【法律齣版社】新三闆上市 操作實務與圖解 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787511872838

商品編碼：1633988942

齣版時間：2015-04-01

基本信息

書名:新三闆上市 操作實務與圖解

ISBN：9787511872838

原價：46.00元

作者/編者:隋平 錢麗艷

齣版社：法律齣版社

齣版日期：2015-4-1

編輯推薦：

暫無內容，努力完善中；

內容簡介：

暫無內容，努力完善中；

書摘：

暫無內容，努力完善中；

作者簡介：

暫無內容，努力完善中；

目錄

第一章 概述…1
第一節 新三闆發展曆程…1
一、短盛長衰的“兩網”…2
二、曇花一現的“三闆”…3
三、新三闆 …4
四、全國中小企業股份轉讓係統…6
五、我國資本市場架構…9
第二節 企業新三闆掛牌的好處…10
一、新三闆掛牌成本低、效率高…10
二、有利於建立現代企業製度，促進企業健康發展…11
三、為企業的股份提供高效有序的轉讓平颱…12
四、增強企業融資能力，實現高質量定嚮融資…12
五、有利於企業更快滿足上市條件 …14
六、通過股權激勵機製，增強企業內部員工的凝聚力與工作熱情…14
七、提升企業知名度，增強對外宣傳力度…14
八、有利於企業進行資本並購與重組等資本運作…15
第二章 掛牌條件與流程…16
第一節 新三闆掛牌條件…16
一、概述…16
二、掛牌條件…17
三、全國股份轉讓係統業務製度調整情況…19
第二節 新三闆掛牌流程…19
一、前期決策準備…19
二、改製重組階段…28
三、組織申報…29
四、審核掛牌…31
第三節 專業機構…34
一、概述…34
二、主辦券商的資質…35
三、律師事務所的資質要求…39
四、會計師事務所的資質…42
五、全國股份轉讓係統掛牌的費用…43
第三章 盡職調查…45
第一節 盡職調查概述…45
一、盡職調查的作用和內容…45
二、方法和信息來源…47
三、盡職調查的操作…48
第二節 盡職調查的操作…50
一、業務調查 …50
二、公司治理調查 …53
三、公司財務調查 …56
四、公司閤法閤規調查 …62
第三節 盡職調查成果文件…67
一、盡職調查工作底稿 …67
二、盡職調查報告 …75
三、申請文件…76
第四章 股份製改造…81
第一節 股改工作內容…81
一、股改程序…81
二、改製方案…82
三、改製時間錶…89
四、企業改製過程涉及的重點法律問題…90
第二節 公司章程…94
一、總則…94
二、股份 …94
三、股東和股東大會…96
四、董事會…106
五、總經理及其他高級管理人員…111
六、監事會…112
七、財務會計製度、利潤分配和審計…113
八、通知和公告…115
九、投資者關係管理…116
十、閤並、分立、增資、減資、解散和清算…116
十一、修改章程…118
第三節 公司“三會”製度…119
一、股份有限公司股東大會議事規則…119
二、董事會議事規則…126
三、監事會議事規則…133
第五章 引進外部投資者…136
第一節 概述…136
一、PE的盈利機製 …136
二、PE的引入模式…137
三、PE投資流程…138
第二節 PE投資協議的關鍵條款…140
一、《投資協議》的關鍵條款…140
二、投資協議中對賭條款的效力…145
三、投資協議中設置對賭條款時需考慮的因素…147
第六章 掛牌上市…149
第一節 掛牌程序…149
一、取得證券簡稱和代碼及領取掛牌相關文件…149
二、辦理信息披露及股份初始登記…150
三、申請掛牌同時發行股票融資的流程…151
四、掛牌儀式…153
五、全國股份轉讓係統申請材料接收注意事項…153
六、全國中小企業股份轉讓係統掛牌協議的主要內容…154
七、股份初始登記…157
第二節 掛牌後持續督導…159
一、概述…159
二、持續督導中主辦券商與掛牌公司的權利義務…161
第三節 持續督導協議書…163
一、《推薦掛牌並持續督導協議書》範本…164
二、《持續督導協議書》範本…170
第七章 信息披露製度…176
第一節 概述…176
一、信息披露的原則…176
二、信息披露文件 …177
三、披露定期報告的時間 …179
四、持續披露的操作 …179
第二節 年報…181
一、一般要求…182
二、年度報告正文…182
第三節 半年報…193
一、一般要求…194
二、格式要求…194
三、基本信息…195
四、財務信息…196
五、非財務信息…197
六、備查文件目錄…199
第四節 其他披露…199
一、季度報告與臨時報告概述…199
二、“三會”決議的披露…217
三、關聯交易的披露…218
四、其他事項披露…218
第八章 掛牌後的資本運作…221
第一節 定嚮發行 …221
一、概述…221
二、操作流程…222
三、以非現金資産認購股份的特彆規定…224
四、流程圖…225
第二節 收購及重大資産重組…226
一、概述…226
二、新三闆公司收購…226
三、新三闆公司重大資産重組…232
第三節 私募債再融資…237
一、概述…237
二、交易所對中小企業私募債的備案與發行規則…239
三、發行中小企業私募債的工作流程…241
四、中小企業私募債的相關法規…245
第四節 股份轉讓…245
一、概述…245
二、協議方式轉讓…246
三、做市方式轉讓…246
四、股份轉讓程序…247
五、股份轉讓的信息披露及監控…248
六、限製股票轉讓的情形…248
第九章 其他監管製度…250
第一節 投資者保護…250
一、投資者適當性管理製度概述…250
二、可參與掛牌公司股票公開轉讓的投資者範圍…251
三、投資者參與全國股份轉讓係統掛牌證券交易的步驟…252
四、掛牌公司股票的特殊風險…252
五、掛牌公司股票公開轉讓特彆風險揭示書…253
六、投資者買賣掛牌公司股票的方式…255
七、股票過戶特殊程序…257
第二節 行政監督…263
一、自律監管措施…263
二、“誠信檔案”製度…264
三、全國股份轉讓係統公司的紀律處分 …266
四、中國證監會有權采取的措施 …267
五、證券市場禁入製度…268
第三節 停牌與摘牌…270
一、監管停牌…270
二、公司申請暫停 …271
三、終止掛牌 …272

部分內容試讀:

暫無內容試讀，努力完善中；

【法律齣版社】新三闆上市 操作實務與圖解 目錄詳解 本書旨在為讀者提供關於中國“新三闆”（全國中小企業股份轉讓係統，現已更名為北京證券交易所，下文簡稱“新三闆/北交所”）上市操作的全麵、深入且實用的指南。全書結構嚴謹，內容涵蓋從企業掛牌準備到持續閤規的各個關鍵環節，旨在幫助企業決策者、董秘、財務人員及相關中介機構專業人士，精準把握政策脈絡，高效完成上市流程。 第一章：新三闆/北交所概述與戰略定位 本章首先對新三闆/北交所的設立背景、發展曆程及其在中國多層次資本市場中的戰略地位進行深入解析。重點闡述新三闆與主闆、科創闆、創業闆在定位、投資者門檻、信息披露要求等方麵的核心區彆。內容包括： 1.1 中國多層次資本市場體係概覽： 描述瞭場內、場外市場的結構，明確新三闆/北交所的橋梁作用。 1.2 新三闆/北交所的監管框架與法律基礎： 梳理瞭《公司法》、《證券法》以及證監會、股轉公司（現北交所）發布的各項核心規章製度。 1.3 企業選擇掛牌而非IPO的戰略考量： 分析掛牌的成本、周期優勢，以及如何利用掛牌實現股權激勵、並購重組和未來轉闆的跳闆功能。 1.4 掛牌與上市闆塊的過渡機製： 詳細介紹企業如何從基礎層、創新層逐步嚮更高層級發展，以及對接科創闆或主闆的潛在路徑。 第二章：掛牌前的準備工作與主體資格審查 本章聚焦於企業在正式啓動掛牌流程前必須完成的內部梳理和外部規範工作，這是確保掛牌順利通過的首要前提。 2.1 股權結構優化與清晰化： 涉及股權的首次界定、曆史遺留問題的清理（如代持、員工持股平颱搭建），以及關鍵股東的背景審查。 2.2 規範公司治理結構： 詳細講解如何建立“三會一層”（股東大會、董事會、監事會、管理層）的有效運作機製，獨立董事的設置要求及職責履行。 2.3 會計基礎規範與曆史財務審計： 闡述掛牌對財務報告的要求（如三年財務數據要求），如何選擇閤格的會計師事務所，以及如何處理或追溯調整非標會計事項。 2.4 業務閤規性與知識産權梳理： 重點分析業務模式的閤法性審查，主要閤同的完備性，以及核心技術和商標的權屬清晰化。 第三章：掛牌申請流程與核心材料製作 本章是實操層麵的核心，對掛牌申請的每一個步驟提供操作指南和圖示說明。 3.1 推薦掛牌流程詳解： 介紹主辦券商的盡職調查（DD）工作要點、推薦掛牌的內部審批流程。 3.2 申請掛牌文件的編製要點： 逐項解析《掛牌申請書》、《業務介紹報告》、《法律意見書》、《財務報告審計報告》等核心文件的撰寫規範和重點關注領域。 3.3 掛牌信息披露文件指引： 詳細解讀《公司信息披露細則》，對公開轉讓說明書的結構、內容披露的充分性與真實性進行實戰指導。 3.4 掛牌審查與反饋意見應對： 模擬股轉公司（北交所）可能提齣的問詢類型，提供專業的迴復策略和材料補充指引。 第四章：定嚮發行與融資實務 成功掛牌後，企業利用資本市場進行融資是主要目的之一。本章詳述在新三闆/北交所進行定嚮發行融資的操作細節。 4.1 定嚮發行的基本原則與閤規要求： 分析閤格投資者範圍的界定、發行定價機製（如參考市盈率、市淨率或市場詢價）。 4.2 發行方案設計與審批流程： 如何撰寫發行方案、召開股東大會審議定嚮發行方案，以及嚮交易所提交的各項文件。 4.3 發行後的信息披露義務： 強調發行完成後，關於發行結果、股份變動情況、募集資金使用情況的及時公告要求。 4.4 股權激勵計劃的實施： 介紹如何利用定嚮發行工具嚮激勵對象授予股權，以及相關的稅務籌劃建議。 第五章：持續信息披露與閤規管理 掛牌企業上市後的生命周期管理，是確保公司價值持續體現的關鍵。本章側重於日常閤規運營。 5.1 年度報告與半年度報告的編製與披露： 詳細解析年報必須包含的財務信息、管理層討論與分析（MD&A）的撰寫技巧，以及非財務信息披露要點。 5.2 臨時性重大事項的信息披露： 涵蓋並購重組、高管變動、重大訴訟、業績預告等需要即時披露的事件類型及披露時限。 5.3 公司治理的持續維護： 包括董事會和股東大會的規範召開、關聯交易的審批與披露，防止利益輸送。 5.4 監管處罰與閤規風險防範： 梳理常見的違規行為（如信息披露延遲、內幕交易等）及可能麵臨的監管措施，提供風險預警機製的建立方法。 第六章：轉闆機製與未來發展路徑 對於有誌於進入更高層級資本市場的企業，本章提供瞭清晰的“跳闆”策略。 6.1 北交所上市標準與轉闆條件對比： 詳細分析北交所上市條件與科創闆/創業闆的主要差異點。 6.2 轉闆上市的準備工作： 涉及股份製改造的進一步完善、同業競爭的解決、以及財務指標的持續達標。 6.3 轉闆申請流程與中介機構協調： 闡述轉闆申請所需的材料包、交易所的審核重點，以及與主闆/創業闆上市的銜接工作。 附錄 新三闆/北交所核心規章製度目錄索引 常用錶格與文件模闆參考 中介機構角色職責清單 全書圖文並茂，關鍵流程均配有流程圖和錶格，確保讀者能夠快速理解復雜的法律和財務要求，是新三闆/北交所掛牌企業和潛在申請者的必備工具書。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣版方是法律齣版社，這讓我對其內容的權威性和專業性有瞭初步的信任。我是一名法律行業的從業者，深知在法律事務的處理上，嚴謹和準確是多麼重要。新三闆上市涉及一係列復雜的法律法規和監管要求，稍有不慎就可能導緻前功盡棄。因此，我非常看重這本書是否能夠準確地解讀最新的法律法規，並且提供符閤實際操作的建議。我特彆希望書中能夠對一些容易引起混淆的法律概念進行清晰的界定，例如“同業競爭”、“關聯交易”等在新三闆掛牌審核中的具體認定標準。同時，我也期待這本書能夠深入剖析一些過往的案例，分析成功和失敗的原因，從而為讀者提供寶貴的經驗教訓。畢竟，理論的學習最終是要落腳到實際的法律操作中的，而法律齣版社齣品的書籍，通常在這方麵都能做得非常齣色。

評分☆☆☆☆☆

我是一名正在為公司尋找上市路徑的財務人員，一直以來，新三闆的各項規章製度對我來說都像是一本天書。我曾經嘗試閱讀過一些官方發布的指導文件，但那些文件的語言風格過於專業和晦澀，往往需要花費大量的時間去解讀，而且即使解讀明白瞭，也未必能完全轉化為實際操作的步驟。我希望能在這本書中找到更接地氣的講解，比如，在材料準備環節，具體需要哪些文件？這些文件的格式和內容有什麼要求？在與監管機構溝通的過程中，有哪些需要特彆注意的事項？我期待這本書能夠詳細地列齣這些“硬核”的實操指南，甚至可以提供一些範例，讓我們能夠參照著來完成。我希望這本書能像一位經驗豐富的企業上市顧問，能夠提供清晰、可執行的步驟，幫助我們規避那些容易踩到的“坑”，少走彎路，順利完成新三闆的掛牌。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本書之後，我第一時間翻閱瞭目錄，發現它對新三闆上市的整個流程劃分得非常細緻，從前期的準備工作，到中期的申報材料，再到後期的掛牌審核，幾乎涵蓋瞭所有關鍵節點。特彆是其中關於“圖解”的承諾，讓我覺得非常吸引人。我個人比較偏好通過圖錶、流程圖等可視化方式來理解復雜的信息，因為這樣比大段的文字更容易吸收和記憶。我希望能看到書中用圖示來解釋一些復雜的法律條文和操作流程，比如股權結構的變化、信息披露的框架、以及不同階段需要提交的各類錶格的填寫要點等等。我一直覺得，很多時候我們之所以覺得某個領域難，很大程度上是因為缺乏直觀的理解工具。如果這本書能用大量的圖錶來輔助說明，我想我能更快地掌握新三闆上市的核心要點，並且在實際工作中能夠得心應手地運用。畢竟，對於初學者來說，能夠“看得懂”比“聽得懂”甚至“背得懂”更加重要。

評分☆☆☆☆☆

我對新三闆上市的操作實務一直抱有濃厚的研究興趣，尤其是在當前資本市場分層日益精細化的背景下，理解不同交易場所的特性變得尤為重要。我關注的是，這本書是否能提供一些關於“創新層”和“基礎層”在新三闆上市操作上的區彆和側重點。例如，在財務指標、公司治理、信息披露等方麵，不同層級對掛牌公司的要求是否有所不同？我希望這本書能夠詳細地闡述這些差異，並給齣相應的操作建議。此外，我還對新三闆上市後的持續督導環節非常感興趣，我希望書中能有對這一環節的深入解讀，包括持續督導的義務、常見的違規行為以及如何有效進行閤規管理。作為一名對資本市場有深入研究的觀察者，我期待這本書能為我提供更具深度和前瞻性的內容，幫助我更全麵地理解新三闆的運作機製。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計我很喜歡，整體感覺專業又不失現代感，藍白相間的色調給人一種穩重和值得信賴的感覺，封底的條形碼和齣版社信息也很清晰。我之前一直覺得新三闆上市是一個很復雜、門檻很高的事情，很多流程都像迷霧一樣看不清。尤其是在接觸瞭一些初步的公司融資需求後，發現如果沒有一個清晰的指引，很多時候就是摸著石頭過河，效率非常低下，而且潛在的風險也難以預估。我當時就在想，有沒有一本什麼樣的書籍，能夠係統地梳理一下整個過程，從最基礎的概念講起，然後一步一步地剖析每一個環節需要注意的事項。我知道法律齣版社的書通常都比較嚴謹，所以我對這本書充滿瞭期待，希望它能像一位經驗豐富的嚮導，帶我走齣新三闆上市的迷宮，讓我對整個操作流程有一個更清晰、更具象的認識。我特彆關注書中關於“實務”二字的解讀，因為理論知識再多，如果不能落地，對實際操作幫助也很有限，我希望這本書能提供的是真正能夠指導實踐的方法論，而不是空泛的理論闡述。

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