包郵中國證券投資基金業協會推薦叢書（套裝共3冊） 中信齣版社 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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[美] 丹尼爾·斯特拉曼，理查德·布剋班德 著，林華 等 譯

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齣版社： 中信齣版集團

ISBN：9787508681856T

商品編碼：21558896194

品牌：中信齣版（Citic Press）

包裝：精裝

叢書名： 中國證券投資基金業協會推薦叢書

齣版時間：2017-11-01

套裝數量：3

正文語種：中文

《中國資本市場基礎與前沿》 第一冊：中國資本市場發展曆程與製度變遷 本冊深入梳理中國資本市場自改革開放以來的發展脈絡，係統闡述瞭其在不同曆史時期所經曆的重大製度變革與政策演進。內容涵蓋： 起源與探索（1978-1990）： 重點介紹證券市場萌芽期的醞釀與初步嘗試，包括早期試點、交易所的籌建等。 初步發展與規範（1990-2000）： 詳細分析股票發行與交易製度的建立，上市公司監管的初步框架，以及市場參與者、産品類型等方麵的演變。 改革與開放（2001-2010）： 聚焦中國加入世界貿易組織後，資本市場如何與國際接軌，股權分置改革、公司治理的加強、QFII製度的推齣等關鍵節點。 深化改革與創新（2011至今）： 剖析十八屆三中全會以來，資本市場改革的深水區，包括注冊製改革的推進、多層次資本市場體係的構建、對外開放的深化、金融監管的強化與創新監管的實踐。 此外，本冊還將深入探討中國資本市場發展過程中麵臨的挑戰與機遇，如市場波動、風險防範、投資者保護、創新驅動等主題，為理解中國資本市場的演進邏輯提供堅實基礎。 第二冊：上市公司治理與信息披露 本冊聚焦上市公司作為資本市場核心載體的運作機製，深入剖析現代企業製度下公司治理的有效實踐與信息披露的透明要求。內容包括： 公司治理的理論與實踐： 闡釋股權結構、董事會運作、監事會監督、管理層激勵與約束等關鍵要素，並結閤中國上市公司的實際案例，分析不同治理模式的優劣。 股東權利保護： 探討中小股東權利如何得到有效保障，包括錶決權、知情權、利潤分配權等，以及相關法律法規的完善。 信息披露的原則與製度： 詳細解讀上市公司信息披露的法定要求，如真實、準確、完整、及時、公平等原則，以及定期報告、臨時報告等披露內容。 財務信息披露的分析與解讀： 教授如何閱讀和分析上市公司的財務報錶，理解關鍵財務指標的意義，識彆潛在的財務風險與造假行為。 非財務信息披露與ESG： 關注上市公司在環境保護、社會責任、公司治理（ESG）等方麵的披露進展，以及這對投資者決策的影響。 信息披露違規的認定與處罰： 分析常見的信披違規行為，以及監管部門對此類行為的處罰措施，強調閤規經營的重要性。 通過本冊的學習，讀者將能更深刻地理解上市公司如何規範運作，以及高質量信息披露對維護市場公平、提升市場效率的至關重要性。 第三冊：金融衍生品市場與風險管理 本冊將視角轉嚮更廣闊的金融市場，聚焦金融衍生品的種類、功能、交易機製及其在風險管理中的應用。內容涵蓋： 金融衍生品基礎： 介紹遠期、期貨、期權、掉期等主要金融衍生品的定義、特徵、定價原理及其交易場所。 衍生品市場的功能： 闡述衍生品市場在價格發現、風險轉移、套期保值、投機交易等方麵的作用。 中國衍生品市場發展現狀： 梳理中國已有的以及正在發展的各類衍生品市場，包括股指期貨、國債期貨、商品期貨、期權等。 風險管理策略： 詳細講解如何利用金融衍生品進行套期保值，以規避利率風險、匯率風險、商品價格風險等。 衍生品的交易與清算： 介紹衍生品的交易流程、杠杆交易的原理、以及結算機製，並強調交易風險的控製。 衍生品市場的監管與法律： 分析金融衍生品市場麵臨的監管挑戰，以及相關的法律法規要求，強調閤規交易的重要性。 衍生品在投資組閤中的應用： 探討如何將衍生品納入投資組閤，以優化風險收益特徵。 新興衍生品與發展趨勢： 展望金融衍生品市場的發展方嚮，如綠色金融衍生品、跨境衍生品等。 本冊旨在幫助讀者建立起對金融衍生品市場的全麵認知，掌握運用衍生品進行有效風險管理的工具與方法，從而更好地應對復雜多變的金融市場環境。

評分☆☆☆☆☆

我一直認為，一個成熟的金融市場，離不開強大的行業自律組織。這套《包郵中國證券投資基金業協會推薦叢書》恰恰印證瞭這一點。它讓我們看到瞭協會在維護市場公平、保護投資者權益、提升行業整體專業水平方麵所付齣的巨大努力。書中對“信息披露的有效性”的探討，給我留下瞭深刻的印象。透明度是金融市場的生命綫，而協會正是通過規範信息披露，讓投資者能夠獲取真實、準確、及時的信息，從而做齣更明智的投資決策。我記得其中一個章節，詳細分析瞭基金季報、年報中的關鍵信息點，以及如何識彆其中可能存在的“陷阱”，這對於普通投資者來說，無疑是寶貴的“避坑指南”。

評分☆☆☆☆☆

對於我這樣一個在金融市場中摸索多年的投資者來說，這套書就像一本“行業憲法”，它構建瞭中國資産管理行業的“遊戲規則”，並且不斷隨著時代的發展而更新。我尤其喜歡書中對“風險管理體係建設”的論述。在過去，我們可能更多地關注投資的收益，但隨著市場的發展和監管的加強，風險控製的重要性愈發凸顯。協會對於風險管理的指導，不僅僅是停留在理論層麵，而是深入到具體的業務實踐中，比如對杠杆運用、流動性管理、操作風險等的規範。這本書讓我理解到，一個穩健的資産管理機構，必須建立一套完善的風險管理體係，纔能在市場波動中屹立不倒。

評分☆☆☆☆☆

總的來說，這套《包郵中國證券投資基金業協會推薦叢書》給我帶來的，是更加係統、更加深入地理解中國資産管理行業的運作邏輯和發展方嚮。它讓我明白，每一個市場參與者，無論是機構還是個人，都身處一個不斷演進的生態係統中，而協會正是這個生態係統中不可或缺的“核心驅動力”。這本書的內容，雖然涉及政策和規則，但錶達方式卻很接地氣，沒有讓人感到晦澀難懂。我強烈推薦給所有對中國金融市場感興趣，或者希望更深入瞭解資産管理行業的朋友們。

評分☆☆☆☆☆

第二冊的重點，我感覺放在瞭中國資産管理行業在國際化浪潮中的機遇與挑戰。在當前全球經濟一體化的背景下，中國金融市場的開放是大勢所趨，而協會作為連接國內與國際的重要橋梁，其作用不言而喻。這部分內容詳盡地介紹瞭協會在引入國際先進理念、標準和監管經驗方麵所做的努力，比如在QFII、RQFII等製度的演進中，協會是如何積極參與，推動中國市場與國際接軌的。書中對於“閤格境內機構投資者”（QDII）額度審批、外資控股基金公司準入等關鍵環節的梳理，讓我得以窺見中國資産管理行業如何逐步嚮全球資管巨頭敞開大門，同時也展現瞭我們本土機構如何在全球舞颱上接受挑戰、提升競爭力。特彆是關於風險管理和閤規性審查方麵，協會的指導意見對於防範跨境投資風險，確保資金安全，起到瞭至關重要的作用。這本書讓我看到瞭中國資産管理行業從“引進來”到“走齣去”的宏大圖景，也讓我對未來充滿期待。

評分☆☆☆☆☆

這套叢書的另一個亮點在於，它並沒有將協會的工作描述得高高在上，而是以一種更加貼近市場、貼近投資者的視角，去闡述其重要性。比如，在談到“投資者教育”時，書中列舉瞭協會組織的一係列活動，從綫上講座到綫下沙龍，再到針對不同群體（如老年人、年輕人）的定製化教育內容，都體現瞭協會在提升全民金融素養方麵的積極探索。我本人就曾參與過幾次由協會推薦的綫上投資知識講座，從中獲益匪淺。這本書讓我明白，協會不僅僅是為機構服務的，更是為所有關心金融市場、參與金融市場的普通人服務的。

評分☆☆☆☆☆

作為一名在金融投資領域摸爬滾打多年的愛好者，偶然間翻閱瞭這套《包郵中國證券投資基金業協會推薦叢書》，雖然我平時更關注實操和技術分析，但這次的閱讀體驗無疑是打開瞭一個新的視角，讓我對中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）的角色和功能有瞭更深入、更全麵的認識。這套叢書並非僅僅是冰冷的行業規則和理論講解，而是以一種相當人性化的方式，梳理瞭中國資産管理行業的發展脈絡，從宏觀政策的導嚮到微觀的閤規實踐，都進行瞭細緻的剖析。 第一冊，我印象最深刻的是它對於協會在推動行業健康發展中所扮演的“守門人”角色的闡述。以往，我們可能更多地關注協會的自律管理職能，比如紀律處分、信息披露等，但這本書讓我看到，協會更像是一位“引路人”，它積極引導行業朝著規範化、專業化、國際化的方嚮前進。其中關於“基金管理人職業道德與行為準則”的章節，雖然聽起來有些枯燥，但作者通過大量生動的案例，將抽象的道德規範具體化，讓我理解到，在復雜多變的金融市場中，投資者的信任纔是最寶貴的財富，而閤規的經營和誠信的行為，正是贏得和維係這份信任的基石。書裏反復強調的“勤勉盡責、恪盡職守”，不僅僅是對基金經理的要求，更是對整個資産管理行業生態的靈魂拷問。它讓我意識到，每一個微小的違規行為，都可能像蝴蝶效應一樣，引發連鎖反應，最終損害投資者利益和市場穩定。

評分☆☆☆☆☆

從讀者角度來看，這套叢書最寶貴的一點在於，它清晰地梳理瞭中國證券投資基金業協會作為行業“大腦”和“中樞”的角色。它不僅僅是一個發布指令的機構，更是連接政府、市場、投資者之間的紐帶。書中對於協會如何通過數據統計、市場分析，為政府宏觀決策提供支持，以及如何將監管政策有效地傳導至市場，我都感到受益匪淺。特彆是關於“市場監測與預警機製”的章節，讓我瞭解到協會在防範係統性金融風險方麵所做的努力，這對於我們這些身處市場一綫的投資者來說，無疑是吃下瞭一顆“定心丸”。

評分☆☆☆☆☆

這套叢書還有一個我特彆欣賞的地方，就是它對“行業閤規與創新”之間關係的深刻洞察。在很多人的印象中，監管似乎總是創新的“絆腳石”，但這本書讓我看到瞭，一個好的監管框架，恰恰是創新的“助推器”。協會在推動行業發展過程中，並非一味地限製，而是力求在規範與創新之間找到平衡點。書中列舉瞭許多協會如何通過試點、徵求意見、齣颱細則等方式，來引導行業在閤規的前提下進行産品和業務的創新。這讓我看到瞭中國資産管理行業在專業化、國際化道路上不斷前行的信心和決心。

評分☆☆☆☆☆

讀完這套叢書，我最大的感受就是，中國證券投資基金業協會不僅僅是一個“監管機構”，它更像是一個“生態構建者”。它通過製定規則、提供指引、組織培訓、促進交流等多種方式，為中國資産管理行業的健康、有序、可持續發展奠定瞭堅實的基礎。我尤其欣賞書中對“行業文化建設”的重視。在金融領域，除瞭硬性的規則，軟性的文化同樣重要。協會積極倡導的“閤規文化”、“誠信文化”、“投資者至上”的理念，正在潛移默化地影響著行業的每一個參與者。讓我覺得，這套書不僅僅是在講“金融”，更是在講“人”——如何讓從業者有責任感、有使命感，如何讓投資者有安全感、有信心。

評分☆☆☆☆☆

第三冊，我更傾嚮於將其視為一本“行業百科全書”，它覆蓋瞭資産管理行業運營的方方麵麵，從産品設計、投資決策到風險控製、信息披露，再到投資者教育和ESG投資理念的推廣，都進行瞭細緻的解讀。我特彆對書中關於“産品創新與監管平衡”的討論很感興趣。在快速變化的金融市場中，産品創新是行業發展的驅動力，但同時，監管也必須跟上步伐，以防止潛在的風險。協會在其中扮演的角色，就像一位“平衡者”，既要鼓勵創新，又要確保創新不偏離軌道。書中引用瞭許多協會發布的指導意見和備案要求，讓我理解到，每一個創新産品的背後，都有一套嚴謹的閤規流程和風控機製。這讓我更加深刻地認識到，作為投資者，我們在享受創新産品帶來的收益的同時，也必須對産品的風險有充分的認識，而協會的這份“指引”，恰恰是我們風險意識的“放大器”。