2018基金从业资格考试教材试卷 证券投资基金上下册+私募股权投资 第二版 科目一二三 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国证券投资基金业协会 编

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• 2018年
• 金融
• 考试
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店铺： 博创教育图书专营店

出版社： 高等教育出版社

ISBN：9787504191124

商品编码：22286170868

丛书名： 基金从业教材

开本：16

出版时间：2017-09-01

用纸：胶版纸

套装数量：6

深入解析中国证券投资基金行业发展与运作 聚焦基金从业人员必备知识体系 本书系旨在为广大基金从业人员提供一套系统、全面、权威的专业知识指南，助力您在日新月异的金融市场中稳步前行，掌握核心技能，迎接职业挑战。我们深入剖析证券投资基金行业的最新动态、理论基础与实操要点，覆盖基金管理、法律法规、风险控制、市场分析等关键领域，力求为您的专业成长提供坚实支撑。 内容结构与亮点： 本套丛书分为上下两册，并涵盖了私募股权投资的专题内容，结构清晰，内容翔实，层次分明。 第一册：证券投资基金基础与运作 第一章：基金的概念与法律基础 基金的起源与发展： 回顾基金在全球金融市场中的演变历程，理解其作为一种集合投资工具的独特优势与重要性。 基金的法律定义与特征： 深入解析《证券投资基金法》等相关法律法规，明确基金的法律主体地位、运作方式、投资目标等关键要素。 基金的种类与比较： 全面介绍开放式基金、封闭式基金、混合型基金、指数基金、ETF基金等不同类型基金的特点、优势、劣势及其适用场景，帮助读者建立清晰的分类认知。 基金监管体系： 梳理中国证监会对基金行业的监管框架、主要监管原则与监管机构的职责，理解合规经营的重要性。 第二章：基金的募集与设立 基金募集的程序与要求： 详细阐述基金募集的各个环节，包括基金合同的拟定、招募说明书的设计、销售渠道的选择、投资者适当性管理等，强调合规性与信息披露的准确性。 基金份额的发行与认购： 讲解基金份额的发行价格、认购方式、基金登记与过户等操作流程。 基金托管人的作用与职责： 明确基金托管人在保障基金资产安全、履行监督职责中的核心地位。 基金管理人的职责与要求： 阐述基金管理人在基金投资决策、风险管理、信息披露等方面的责任。 第三章：基金的投资管理 投资理念与策略： 介绍各种经典的投资理论，如价值投资、成长投资、指数化投资等，以及针对不同市场环境下的投资策略。 资产配置与组合构建： 讲解资产配置的基本原则、方法和重要性，以及如何构建多元化的投资组合以分散风险、优化收益。 股票投资分析： 深入剖析上市公司基本面分析（财务报表分析、行业分析、公司治理等）与技术面分析（图表分析、技术指标等）的方法论，为基金经理提供决策依据。 债券投资分析： 介绍债券的种类、定价模型、信用风险分析、利率风险管理等，以及固定收益类基金的投资特点。 其他资产类别投资： 涵盖货币市场工具、衍生品（期权、期货）等其他投资工具的特性与运用。 量化投资策略： 介绍利用数学模型和统计方法进行投资决策的量化投资理念和常用模型。 第四章：基金的估值与会计 基金资产净值的计算： 详细讲解基金资产净值的计算方法、估值原则与估值技术，确保基金净值的准确性。 基金会计核算： 介绍基金会计的基本原则、科目设置、交易记录与报表编制，符合会计准则的要求。 基金信息披露： 强调基金信息披露的及时性、准确性、完整性与公平性，包括定期报告（招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告、基金季报）与临时报告（重大事项披露）的要求。 第五章：基金的风险管理 风险的识别与分类： 识别并分析市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等各类风险。 风险度量与评估： 介绍风险度量指标，如VaR（风险价值）、Beta系数、标准差等，以及风险评估的常用模型。 风险控制策略： 探讨分散投资、止损机制、风险对冲工具、内部控制等风险控制措施。 合规风险管理： 强调基金公司在经营活动中必须遵守的各项法律法规，以及如何建立有效的合规管理体系。 第二册：证券投资基金高级专题与市场实践 第六章：基金的运作与服务 基金的日常运作： 阐述基金日常运作中的交易执行、清算交收、后台管理等流程。 基金的登记与过户： 详细介绍基金份额的登记、过户、查询等相关业务。 基金的申购与赎回： 讲解开放式基金申购、赎回的流程、规则以及相关费用。 基金的转换与定投： 介绍基金转换、基金定投等方便投资者进行长期投资的业务模式。 基金的营销与销售： 探讨基金产品的市场定位、营销策略、销售渠道拓展以及投资者关系管理。 第七章：基金行业发展趋势与监管政策 中国基金行业发展现状： 分析当前中国基金行业的规模、结构、竞争格局以及面临的挑战与机遇。 基金业创新与发展： 探讨指数基金、ETF、FOF（基金中的基金）、智能投顾等创新产品与服务的发展趋势。 监管政策导向： 梳理近期中国证监会对基金行业的监管政策调整，如注册制改革、产品创新监管、投资者保护等，理解政策对行业发展的影响。 国际基金行业比较： 借鉴国际成熟基金市场的经验，为中国基金行业的未来发展提供参考。 第八章：证券投资基金从业人员职业道德与行为规范 基金从业人员的核心素养： 强调专业知识、风险意识、合规意识、诚信原则等。 职业道德规范： 深入解读《基金从业人员管理规定》等行为规范，要求从业人员恪守职业操守，保护投资者利益。 信息披露的规范与禁忌： 强调信息披露的公平性、准确性，严禁内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 客户服务与投资者教育： 培养以客户为中心的理念，提供优质的服务，并积极开展投资者教育，提升投资者风险意识。 第三部分：私募股权投资专题 第九章：私募股权投资概述 私募股权投资的定义与特征： 明确私募股权投资（PE）与风险投资（VC）的区别与联系，以及其作为一种另类投资的独特价值。 私募股权投资的运作模式： 介绍PE基金的设立、募集、投资、管理与退出等核心环节。 私募股权投资的吸引力与挑战： 分析PE投资的潜在高回报，以及其面临的流动性差、信息不对称、退出困难等挑战。 第十章：私募股权投资的投资流程与策略 项目搜寻与筛选： 讲解如何识别具有投资潜力的企业，以及初步的尽职调查。 交易结构设计： 介绍股权收购、少数股权投资、杠杆收购（LBO）、管理层收购（MBO）等常见的交易结构。 投资估值与谈判： 探讨PE项目估值的常用方法（如DCF、可比公司法、先例交易法等）以及投资谈判的技巧。 投后管理与价值提升： 阐述PE机构如何通过战略指导、管理优化、人才引进等方式帮助被投企业成长。 退出策略： 详细介绍IPO（首次公开募股）、战略性出售、二次出售（Secondary Sale）、管理层回购等退出渠道。 第十一章：私募股权投资的市场与监管 全球与中国PE市场分析： 梳理全球PE市场的最新动态，并重点分析中国PE市场的特点、发展趋势、主要参与者和热点行业。 PE基金的法律法规与政策： 介绍与PE投资相关的法律法规，如《私募投资基金监督管理暂行办法》等，以及国家对PE行业的扶持政策。 LP（有限合伙人）与GP（普通合伙人）的关系： 探讨LP与GP之间的权利与义务，以及有限合伙协议的重要性。 PE投资的风险与挑战： 深入分析PE投资的特定风险，如市场风险、退出风险、管理风险、法律风险等。 总结 本套教材以其系统性、前瞻性、实操性，为基金从业人员提供了一个全面的学习平台。通过对证券投资基金和私募股权投资这两个重要金融领域的深入探索，您将能够： 构建扎实的理论基础： 深刻理解基金运作的内在逻辑与风险管理机制。 掌握关键的实操技能： 熟悉基金募集、投资、估值、信息披露等各个环节的操作要点。 洞察行业发展趋势： 把握基金行业及私募股权投资领域的最新动态与未来走向。 提升专业素养与合规意识： 遵守职业道德，履行合规义务，成为一名合格的金融专业人士。 无论是初入基金行业的职场新人，还是寻求职业进阶的资深人士，本套丛书都将是您不可或缺的得力助手。它不仅能帮助您顺利通过基金从业资格考试，更能为您的职业生涯发展奠定坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

这套书的装帧设计倒是挺上心的，封面颜色搭配看着沉稳，不像有些教材那种花里胡哨的感觉，拿在手里挺有分量的，感觉知识量肯定很扎实。我刚翻了几页，目录结构梳理得还算清晰，章节之间的逻辑衔接似乎下了不少功夫。不过，实话实说，光看目录和版式，我还没法对内容的深度和广度下一个定论，毕竟金融类的专业知识，光靠“看起来像那么回事”可不行。我更关心的是，那些复杂的概念和法规条文，是不是能用更生动、更贴近实际案例的方式来阐述。毕竟，考试不仅仅是考记忆力，更考察你理解和应用的能力。希望里面的例题和解析能给力一些，能把我脑子里那些模模糊糊的知识点彻底捋顺。现在的教材，要么过于晦涩难懂，要么过于浅尝辄止，找到一个恰到好处的平衡点，才是王道。我打算先啃啃基础理论部分，看看作者在构建知识体系上有没有独到的见解。整体第一印象是“靠谱”，但真正的考验还在后面。

评分☆☆☆☆☆

我之前考过一些相关的证书，深知教材质量对备考效率的影响有多大。拿到这本《2018基金从业资格考试教材试卷 证券投资基金上下册+私募股权投资 第二版》，首先映入眼帘的是它厚度，确实如预期的那样，两大册加上私募那本，重量级选手无疑。我比较在意的是，教材内容有没有及时跟进最新的监管动态和市场变化。金融市场瞬息万变，去年的知识点可能今年就有了新的解读甚至修订。如果教材内容滞后，那简直是给自己找麻烦。我翻到关于资产管理的部分，文字的排版和字体大小看着还算舒服，至少长时间阅读下来眼睛不会太吃力。但内容本身的深度，需要时间去检验。我期望它能像一位经验丰富的前辈在旁边手把手地教你，而不是冷冰冰地把一堆条文堆在你面前。如果案例分析部分能多引用一些近五年的真实市场事件作为讲解素材，那就太棒了。毕竟，理论联系实际，才是通过考试的杀手锏。

评分☆☆☆☆☆

最近在朋友圈里也看到了不少人在讨论备考资料，大家普遍反映教材太厚重，难以携带。这套书的纸张选择似乎还不错，虽然厚，但拿在手上重量分配还算均匀，不至于太散。我更看重的是它的实操指导意义。金融考试的难点往往在于那些边界模糊的灰色地带，比如监管政策的解释，或者不同产品之间的细微区别。我期望这套教材，能在阐述这些细微差异时，给出明确的指导性意见，而不是留下让考生自己去猜想的空间。毕竟，考试是要有标准答案的。从封面给人的感觉，它透露出一种“官方”的权威性，这在选择教材时是一个重要的加分项。我还没开始深入研读，但它至少在我这里建立了一个良好的初步印象：这是一套值得花时间去啃的资料。接下来就看它是否能真正承载起帮助我通过考试的重任了。

评分☆☆☆☆☆

我这个人看书，习惯性地会去关注“版本”和“更新”的问题。既然是“第二版”，我自然会去对比它和前一版可能存在的差异。一般来说，升级版本应该意味着内容的优化和错误的修正。我特别留意了关于私募股权投资那本书的引言部分，看看作者是否有提及主要的修订方向，比如是否加强了对VIE结构、或者新三板改革的讲解。如果这部分内容更新得不够彻底，那对于备考最新试卷来说，无疑是致命的。从排版上看，这本书的图表使用得相对保守，大多是文字叙述。在基金这种需要理解复杂流程和比例关系的科目里，高质量的流程图和对比表格比长篇大论的文字描述效率高太多了。我希望它能在后续的章节中弥补图文结合上的不足，否则，我可能需要额外找图表资料来辅助理解了。它的风格偏向“稳健”，但愿这份稳健不至于变成“保守”。

评分☆☆☆☆☆

说真的，教材这种东西，能做到“不让人反感”就已经算成功一半了。这套书给我的感觉，是偏向学术化和体系化的，结构严谨得像一个精密的仪器。对于我这种需要从零开始构建知识体系的“小白”来说，这种系统性是必需品。我试着去理解其中关于信托和基金架构的那一小节，发现作者在解释底层逻辑时，用了不少篇幅去做铺垫，这种循序渐进的方式，至少让我感觉没有被直接“扔进深水区”。但是，我有点担心的是，是不是为了追求体系的完整性，而牺牲了阅读的流畅性？有时候过于追求逻辑的完美，反而会让初学者在具体的理解上卡住。我更希望看到一些关键知识点有醒目的提示或者小贴士，帮助快速抓住重点。从目前的观感来看，它更像是一本标准的教科书，而非一本“应试宝典”。接下来的挑战，是如何将这些严谨的知识点，转化成能拿高分的考点。