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店铺： 卓文图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550428058

商品编码：18319389300

《证券市场与监管》 内容概要： 本书旨在为读者提供一个全面而深入的证券市场知识体系，重点聚焦于证券市场的运作机制、监管框架及其发展趋势。通过对中国证券市场历史沿革、制度建设、主要参与者及其行为的系统梳理，以及对各类证券产品、交易方式和市场结构的详细剖析，本书旨在帮助读者建立起对证券市场的宏观认知和微观理解。同时，本书也将深入探讨证券市场监管的核心原则、监管机构的职能、监管工具以及在防范系统性风险、保护投资者权益方面的具体实践。本书内容丰富，理论与实践相结合，力求为读者构建一个立体化的证券市场认知框架。 详细章节内容： 第一章：证券市场的概念与功能 1.1 证券市场的定义与演变： 详细阐述证券市场的定义、构成要素，以及其在全球经济发展中的历史演变过程。追溯早期证券交易的萌芽，到现代金融市场的形成，分析不同历史时期证券市场所扮演的角色。 1.2 证券市场的基本功能： 深入解析证券市场在资源配置、风险转移、价格发现、信息传递等方面的关键作用。通过具体案例说明这些功能如何影响实体经济的健康发展。 1.3 证券市场的类型与层次： 区分股票市场、债券市场、衍生品市场等不同类型的证券市场，并阐述一级市场（发行市场）与二级市场（交易市场）的运作特点和相互关系。 1.4 证券市场的参与者： 介绍证券市场的主要参与者，包括发行人（政府、企业）、投资者（个人投资者、机构投资者）、中介机构（证券公司、基金公司、托管机构、评级机构等）以及监管机构。分析不同参与者的角色、目的和相互影响。 第二章：中国证券市场的历史与制度建设 2.1 中国证券市场的起源与早期发展： 回顾中国改革开放初期证券市场的萌芽，以及上海、深圳证券交易所的设立历程。分析早期市场建设面临的挑战与机遇。 2.2 市场化改革与制度完善： 梳理中国证券市场在市场化改革进程中的重要节点，如股权分置改革、多层次资本市场体系建设、交易制度优化等。分析这些改革对市场效率和功能的提升。 2.3 法律法规体系的构建： 详细介绍与证券市场相关的法律法规，包括《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等。分析这些法律法规在规范市场行为、保护投资者权益方面的重要作用。 2.4 监管体制的演变与发展： 介绍中国证券监管机构（如中国证监会）的设立、职能演变以及监管体系的不断完善过程。分析不同时期监管政策的侧重点和调整。 第三章：证券市场的参与者与行为分析 3.1 发行人的选择与上市策略： 探讨企业选择上市的原因、上市前的准备工作、不同上市板块的特点（如主板、科创板、创业板），以及上市后的信息披露义务。 3.2 机构投资者的角色与影响： 深入分析基金公司、保险公司、证券公司自营部门、养老金等机构投资者在市场中的作用。探讨其投资策略、对市场价格的影响以及在提高市场效率方面的贡献。 3.3 个人投资者的行为模式与风险： 分析个人投资者的投资动机、常见的投资策略、心理误区以及在信息不对称情况下的脆弱性。强调风险意识和理性投资的重要性。 3.4 中介机构的功能与合规要求： 详细介绍证券公司（投行、经纪、自营）、基金管理公司、会计师事务所、律师事务所、信用评级机构等中介机构在证券市场中的具体业务和重要性。分析其在合规经营、风险控制方面应承担的责任。 第四章：主要证券产品的交易与分析 4.1 股票市场： 4.1.1 股票的种类与特征： 区分普通股、优先股，解释不同股票的权利和义务。 4.1.2 股票的发行与交易： 介绍首次公开募股（IPO）、增发、配股等发行方式，以及股票在二级市场的交易机制，包括集合竞价、连续竞价、限价委托、市价委托等。 4.1.3 股票价格的影响因素： 分析宏观经济、行业趋势、公司基本面、市场情绪等影响股票价格的因素。 4.2 债券市场： 4.2.1 债券的种类与特征： 介绍国债、地方政府债、金融债、企业债等不同类型债券的特点、风险收益特征。 4.2.2 债券的发行与交易： 解释债券的发行流程，以及债券在银行间市场和交易所市场的交易方式。 4.2.3 债券价格的影响因素： 分析利率、信用风险、期限、流动性等影响债券价格的关键因素。 4.3 基金市场： 4.3.1 基金的种类与运作模式： 详细介绍股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金、ETF、LOF等不同类型的开放式基金和封闭式基金。 4.3.2 基金的申购与赎回： 讲解个人和机构投资者如何购买和卖出基金份额，以及基金的估值方法。 4.3.3 基金的投资价值与风险： 分析基金作为一种集合投资工具的优势，以及不同类型基金的风险等级。 4.4 衍生品市场（简介）： 简要介绍股指期货、期权、权证等衍生品的基本概念、作用，以及与标的资产的关系。 第五章：证券市场监管的原则与框架 5.1 监管目标与基本原则： 阐述证券市场监管的主要目标，如维护市场秩序、保护投资者权益、防范系统性风险、促进市场公平与效率。深入分析“公开、公平、公正”等核心监管原则。 5.2 监管机构的职能与权力： 详细介绍证券监管机构（如中国证监会）的组织架构、主要职能，包括市场准入管理、信息披露监管、交易行为监管、风险监测与处置等。 5.3 法律法规的监管手段： 分析各类证券法律法规在规范市场行为、惩处违法违规行为方面的作用。 5.4 监管工具与政策工具： 介绍监管机构运用的各类监管工具，如行政处罚、行政监管措施、市场禁入、现场检查、非现场检查等。以及货币政策、财政政策等宏观经济政策对证券市场的影响。 第六章：证券市场监管的核心内容 6.1 信息披露监管： 强调信息披露的重要性，分析招股说明书、定期报告、临时报告等信息披露文件的要求。探讨内幕交易、市场操纵等违法行为的识别与打击。 6.2 交易行为监管： 规范股票、债券、基金等各类证券的交易行为，重点打击违规交易、操纵市场、内幕交易等行为。 6.3 风险监测与预警： 阐述监管机构如何监测市场风险，包括市场流动性风险、信用风险、操作风险等。以及风险预警机制和应对策略。 6.4 投资者保护机制： 详细介绍投资者适当性管理、纠纷调解、证券投资者保护基金等投资者保护措施。强调投资者教育和风险提示的重要性。 6.5 操纵市场行为的防范与打击： 深入分析各种操纵市场行为的表现形式（如虚假申报、连续交易、哄抬股价等），以及监管部门如何发现和查处这些行为。 第七章：证券市场的风险管理与合规经营 7.1 市场风险的类型与识别： 分析系统性风险（如宏观经济波动、货币政策调整）和非系统性风险（如行业风险、公司特定风险）的来源和识别方法。 7.2 投资风险的评估与控制： 探讨个人和机构投资者如何进行风险评估，并采取多元化投资、止损策略等方式进行风险控制。 7.3 合规经营在证券市场中的重要性： 阐述证券公司、基金公司等中介机构在合规经营方面应遵守的原则和法律要求。分析合规风险对机构声誉和业务发展的影响。 7.4 内部控制与风险管理体系： 探讨健全的内部控制和风险管理体系对于防范各类风险、保障机构稳健运营的关键作用。 第八章：证券市场的发展趋势与前瞻 8.1 多层次资本市场体系的深化： 分析中国多层次资本市场体系的进一步发展，包括创业板改革、新三板精选层、区域性股权市场等。 8.2 科技创新与金融科技在证券市场中的应用： 探讨大数据、人工智能、区块链等技术在交易、风控、信息披露等方面的应用，以及对市场效率和监管方式的影响。 8.3 绿色金融与可持续投资： 分析ESG（环境、社会、公司治理）理念在投资决策中的作用，以及绿色债券、可持续发展基金等新兴金融产品的兴起。 8.4 国际化进程与跨境监管合作： 探讨中国证券市场与国际市场的接轨，以及跨境监管合作的重要性。 本书内容全面，逻辑清晰，语言严谨，旨在为从事证券行业工作的专业人士、相关专业的学生以及对证券市场有浓厚兴趣的读者提供一份系统、权威的学习参考。本书不涉及具体的基金从业考试内容，如特定基金产品的评估方法、基金产品设计、募集流程等，也不包含证券投资基金法律法规的详细条文解读和私募股权投资的具体操作方法。本书的侧重点在于宏观的证券市场结构、运作机制、法律法规的框架性理解以及监管体系的深入剖析。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计真是让人眼前一亮，封面那种沉稳的蓝色调，配上清晰的字体排版，透着一股专业和严谨的气息。我拿到手的时候，首先翻阅的是它的目录结构，布局设计得非常有逻辑性，从宏观的基金概念入手，逐步深入到具体的法律框架和投资实践，让人一目了然地掌握了整个知识体系的脉络。特别是它在章节划分上的精细度，感觉编写者对基金从业人员需要掌握的知识点进行了非常细致的梳理和权重分配。我特别欣赏它在基础概念解析上的处理方式，那些原本枯燥的金融术语，通过配图和类比的解释，变得生动易懂，对于初学者来说，绝对是一个友好的敲门砖。试读了几个章节后，我感觉这本书不仅仅是一本应试指南，更像是一本可以放在案头常备的行业入门参考手册，内容详实而又不失条理，非常期待接下来的深入学习。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我对市面上那些为了赶时间而匆匆出版的教材一直持保留态度，总觉得内容浮于表面，缺乏深度。然而，这本教材在知识的广度上给了我一个惊喜。它不仅仅覆盖了基金从业人员必须了解的核心知识点，更难能可贵的是，它似乎还预见性地纳入了一些前沿或交叉领域的知识点，比如对私募股权投资的提及，这在很多基础教材中是比较少见的。这说明编写团队对行业的发展趋势有着深刻的洞察力。我特别留意了其中关于法律法规的部分，这部分内容往往是考试中最容易晦涩难懂的，但这本书的阐释非常到位，它没有简单地堆砌条文，而是结合了实际的案例背景去讲解法规背后的精神和应用场景，使得理论知识与实操的衔接更为紧密，极大地增强了学习的有效性和趣味性。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，在翻阅这本书的过程中，我感受到一种与其他应试导向材料截然不同的气息。它似乎在刻意拉高对读者的要求，内容深度足够支撑起对“从业资格”这个身份的理解，而非仅仅停留在“通过考试”的层面。无论是对复杂产品结构的剖析，还是对监管环境变化的探讨，都处理得鞭辟入里，不含糊带过。这种严谨的学术态度使得这本书即使在考试热度降低之后，依然具有很高的收藏和参考价值。它就像一位耐心且博学的导师，既能指点迷津，又能激发你对金融世界更深层次的好奇心，引导你从一个被动的学习者，转变为一个主动的知识探索者，这对于任何一个有志于在资管领域发展的人来说，都是无价的财富。

评分☆☆☆☆☆

每一次拿起这本教材，我都能感受到它在编排上的“用心良苦”。最让我印象深刻的是它的内容组织形式，它似乎非常注重知识的迭代和巩固。在每个知识点讲解完毕后，总会穿插一些小型的“自测模块”或者“重点提示”，这些设计有效地帮助读者及时回顾和消化刚刚学到的信息，避免了“读过就忘”的尴尬。而且，我观察到不同章节之间的过渡非常自然流畅，不会让人产生突兀感，仿佛作者在用一种循序渐进的口吻引导我们探索整个基金行业的知识迷宫。对于那些需要长期备考的读者来说，这种持续的、有节奏感的学习体验至关重要，它能有效地维持学习的动力，让原本枯燥的知识点吸收过程变得更为高效和愉悦，这在教材设计中是极高明的做法。

评分☆☆☆☆☆

作为一个已经接触过一些金融书籍的读者，我非常看重一本教材的“实践指导性”。这本书在理论阐述之外，也确实展现了它作为“工具书”的价值。虽然我还没翻到后面的真题部分，但从前面对法规和概念的讲解方式就能预感到，它在处理实务问题上会相当得心应手。它没有把知识点孤立地呈现出来，而是试图构建一个完整的知识网络，让你理解为什么某个制度会存在，以及它在实际操作中是如何运作的。这种强调“知其然，更知其所以然”的编写思路，对于真正想在金融行业立足的人来说，远比死记硬背要宝贵得多。它训练的不是你的应试技巧，而是你的行业思维模式，这是我给这本书一个高评价的关键所在。