包邮中国证券投资基金业协会推荐丛书（套装共3册） 中信出版社 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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[美] 丹尼尔·斯特拉曼，理查德·布克班德 著，林华 等 译

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店铺： 中信出版社官方旗舰店

出版社： 中信出版集团

ISBN：9787508681856T

商品编码：21558896194

品牌：中信出版（Citic Press）

包装：精装

丛书名： 中国证券投资基金业协会推荐丛书

出版时间：2017-11-01

套装数量：3

正文语种：中文

《中国资本市场基础与前沿》 第一册：中国资本市场发展历程与制度变迁 本册深入梳理中国资本市场自改革开放以来的发展脉络，系统阐述了其在不同历史时期所经历的重大制度变革与政策演进。内容涵盖： 起源与探索（1978-1990）： 重点介绍证券市场萌芽期的酝酿与初步尝试，包括早期试点、交易所的筹建等。 初步发展与规范（1990-2000）： 详细分析股票发行与交易制度的建立，上市公司监管的初步框架，以及市场参与者、产品类型等方面的演变。 改革与开放（2001-2010）： 聚焦中国加入世界贸易组织后，资本市场如何与国际接轨，股权分置改革、公司治理的加强、QFII制度的推出等关键节点。 深化改革与创新（2011至今）： 剖析十八届三中全会以来，资本市场改革的深水区，包括注册制改革的推进、多层次资本市场体系的构建、对外开放的深化、金融监管的强化与创新监管的实践。 此外，本册还将深入探讨中国资本市场发展过程中面临的挑战与机遇，如市场波动、风险防范、投资者保护、创新驱动等主题，为理解中国资本市场的演进逻辑提供坚实基础。 第二册：上市公司治理与信息披露 本册聚焦上市公司作为资本市场核心载体的运作机制，深入剖析现代企业制度下公司治理的有效实践与信息披露的透明要求。内容包括： 公司治理的理论与实践： 阐释股权结构、董事会运作、监事会监督、管理层激励与约束等关键要素，并结合中国上市公司的实际案例，分析不同治理模式的优劣。 股东权利保护： 探讨中小股东权利如何得到有效保障，包括表决权、知情权、利润分配权等，以及相关法律法规的完善。 信息披露的原则与制度： 详细解读上市公司信息披露的法定要求，如真实、准确、完整、及时、公平等原则，以及定期报告、临时报告等披露内容。 财务信息披露的分析与解读： 教授如何阅读和分析上市公司的财务报表，理解关键财务指标的意义，识别潜在的财务风险与造假行为。 非财务信息披露与ESG： 关注上市公司在环境保护、社会责任、公司治理（ESG）等方面的披露进展，以及这对投资者决策的影响。 信息披露违规的认定与处罚： 分析常见的信披违规行为，以及监管部门对此类行为的处罚措施，强调合规经营的重要性。 通过本册的学习，读者将能更深刻地理解上市公司如何规范运作，以及高质量信息披露对维护市场公平、提升市场效率的至关重要性。 第三册：金融衍生品市场与风险管理 本册将视角转向更广阔的金融市场，聚焦金融衍生品的种类、功能、交易机制及其在风险管理中的应用。内容涵盖： 金融衍生品基础： 介绍远期、期货、期权、掉期等主要金融衍生品的定义、特征、定价原理及其交易场所。 衍生品市场的功能： 阐述衍生品市场在价格发现、风险转移、套期保值、投机交易等方面的作用。 中国衍生品市场发展现状： 梳理中国已有的以及正在发展的各类衍生品市场，包括股指期货、国债期货、商品期货、期权等。 风险管理策略： 详细讲解如何利用金融衍生品进行套期保值，以规避利率风险、汇率风险、商品价格风险等。 衍生品的交易与清算： 介绍衍生品的交易流程、杠杆交易的原理、以及结算机制，并强调交易风险的控制。 衍生品市场的监管与法律： 分析金融衍生品市场面临的监管挑战，以及相关的法律法规要求，强调合规交易的重要性。 衍生品在投资组合中的应用： 探讨如何将衍生品纳入投资组合，以优化风险收益特征。 新兴衍生品与发展趋势： 展望金融衍生品市场的发展方向，如绿色金融衍生品、跨境衍生品等。 本册旨在帮助读者建立起对金融衍生品市场的全面认知，掌握运用衍生品进行有效风险管理的工具与方法，从而更好地应对复杂多变的金融市场环境。

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这套丛书还有一个我特别欣赏的地方，就是它对“行业合规与创新”之间关系的深刻洞察。在很多人的印象中，监管似乎总是创新的“绊脚石”，但这本书让我看到了，一个好的监管框架，恰恰是创新的“助推器”。协会在推动行业发展过程中，并非一味地限制，而是力求在规范与创新之间找到平衡点。书中列举了许多协会如何通过试点、征求意见、出台细则等方式，来引导行业在合规的前提下进行产品和业务的创新。这让我看到了中国资产管理行业在专业化、国际化道路上不断前行的信心和决心。

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从读者角度来看，这套丛书最宝贵的一点在于，它清晰地梳理了中国证券投资基金业协会作为行业“大脑”和“中枢”的角色。它不仅仅是一个发布指令的机构，更是连接政府、市场、投资者之间的纽带。书中对于协会如何通过数据统计、市场分析，为政府宏观决策提供支持，以及如何将监管政策有效地传导至市场，我都感到受益匪浅。特别是关于“市场监测与预警机制”的章节，让我了解到协会在防范系统性金融风险方面所做的努力，这对于我们这些身处市场一线的投资者来说，无疑是吃下了一颗“定心丸”。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在金融投资领域摸爬滚打多年的爱好者，偶然间翻阅了这套《包邮中国证券投资基金业协会推荐丛书》，虽然我平时更关注实操和技术分析，但这次的阅读体验无疑是打开了一个新的视角，让我对中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）的角色和功能有了更深入、更全面的认识。这套丛书并非仅仅是冰冷的行业规则和理论讲解，而是以一种相当人性化的方式，梳理了中国资产管理行业的发展脉络，从宏观政策的导向到微观的合规实践，都进行了细致的剖析。 第一册，我印象最深刻的是它对于协会在推动行业健康发展中所扮演的“守门人”角色的阐述。以往，我们可能更多地关注协会的自律管理职能，比如纪律处分、信息披露等，但这本书让我看到，协会更像是一位“引路人”，它积极引导行业朝着规范化、专业化、国际化的方向前进。其中关于“基金管理人职业道德与行为准则”的章节，虽然听起来有些枯燥，但作者通过大量生动的案例，将抽象的道德规范具体化，让我理解到，在复杂多变的金融市场中，投资者的信任才是最宝贵的财富，而合规的经营和诚信的行为，正是赢得和维系这份信任的基石。书里反复强调的“勤勉尽责、恪尽职守”，不仅仅是对基金经理的要求，更是对整个资产管理行业生态的灵魂拷问。它让我意识到，每一个微小的违规行为，都可能像蝴蝶效应一样，引发连锁反应，最终损害投资者利益和市场稳定。

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对于我这样一个在金融市场中摸索多年的投资者来说，这套书就像一本“行业宪法”，它构建了中国资产管理行业的“游戏规则”，并且不断随着时代的发展而更新。我尤其喜欢书中对“风险管理体系建设”的论述。在过去，我们可能更多地关注投资的收益，但随着市场的发展和监管的加强，风险控制的重要性愈发凸显。协会对于风险管理的指导，不仅仅是停留在理论层面，而是深入到具体的业务实践中，比如对杠杆运用、流动性管理、操作风险等的规范。这本书让我理解到，一个稳健的资产管理机构，必须建立一套完善的风险管理体系，才能在市场波动中屹立不倒。

评分☆☆☆☆☆

总的来说，这套《包邮中国证券投资基金业协会推荐丛书》给我带来的，是更加系统、更加深入地理解中国资产管理行业的运作逻辑和发展方向。它让我明白，每一个市场参与者，无论是机构还是个人，都身处一个不断演进的生态系统中，而协会正是这个生态系统中不可或缺的“核心驱动力”。这本书的内容，虽然涉及政策和规则，但表达方式却很接地气，没有让人感到晦涩难懂。我强烈推荐给所有对中国金融市场感兴趣，或者希望更深入了解资产管理行业的朋友们。

评分☆☆☆☆☆

第二册的重点，我感觉放在了中国资产管理行业在国际化浪潮中的机遇与挑战。在当前全球经济一体化的背景下，中国金融市场的开放是大势所趋，而协会作为连接国内与国际的重要桥梁，其作用不言而喻。这部分内容详尽地介绍了协会在引入国际先进理念、标准和监管经验方面所做的努力，比如在QFII、RQFII等制度的演进中，协会是如何积极参与，推动中国市场与国际接轨的。书中对于“合格境内机构投资者”（QDII）额度审批、外资控股基金公司准入等关键环节的梳理，让我得以窥见中国资产管理行业如何逐步向全球资管巨头敞开大门，同时也展现了我们本土机构如何在全球舞台上接受挑战、提升竞争力。特别是关于风险管理和合规性审查方面，协会的指导意见对于防范跨境投资风险，确保资金安全，起到了至关重要的作用。这本书让我看到了中国资产管理行业从“引进来”到“走出去”的宏大图景，也让我对未来充满期待。

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读完这套丛书，我最大的感受就是，中国证券投资基金业协会不仅仅是一个“监管机构”，它更像是一个“生态构建者”。它通过制定规则、提供指引、组织培训、促进交流等多种方式，为中国资产管理行业的健康、有序、可持续发展奠定了坚实的基础。我尤其欣赏书中对“行业文化建设”的重视。在金融领域，除了硬性的规则，软性的文化同样重要。协会积极倡导的“合规文化”、“诚信文化”、“投资者至上”的理念，正在潜移默化地影响着行业的每一个参与者。让我觉得，这套书不仅仅是在讲“金融”，更是在讲“人”——如何让从业者有责任感、有使命感，如何让投资者有安全感、有信心。

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这套丛书的另一个亮点在于，它并没有将协会的工作描述得高高在上，而是以一种更加贴近市场、贴近投资者的视角，去阐述其重要性。比如，在谈到“投资者教育”时，书中列举了协会组织的一系列活动，从线上讲座到线下沙龙，再到针对不同群体（如老年人、年轻人）的定制化教育内容，都体现了协会在提升全民金融素养方面的积极探索。我本人就曾参与过几次由协会推荐的线上投资知识讲座，从中获益匪浅。这本书让我明白，协会不仅仅是为机构服务的，更是为所有关心金融市场、参与金融市场的普通人服务的。

评分☆☆☆☆☆

第三册，我更倾向于将其视为一本“行业百科全书”，它覆盖了资产管理行业运营的方方面面，从产品设计、投资决策到风险控制、信息披露，再到投资者教育和ESG投资理念的推广，都进行了细致的解读。我特别对书中关于“产品创新与监管平衡”的讨论很感兴趣。在快速变化的金融市场中，产品创新是行业发展的驱动力，但同时，监管也必须跟上步伐，以防止潜在的风险。协会在其中扮演的角色，就像一位“平衡者”，既要鼓励创新，又要确保创新不偏离轨道。书中引用了许多协会发布的指导意见和备案要求，让我理解到，每一个创新产品的背后，都有一套严谨的合规流程和风控机制。这让我更加深刻地认识到，作为投资者，我们在享受创新产品带来的收益的同时，也必须对产品的风险有充分的认识，而协会的这份“指引”，恰恰是我们风险意识的“放大器”。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，一个成熟的金融市场，离不开强大的行业自律组织。这套《包邮中国证券投资基金业协会推荐丛书》恰恰印证了这一点。它让我们看到了协会在维护市场公平、保护投资者权益、提升行业整体专业水平方面所付出的巨大努力。书中对“信息披露的有效性”的探讨，给我留下了深刻的印象。透明度是金融市场的生命线，而协会正是通过规范信息披露，让投资者能够获取真实、准确、及时的信息，从而做出更明智的投资决策。我记得其中一个章节，详细分析了基金季报、年报中的关键信息点，以及如何识别其中可能存在的“陷阱”，这对于普通投资者来说，无疑是宝贵的“避坑指南”。