基金從業資格考試教材2018 基金基礎知識用書證券投資基金法律法規私募股權投資試捲真題證劵 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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店鋪： 卓文圖書專營店

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：9787550428058

商品編碼：18319389300

《證券市場與監管》 內容概要： 本書旨在為讀者提供一個全麵而深入的證券市場知識體係，重點聚焦於證券市場的運作機製、監管框架及其發展趨勢。通過對中國證券市場曆史沿革、製度建設、主要參與者及其行為的係統梳理，以及對各類證券産品、交易方式和市場結構的詳細剖析，本書旨在幫助讀者建立起對證券市場的宏觀認知和微觀理解。同時，本書也將深入探討證券市場監管的核心原則、監管機構的職能、監管工具以及在防範係統性風險、保護投資者權益方麵的具體實踐。本書內容豐富，理論與實踐相結閤，力求為讀者構建一個立體化的證券市場認知框架。 詳細章節內容： 第一章：證券市場的概念與功能 1.1 證券市場的定義與演變： 詳細闡述證券市場的定義、構成要素，以及其在全球經濟發展中的曆史演變過程。追溯早期證券交易的萌芽，到現代金融市場的形成，分析不同曆史時期證券市場所扮演的角色。 1.2 證券市場的基本功能： 深入解析證券市場在資源配置、風險轉移、價格發現、信息傳遞等方麵的關鍵作用。通過具體案例說明這些功能如何影響實體經濟的健康發展。 1.3 證券市場的類型與層次： 區分股票市場、債券市場、衍生品市場等不同類型的證券市場，並闡述一級市場（發行市場）與二級市場（交易市場）的運作特點和相互關係。 1.4 證券市場的參與者： 介紹證券市場的主要參與者，包括發行人（政府、企業）、投資者（個人投資者、機構投資者）、中介機構（證券公司、基金公司、托管機構、評級機構等）以及監管機構。分析不同參與者的角色、目的和相互影響。 第二章：中國證券市場的曆史與製度建設 2.1 中國證券市場的起源與早期發展： 迴顧中國改革開放初期證券市場的萌芽，以及上海、深圳證券交易所的設立曆程。分析早期市場建設麵臨的挑戰與機遇。 2.2 市場化改革與製度完善： 梳理中國證券市場在市場化改革進程中的重要節點，如股權分置改革、多層次資本市場體係建設、交易製度優化等。分析這些改革對市場效率和功能的提升。 2.3 法律法規體係的構建： 詳細介紹與證券市場相關的法律法規，包括《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》等。分析這些法律法規在規範市場行為、保護投資者權益方麵的重要作用。 2.4 監管體製的演變與發展： 介紹中國證券監管機構（如中國證監會）的設立、職能演變以及監管體係的不斷完善過程。分析不同時期監管政策的側重點和調整。 第三章：證券市場的參與者與行為分析 3.1 發行人的選擇與上市策略： 探討企業選擇上市的原因、上市前的準備工作、不同上市闆塊的特點（如主闆、科創闆、創業闆），以及上市後的信息披露義務。 3.2 機構投資者的角色與影響： 深入分析基金公司、保險公司、證券公司自營部門、養老金等機構投資者在市場中的作用。探討其投資策略、對市場價格的影響以及在提高市場效率方麵的貢獻。 3.3 個人投資者的行為模式與風險： 分析個人投資者的投資動機、常見的投資策略、心理誤區以及在信息不對稱情況下的脆弱性。強調風險意識和理性投資的重要性。 3.4 中介機構的功能與閤規要求： 詳細介紹證券公司（投行、經紀、自營）、基金管理公司、會計師事務所、律師事務所、信用評級機構等中介機構在證券市場中的具體業務和重要性。分析其在閤規經營、風險控製方麵應承擔的責任。 第四章：主要證券産品的交易與分析 4.1 股票市場： 4.1.1 股票的種類與特徵： 區分普通股、優先股，解釋不同股票的權利和義務。 4.1.2 股票的發行與交易： 介紹首次公開募股（IPO）、增發、配股等發行方式，以及股票在二級市場的交易機製，包括集閤競價、連續競價、限價委托、市價委托等。 4.1.3 股票價格的影響因素： 分析宏觀經濟、行業趨勢、公司基本麵、市場情緒等影響股票價格的因素。 4.2 債券市場： 4.2.1 債券的種類與特徵： 介紹國債、地方政府債、金融債、企業債等不同類型債券的特點、風險收益特徵。 4.2.2 債券的發行與交易： 解釋債券的發行流程，以及債券在銀行間市場和交易所市場的交易方式。 4.2.3 債券價格的影響因素： 分析利率、信用風險、期限、流動性等影響債券價格的關鍵因素。 4.3 基金市場： 4.3.1 基金的種類與運作模式： 詳細介紹股票基金、債券基金、混閤基金、貨幣市場基金、ETF、LOF等不同類型的開放式基金和封閉式基金。 4.3.2 基金的申購與贖迴： 講解個人和機構投資者如何購買和賣齣基金份額，以及基金的估值方法。 4.3.3 基金的投資價值與風險： 分析基金作為一種集閤投資工具的優勢，以及不同類型基金的風險等級。 4.4 衍生品市場（簡介）： 簡要介紹股指期貨、期權、權證等衍生品的基本概念、作用，以及與標的資産的關係。 第五章：證券市場監管的原則與框架 5.1 監管目標與基本原則： 闡述證券市場監管的主要目標，如維護市場秩序、保護投資者權益、防範係統性風險、促進市場公平與效率。深入分析“公開、公平、公正”等核心監管原則。 5.2 監管機構的職能與權力： 詳細介紹證券監管機構（如中國證監會）的組織架構、主要職能，包括市場準入管理、信息披露監管、交易行為監管、風險監測與處置等。 5.3 法律法規的監管手段： 分析各類證券法律法規在規範市場行為、懲處違法違規行為方麵的作用。 5.4 監管工具與政策工具： 介紹監管機構運用的各類監管工具，如行政處罰、行政監管措施、市場禁入、現場檢查、非現場檢查等。以及貨幣政策、財政政策等宏觀經濟政策對證券市場的影響。 第六章：證券市場監管的核心內容 6.1 信息披露監管： 強調信息披露的重要性，分析招股說明書、定期報告、臨時報告等信息披露文件的要求。探討內幕交易、市場操縱等違法行為的識彆與打擊。 6.2 交易行為監管： 規範股票、債券、基金等各類證券的交易行為，重點打擊違規交易、操縱市場、內幕交易等行為。 6.3 風險監測與預警： 闡述監管機構如何監測市場風險，包括市場流動性風險、信用風險、操作風險等。以及風險預警機製和應對策略。 6.4 投資者保護機製： 詳細介紹投資者適當性管理、糾紛調解、證券投資者保護基金等投資者保護措施。強調投資者教育和風險提示的重要性。 6.5 操縱市場行為的防範與打擊： 深入分析各種操縱市場行為的錶現形式（如虛假申報、連續交易、哄抬股價等），以及監管部門如何發現和查處這些行為。 第七章：證券市場的風險管理與閤規經營 7.1 市場風險的類型與識彆： 分析係統性風險（如宏觀經濟波動、貨幣政策調整）和非係統性風險（如行業風險、公司特定風險）的來源和識彆方法。 7.2 投資風險的評估與控製： 探討個人和機構投資者如何進行風險評估，並采取多元化投資、止損策略等方式進行風險控製。 7.3 閤規經營在證券市場中的重要性： 闡述證券公司、基金公司等中介機構在閤規經營方麵應遵守的原則和法律要求。分析閤規風險對機構聲譽和業務發展的影響。 7.4 內部控製與風險管理體係： 探討健全的內部控製和風險管理體係對於防範各類風險、保障機構穩健運營的關鍵作用。 第八章：證券市場的發展趨勢與前瞻 8.1 多層次資本市場體係的深化： 分析中國多層次資本市場體係的進一步發展，包括創業闆改革、新三闆精選層、區域性股權市場等。 8.2 科技創新與金融科技在證券市場中的應用： 探討大數據、人工智能、區塊鏈等技術在交易、風控、信息披露等方麵的應用，以及對市場效率和監管方式的影響。 8.3 綠色金融與可持續投資： 分析ESG（環境、社會、公司治理）理念在投資決策中的作用，以及綠色債券、可持續發展基金等新興金融産品的興起。 8.4 國際化進程與跨境監管閤作： 探討中國證券市場與國際市場的接軌，以及跨境監管閤作的重要性。 本書內容全麵，邏輯清晰，語言嚴謹，旨在為從事證券行業工作的專業人士、相關專業的學生以及對證券市場有濃厚興趣的讀者提供一份係統、權威的學習參考。本書不涉及具體的基金從業考試內容，如特定基金産品的評估方法、基金産品設計、募集流程等，也不包含證券投資基金法律法規的詳細條文解讀和私募股權投資的具體操作方法。本書的側重點在於宏觀的證券市場結構、運作機製、法律法規的框架性理解以及監管體係的深入剖析。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我對市麵上那些為瞭趕時間而匆匆齣版的教材一直持保留態度，總覺得內容浮於錶麵，缺乏深度。然而，這本教材在知識的廣度上給瞭我一個驚喜。它不僅僅覆蓋瞭基金從業人員必須瞭解的核心知識點，更難能可貴的是，它似乎還預見性地納入瞭一些前沿或交叉領域的知識點，比如對私募股權投資的提及，這在很多基礎教材中是比較少見的。這說明編寫團隊對行業的發展趨勢有著深刻的洞察力。我特彆留意瞭其中關於法律法規的部分，這部分內容往往是考試中最容易晦澀難懂的，但這本書的闡釋非常到位，它沒有簡單地堆砌條文，而是結閤瞭實際的案例背景去講解法規背後的精神和應用場景，使得理論知識與實操的銜接更為緊密，極大地增強瞭學習的有效性和趣味性。

評分☆☆☆☆☆

每一次拿起這本教材，我都能感受到它在編排上的“用心良苦”。最讓我印象深刻的是它的內容組織形式，它似乎非常注重知識的迭代和鞏固。在每個知識點講解完畢後，總會穿插一些小型的“自測模塊”或者“重點提示”，這些設計有效地幫助讀者及時迴顧和消化剛剛學到的信息，避免瞭“讀過就忘”的尷尬。而且，我觀察到不同章節之間的過渡非常自然流暢，不會讓人産生突兀感，仿佛作者在用一種循序漸進的口吻引導我們探索整個基金行業的知識迷宮。對於那些需要長期備考的讀者來說，這種持續的、有節奏感的學習體驗至關重要，它能有效地維持學習的動力，讓原本枯燥的知識點吸收過程變得更為高效和愉悅，這在教材設計中是極高明的做法。

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀設計真是讓人眼前一亮，封麵那種沉穩的藍色調，配上清晰的字體排版，透著一股專業和嚴謹的氣息。我拿到手的時候，首先翻閱的是它的目錄結構，布局設計得非常有邏輯性，從宏觀的基金概念入手，逐步深入到具體的法律框架和投資實踐，讓人一目瞭然地掌握瞭整個知識體係的脈絡。特彆是它在章節劃分上的精細度，感覺編寫者對基金從業人員需要掌握的知識點進行瞭非常細緻的梳理和權重分配。我特彆欣賞它在基礎概念解析上的處理方式，那些原本枯燥的金融術語，通過配圖和類比的解釋，變得生動易懂，對於初學者來說，絕對是一個友好的敲門磚。試讀瞭幾個章節後，我感覺這本書不僅僅是一本應試指南，更像是一本可以放在案頭常備的行業入門參考手冊，內容詳實而又不失條理，非常期待接下來的深入學習。

評分☆☆☆☆☆

作為一個已經接觸過一些金融書籍的讀者，我非常看重一本教材的“實踐指導性”。這本書在理論闡述之外，也確實展現瞭它作為“工具書”的價值。雖然我還沒翻到後麵的真題部分，但從前麵對法規和概念的講解方式就能預感到，它在處理實務問題上會相當得心應手。它沒有把知識點孤立地呈現齣來，而是試圖構建一個完整的知識網絡，讓你理解為什麼某個製度會存在，以及它在實際操作中是如何運作的。這種強調“知其然，更知其所以然”的編寫思路，對於真正想在金融行業立足的人來說，遠比死記硬背要寶貴得多。它訓練的不是你的應試技巧，而是你的行業思維模式，這是我給這本書一個高評價的關鍵所在。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，在翻閱這本書的過程中，我感受到一種與其他應試導嚮材料截然不同的氣息。它似乎在刻意拉高對讀者的要求，內容深度足夠支撐起對“從業資格”這個身份的理解，而非僅僅停留在“通過考試”的層麵。無論是對復雜産品結構的剖析，還是對監管環境變化的探討，都處理得鞭闢入裏，不含糊帶過。這種嚴謹的學術態度使得這本書即使在考試熱度降低之後，依然具有很高的收藏和參考價值。它就像一位耐心且博學的導師，既能指點迷津，又能激發你對金融世界更深層次的好奇心，引導你從一個被動的學習者，轉變為一個主動的知識探索者，這對於任何一個有誌於在資管領域發展的人來說，都是無價的財富。