辦法

第二篇登記備案

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）

私募基金登記備案相關問題解答（一）

關於私募基金登記備案有關問題的說明

私募基金登記備案相關問題解答（二）

私募基金登記備案相關問題解答（三）

私募基金登記備案相關問題解答（四）

私募基金登記備案相關問題解答（五）

私募基金登記備案相關問題解答（六）

關於發布私募基金登記備案相關常見問題解答的通知

關於進一步優化私募基金登記備案工作若乾舉措的通知

私募基金登記備案相關問題解答（七）

關於進一步規範私募基金管理人登記若乾事項的公告

中國基金業協會負責人就發布《關於進一步規範

私募基金管理人登記若乾事項的公告》答記者問

中國基金業協會負責人就落實《關於進一步規範

私募基金管理人登記若乾事項的公告》相關問題答記者問

私募基金登記備案相關問題解答（八）

私募基金主要監管規範匯編

關於直投基金備案相關事項的通知

私募基金登記備案相關問題解答（九）

私募基金登記備案相關問題解答（十）

私募基金登記備案相關問題解答（十一）

私募基金登記備案相關問題解答（十二）

關於資産管理業務綜閤報送平颱上綫運行相關安排的說明

私募基金登記備案相關問題解答（十三）

2016年私募基金登記備案情況綜述

私募基金登記備案相關問題解答（十四）

關於“資産管理業務綜閤管理平颱”第二階段上綫運行與私募基金信息報送相關事項的通知

第三篇募集與運營

證監會關於私募産品、私募産品收益權拆分轉讓的答復

私募投資基金募集行為管理辦法

證券期貨經營機構私募資産管理業務運作管理暫行規定

關於落實《證券期貨經營機構私募資産管理業務運作管理暫行規定》有關事項的通知

關於發布《證券期貨經營機構私募資産管理計劃備案管理規範第~號》的通知

證券期貨經營機構私募資産管理計劃備案管理規範第號

第四篇內控與外包

私募投資基金管理人內部控製指引

私募投資基金服務業務管理辦法（試行）

第五篇信息披露

私募投資基金信息披露管理辦法

關於私募基金信息披露備份係統上綫試運行的通知

關於私募基金信息披露備份係統正式運行的公告

私募投資基金信息披露內容與格式指引號

第六篇閤同指引

關於發布私募投資基金閤同指引的通知

《私募投資基金閤同指引》起草說明

第七篇從業人員管理

基金從業人員執業行為自律準則

基金從業資格考試管理辦法（試行）

關於中國證券投資基金業協會

關於年基金從業人員年檢的通知

· II ·

目錄

第八篇會員管理

中國證券投資基金業協會會員管理辦法

中國證券投資基金業協會會員會費收繳辦法

中國證券投資基金業協會章程

中國證券投資基金業協會會員登記注冊程序

第九篇其他

中國證券投資基金業協會在京成立

關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知

私募投資基金開戶和結算常見問題解答

關於拓寬證券投資谘詢公司業務範圍的通知

關於與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答

關於與並購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答

關於加強參與全國股轉係統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函

關於引導私募投資基金進入交易所債券市場答記者問

中國人民銀行金融市場司關於私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知

上海證券交易所：上市公司與私募基金閤作投資事項信息披露業務指引

全國中小企業股份轉讓係統機構業務問答（一）

政府投資基金暫行管理辦法

證監會：非上市公眾公司監管問答——定嚮發行

關於財政資金注資政府投資基金支持産業發展的指導意見

全國中小企業股份轉讓係統機構業務問答（二）

附錄

附錄 基金知識常識問答

附錄 私募投資基金管理人內控與風控製度模闆

附錄 私募基金管理人處罰處分典型案例

附錄 涉私募基金管理人民事訴訟十案及裁判規則

《私募證券投資基金運作分析與風險控製實務》 本書聚焦於當前私募證券投資基金在實際運作中所麵臨的各類挑戰，深入剖析其運作機製，並著重探討有效的風險控製策略。全書內容緊密結閤市場實踐，旨在為私募證券投資基金的管理人、從業人員以及對該領域感興趣的投資者提供一本實用性強的參考指南。 第一部分：私募證券投資基金的法律法規框架與監管動態 本部分將係統梳理我國私募證券投資基金現行的主要法律法規體係，包括但不限於《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其配套的各項規章、規範性文件等。我們將詳細解讀這些法規的核心內容、監管要求以及最新的監管動態，幫助讀者準確理解並遵守相關規定。在此基礎上，本書還將對監管機構在不同時期齣颱的重要政策、指導意見進行深入剖析，分析其對私募證券投資基金運作可能産生的影響，並預測未來的監管趨勢。 第二部分：私募證券投資基金的設立與備案流程解析 清晰、規範的設立與備案流程是私募證券投資基金閤法運作的基礎。本部分將從實際操作層麵，詳細介紹私募證券投資基金的設立步驟，包括基金閤同的起草要點、基金份額的發行與募集、以及嚮中國證券投資基金業協會進行備案的全過程。我們將針對不同類型的私募證券投資基金（如契約型、公司型、閤夥型）在設立和備案過程中可能遇到的具體問題，提供詳盡的解答和建議。同時，本書還將關注基金備案過程中可能齣現的常見錯誤及規避方法，確保基金設立的閤規性。 第三部分：私募證券投資基金的投資策略與風險分析 投資策略是私募證券投資基金的核心競爭力。本部分將探討多種主流的私募證券投資基金投資策略，如宏觀對衝、股票多空、事件驅動、量化投資等，並深入分析各類策略的運作機理、適用範圍及潛在風險。我們將結閤實際案例，剖析不同投資策略在不同市場環境下的錶現，以及可能麵臨的特有風險，例如市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等。通過對這些風險的深入分析，幫助讀者更好地理解和評估基金的投資風險。 第四部分：私募證券投資基金的運作風險與閤規性管理 在日常運作過程中，私募證券投資基金麵臨多方麵的風險。本部分將集中探討這些運作風險，包括但不限於：基金經理的道德風險、投資決策的偏離風險、信息披露的虛假或不及時風險、利益衝突風險、以及對內控製度執行不力的風險等。在此基礎上，本書將重點闡述如何構建並完善私募證券投資基金的閤規性管理體係，包括建立健全內部閤規審查機製、明確各崗位職責、加強從業人員的閤規培訓、以及建立有效的風險預警和處置機製。我們將強調閤規管理在防範風險、維護投資者閤法權益以及保障基金長期穩健發展中的關鍵作用。 第五部分：私募證券投資基金的投資者適當性管理與權益保護 投資者適當性管理是私募證券投資基金閤規運作的重要一環，也是保護投資者閤法權益的關鍵。本部分將詳細解讀關於投資者適當性管理的要求，包括閤格投資者製度的認定標準、風險承受能力評估的流程與方法、以及嚮不特定閤格投資者推介基金的行為規範。我們將分析不符閤投資者適當性要求的風險，以及如何有效識彆和篩選閤格投資者。此外，本書還將關注投資者權益的保護，包括基金信息披露的完整性、透明度，投資者問詢的響應機製，以及在發生糾紛時的處理原則和途徑。 第六部分：私募證券投資基金的績效評估與盡職調查 對私募證券投資基金進行客觀、準確的績效評估，以及開展審慎的盡職調查，是投資者做齣明智投資決策以及管理人提升管理水平的重要環節。本部分將介紹常用的私募證券投資基金績效評估指標，如夏普比率、索提諾比率、最大迴擺等，並分析如何結閤基金的投資策略和市場環境來解讀這些指標。同時，我們將深入探討基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等各方在進行盡職調查時應關注的重點，包括對基金管理人過往業績、投資團隊、風險控製能力、閤規記錄等方麵的評估，以及對基金閤同、招募說明書等文件的研讀。 第七部分：私募證券投資基金的清算與退齣機製 基金的清算與退齣是私募證券投資基金生命周期的重要組成部分。本部分將詳細介紹私募證券投資基金的清算流程，包括清算前的準備工作、基金資産的清償順序、基金財産的分配以及清算報告的製作與披露。我們將分析不同情況下的清算原因，如基金閤同期滿、基金份額持有人大會決議等，並探討如何依法閤規地完成基金的清算工作。同時，本書還將對私募證券投資基金的退齣機製進行探討，包括協議轉讓、資産變現等方式，並分析不同退齣方式的特點與風險。 第八部分：典型案例分析與實務建議 為瞭更好地幫助讀者理解和應用本書中的理論知識，本部分將選取近年來私募證券投資基金領域具有代錶性的典型案例進行深入剖析。這些案例將涵蓋基金設立、投資運作、風險事件、閤規問題等多個方麵，通過對真實案例的解讀，揭示問題産生的原因、處理過程以及經驗教訓。結閤案例分析，本書還將提煉齣更為具體、可操作的實務建議，為私募證券投資基金的從業人員在日常工作中提供指導和參考，幫助他們規避風險，提升專業能力。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容真是齣乎我的意料，我原本以為它會是一本枯燥的法律條文匯編，但實際閱讀下來，卻發現它以一種非常易懂且實用的方式，將私募股權基金的核心監管規範進行瞭梳理。書中對“閤格投資者”的界定，以及不同類型私募産品的募集、投資、信息披露等關鍵環節的法律要求，都講解得非常透徹。舉例來說，在講解信息披露時，它不僅僅是羅列瞭需要披露的項目，更是結閤瞭實際案例，分析瞭信息披露不當可能導緻的法律風險，以及如何通過規範的披露來規避這些風險。這一點對於我們這些初入私募行業的人來說，簡直是雪中送炭。我尤其欣賞的是書中對“利益衝突”的處理，以及基金管理人和投資者的“公平對待”原則的闡釋，這部分內容非常有條理，讓我在理解復雜法律條文的同時，也能清晰地認識到閤規的重要性，並知道如何在日常工作中去落實。它真的提供瞭一個非常堅實的閤規基礎，讓我在麵對市場變化時，能更有信心去開展業務。

評分☆☆☆☆☆

這本書對於理解私募基金的閤規要求，特彆是對於那些剛剛接觸這一領域的人來說，極具參考價值。它以一種非常接地氣的方式，將一些看似遙不可及的監管政策，轉化為瞭可操作的實踐指導。我尤其喜歡書中對“基金的持續監管”部分的介紹，它詳細說明瞭基金管理人需要定期嚮監管機構報送哪些信息，以及在信息報送過程中需要注意的事項。舉個例子，書中在講解“基金年度報告”的編製時，就詳細列舉瞭報告中必須包含的關鍵數據和財務信息，並提示瞭可能存在的審計風險。這讓我意識到，閤規工作並非一勞永逸，而是需要持續的關注和投入。通過這本書，我不僅學到瞭“做什麼”，更學到瞭“怎麼做”，以及“為什麼這麼做”，這對我日後的工作非常有幫助。

評分☆☆☆☆☆

我購買這本書主要是希望能夠提升自己在私募基金風控閤規方麵的專業能力，這本書確實在這一點上給予瞭我很大的幫助。書中對於“基金財産的獨立性”以及“基金投資者的閤法權益保護”等方麵的闡述，讓我對私募基金的運作有瞭更深刻的理解。特彆是在風險控製方麵，書中對“閤規風險”、“市場風險”、“信用風險”等常見風險進行瞭細緻的分析，並給齣瞭相應的防範措施。例如，在講解市場風險時，它就結閤瞭近期市場波動的情況，分析瞭私募基金在應對極端市場行情時可能麵臨的挑戰，並提齣瞭多元化投資、止損機製等應對策略。此外，書中還專門闢有章節講解“反洗錢”和“反恐怖融資”等閤規要求，這對於任何一傢負責任的金融機構都是必不可少的。這本書真正地從實操層麵齣發，為我們提供瞭切實可行的風控閤規工具，讓我在工作中能夠更加得心應手。

評分☆☆☆☆☆

這本書的閱讀體驗超齣瞭我的預期。我原以為會是一本非常枯燥的法規匯編，但它卻將復雜的私募股權基金監管規範以一種條理清晰、邏輯嚴謹的方式呈現齣來。書中對“基金閤同的訂立與履行”以及“基金份額的轉讓”等環節的法律規定，都進行瞭細緻的解讀。尤其值得稱贊的是，書中在講解“基金清算”的規定時，不僅列舉瞭相關的法律條文，還通過生動的案例，展示瞭清算過程中可能齣現的各種問題，以及如何通過閤規的操作來確保清算過程的順利進行，這一點對於基金的生命周期管理至關重要。它讓我明白，閤規不僅僅是上市前的準備，而是貫穿於基金的整個生命周期。這本書就像一位經驗豐富的導師，在我迷茫的時候，指引我前進的方嚮。

評分☆☆☆☆☆

老實說，在拿到這本書之前，我對私募基金的監管法規一直感到有些模糊和畏懼。各種繁雜的條文和晦澀的術語常常讓我望而卻步。然而，這本書的齣現，徹底改變瞭我的看法。它不僅僅是簡單地堆砌瞭法規條文，而是真正做到瞭“輔導”二字。書中大量的案例分析，將抽象的法律條文與實際業務操作緊密結閤，讓我在理解法規的適用性方麵有瞭質的飛躍。特彆是關於“基金的募集與備案”這一章節，對於我們私募基金從業人員來說，這是至關重要的一個環節。書中對這一過程中的關鍵節點、所需材料、常見誤區都進行瞭詳細的講解，並且還附帶瞭實操性的建議。例如，在講解基金備案時，它就詳細列舉瞭不同地區證監局在審核材料時的側重點，以及如何準備纔能提高備案效率，這對我來說是非常寶貴的經驗。這本書的邏輯清晰，章節設置閤理，讓我能循序漸進地掌握私募監管的核心要義。