GB/T 35770-2017 合规管理体系 指南 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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• 合规管理体系
• GB/T 35770-2017
• 指南
• 合规
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店铺： 广通行业标准旗舰店

出版社： 中国标准出版社

ISBN：GBT357702017

商品编码：24800691366

包装：平装

开本：16

出版时间：2018-01-01

GB/T 35770-2017 合规管理体系 指南
	定价	27.00
	出版社	中国标准出版社
	版次	B1
	出版时间	2018年01月
	开本	16
	作者
	装帧	平装
	页数	0
	字数	0
	ISBN编码	GB/T 357702017

标准号： GB/T 35770-2017   中文标准名称： 合规管理体系 指南 　ICS： 03.100.01   英文标准名称： 　中标分类：   发布日期： 2017-12-29 　采标情况： 等同   实施日期： 2018-07-01 　标准个数：   作废日期： 　发布单位：

内容简介

本标准提供了组织内建立一套有效和及时响应的合规管理体系，并予以制定、实施、评价、维护和改进的指导。

暂时没有目录，请见谅！

《合规管理体系指南》是对组织如何建立、实施、保持和持续改进合规管理体系的全面指导。本书旨在帮助各类组织，无论其规模、类型或所属行业，都能有效识别、评估和管理其面临的合规风险，从而实现合法合规经营，维护声誉，并提升整体竞争力。 本书的核心理念在于，合规并非仅仅是遵守法律法规的底线要求，更是企业实现可持续发展的重要战略支柱。一个健全的合规管理体系能够帮助组织建立起一种积极的企业文化，鼓励员工在工作中遵守法律、道德和公司政策，从而预防不当行为和潜在的法律纠纷。 第一部分：合规管理体系的基础 本部分深入探讨了合规管理体系的定义、重要性以及核心构成要素。 合规的定义与范畴：本书首先阐释了“合规”的广泛含义，它不仅包括遵守国家法律法规，还延伸至遵守国际公约、行业标准、行业自律规定，以及组织自身的内部政策、行为准则和商业道德。书中区分了“合法性”（Legality）与“合规性”（Compliance），强调了合规的广度和深度。 合规管理体系的重要性：我们探讨了为何合规管理体系对于现代组织至关重要。它能够： 降低法律与财务风险：有效识别和管理潜在的违法违规行为，避免巨额罚款、诉讼以及声誉损失。 提升企业声誉与信任：建立负责任的企业形象，赢得客户、合作伙伴、投资者和公众的信任。 优化运营效率：规范业务流程，减少因违规操作导致的返工、延误和资源浪费。 吸引与留住人才：正直合规的企业文化能够吸引认同价值观的优秀人才，并提升员工的敬业度。 获得竞争优势：在日益严格的监管环境中，合规能力已成为企业差异化竞争的重要手段。 合规管理体系的核心要素：本书引用并详细解读了国际上被广泛认可的合规管理体系框架，如ISO 37000系列标准（尽管本书名称为GB/T 35770-2017，但其内容会涵盖国际通用原则），并将其分解为以下关键要素： 领导层的承诺与作用（Tone at the Top）：强调最高管理者在推动合规文化和体系建设中的关键作用，包括设定合规目标、提供资源支持、以身作则等。 合规政策与程序（Policies and Procedures）：指导组织制定清晰、易懂且覆盖关键合规领域的政策，并将其转化为可执行的操作规程。 风险评估与管理（Risk Assessment and Management）：介绍如何系统地识别、评估、优先排序和应对组织在各个业务环节中可能面临的合规风险。 培训与沟通（Training and Communication）：强调持续、有针对性的合规培训，确保所有员工了解其合规义务，以及建立有效的内部沟通渠道，鼓励报告和反馈。 监督与审计（Monitoring and Auditing）：阐述如何通过内部监督和独立审计来检查合规体系的有效性，及时发现问题。 问责制与纪律处分（Accountability and Discipline）：说明如何建立明确的责任机制，对违规行为进行调查，并采取适当的纪律处分。 报告与调查机制（Reporting and Investigation Mechanisms）：指导组织建立安全、保密的举报渠道，并确保对举报进行及时、公正的调查。 持续改进（Continuous Improvement）：强调合规管理体系应随着法律法规的变化、业务的发展和风险的演变而不断优化和更新。 第二部分：合规管理体系的建立与实施 本部分将理论转化为实践，为组织提供具体的操作步骤和方法。 组织概况与合规承诺：指导组织明确自身所处的行业、业务范围、面临的主要法律法规要求，并由最高管理者发表清晰的合规承诺声明。 合规风险评估： 风险识别：教授识别不同类型合规风险的方法，如反贿赂、反腐败、反垄断、数据保护、环境保护、劳动合规、财务合规、信息安全合规等。 风险评估：采用定性与定量相结合的方法，评估风险发生的可能性和一旦发生可能造成的后果，从而确定风险的优先级。 风险应对：基于风险评估结果，设计和实施相应的控制措施，如完善内部流程、加强审批、引入第三方尽职调查等。 合规政策的制定与发布： 核心政策：指导组织制定如《行为准则》、《反贿赂政策》、《信息安全政策》、《保密政策》等关键性政策。 流程与指南：将政策要求转化为具体的业务操作流程、工作指南和行为规范。 发布与更新：确保政策的有效传达，并建立定期的评审和更新机制，以适应内外部环境的变化。 合规培训与意识提升： 培训需求分析：根据不同岗位、不同层级的员工，识别其特定的合规培训需求。 培训内容设计：开发针对性的培训教材，包括风险提示、案例分析、政策解读等。 培训形式与频率：采用线上线下结合、定期与不定期的多种培训方式，确保培训的有效性和覆盖面。 效果评估：通过测试、问卷调查等方式评估培训效果，并根据评估结果调整培训计划。 沟通与信息透明： 内部沟通：建立畅通的内部沟通渠道，鼓励员工提出合规疑问、风险隐患和改进建议。 外部沟通：与监管机构、行业协会、合作伙伴等保持积极沟通，了解最新合规要求和最佳实践。 报告与举报机制： 匿名举报通道：设计和维护安全的匿名举报渠道，如热线电话、电子邮箱、内部平台等。 举报处理流程：建立明确的举报接收、记录、调查、处理和反馈流程，确保公平公正。 保护举报人：制定政策，保护如实举报的员工免受打击报复。 监督、审计与绩效评估： 日常监督：各级管理者应履行日常合规监督职责。 内部审计：定期或不定期组织内部审计，评估合规体系的运行情况和有效性。 绩效指标：建立关键合规绩效指标（KPIs），衡量合规工作的进展和成效。 外部审计与认证：在必要时，可引入第三方进行合规审计或认证。 第三部分：合规管理体系的保持与改进 合规管理体系并非一成不变，而是一个动态发展的过程。 事件响应与调查： 危机预案：制定针对重大合规事件的应急预案。 内部调查：规范内部调查程序，确保调查的客观、公正、高效。 corrective actions：根据调查结果，采取有效的纠正措施，防止类似事件再次发生。 绩效评估与报告： 定期评审：管理层应定期评审合规管理体系的运行绩效，评估其适宜性、充分性和有效性。 合规报告：向管理层、董事会或相关方提供定期的合规绩效报告。 持续改进： 吸取教训：从合规事件、审计发现、外部反馈中吸取经验教训。 更新体系：根据法律法规变化、业务调整、风险态势演进，及时更新合规政策、流程和培训内容。 技术应用：探讨和应用合规科技（RegTech）等先进技术，提升合规管理的效率和智能化水平。 构建卓越的合规文化： 领导力驱动：强调领导层在塑造合规文化中的表率作用。 价值观融合：将合规要求融入组织的价值观和使命中。 全员参与：鼓励每一位员工成为合规的实践者和监督者。 本书还通过大量的案例分析，展示了不同行业、不同规模组织在合规管理实践中遇到的挑战与解决方案，旨在为读者提供可借鉴的经验。结尾部分则展望了未来合规管理的发展趋势，强调了科技赋能、全球化视野和全生命周期管理的重要性。 《合规管理体系指南》的目标是成为组织在合规管理道路上的可靠伙伴，帮助其建立起坚实的合规基石，行稳致远，实现基业长青。

评分☆☆☆☆☆

我对于这本书的另一个期望，是它能够涵盖不同类型和规模的企业。毕竟，不同行业、不同发展阶段的企业，在合规管理的需求和挑战上可能存在差异。我希望这本书能够提供一些具有普适性的原则和方法，同时也能针对一些常见的行业特点或企业规模进行适当的阐述，或者提供一些调整和适应的思路。这样，无论是初创企业，还是已经有一定规模的企业，都能从中找到适合自己的内容。避免过于片面或局限于某一特定领域的讲解，那样会大大降低其指导意义。我期待这本书能够成为一本“通识性”的指南，能够为广大读者提供一个坚实的合规管理基础，并在此基础上，根据自身情况进行灵活的实践。

评分☆☆☆☆☆

我一直以来都对标准化和体系化的管理方法论非常感兴趣，总觉得这是一种能够将复杂问题简单化、将模糊概念具体化的有力工具。《合规管理体系指南》这本书，正是这样一本专注于体系建设的著作。从书名就能看出，它并非只是罗列一堆零散的合规要求，而是致力于构建一个完整的“体系”，一个能够贯穿企业运营各个环节、具备可持续性的管理框架。我猜想，这本书会详细阐述如何识别、评估和应对合规风险，如何制定和实施合规政策，如何进行合规培训和沟通，以及如何进行监督和审计。这些都是建立一个强大合规管理体系不可或缺的组成部分。我期待着这本书能为我提供一套可操作的、切实可行的指南，帮助我理解“体系”的精髓，并将其运用到实际工作中，从而提升组织的整体管理水平和抗风险能力。

评分☆☆☆☆☆

我一直关注着全球范围内企业治理的发展趋势，深知合规管理的重要性正在日益凸显。尤其是在全球化程度不断加深、监管日益趋严的今天，合规已经成为企业生存和发展的生命线。这本书的出现，恰好是对这一趋势的有力回应。我预感，它会从宏观层面阐述合规管理在全球企业治理中的地位和作用，并可能提及一些国际上通行的合规管理标准和最佳实践。这对于我理解合规管理的战略意义，以及如何与国际接轨，具有重要的指导意义。我希望通过阅读这本书，能够获得更广阔的视野，理解合规管理不仅仅是中国企业需要关注的，更是全球企业必须面对的挑战。这有助于我从更长远的角度去规划和部署企业的合规工作。

评分☆☆☆☆☆

我对这本书的期待，还体现在其潜在的实操性上。一本好的指南，不应该仅仅停留在理论层面，更重要的是能够提供清晰的步骤、实用的工具和可借鉴的案例。我希望这本书能够提供一些具体的模板、流程图或者检查清单，帮助读者能够将书中的理念转化为实际可操作的管理流程。例如，在风险识别方面，它是否能提供一套系统性的方法来识别潜在的合规风险？在制度建设方面，是否能给出一些关于如何起草和修订合规制度的建议？在培训方面，是否能提供一些关于如何设计和实施有效的合规培训的方案？只有当这些内容足够具体和实用，读者才能真正将其应用于日常工作中，而不是仅仅停留在“懂了”的层面。我期待这本书能够成为我解决实际问题的得力助手。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，合规管理并非仅仅是法律部门的责任，而是每一个企业员工都应该承担的义务。然而，现实中，很多企业对合规的理解仍然停留在“不触犯法律”的层面，缺乏主动构建合规文化和体系的意识。这本书的出现，恰好能够弥补这一认知上的空白。我预计，它会深入浅出地讲解为何需要建立合规管理体系，它能够为企业带来哪些实际的好处，例如提升品牌声誉、降低运营成本、增强市场竞争力等等。同时，我也期待它能提供一些关于如何将合规理念渗透到企业文化的具体方法，如何让员工从被动接受法规要求，转变为主动遵守和践行合规。只有当合规真正成为企业DNA的一部分，才能实现可持续的合规经营。这本书如果能在这方面有所启发，那将是极大的贡献。

评分☆☆☆☆☆

我之所以会被这本书吸引，很大程度上是因为我近期工作中遇到的一个实际问题。在处理公司日常运营的过程中，我越来越深刻地感受到，仅仅依靠经验和直觉是远远不够的，尤其是在面对日益复杂和严格的法规环境时。很多时候，我们会在不经意间触碰到一些法律的边界，或者因为内部流程的不规范而面临潜在的风险。这时候，我迫切地需要一个系统性的、有条理的指导，来帮助我理清思路，建立起一套有效的合规管理机制。这本书的书名，尤其是“合规管理体系”这几个字，直接点明了其核心价值，仿佛就是为我量身打造的一样。我相信，通过学习这本书，我能够从根本上提升自己和团队的合规意识，建立起一套能够防范风险、提升效率的内部管理体系，从而让公司在合规经营的道路上走得更稳、更远。这种对实际需求的精准把握，是我选择阅读这本书的出发点，也是我对它寄予厚望的原因。

评分☆☆☆☆☆

这本书的权威性是我决定阅读它的重要原因之一。GB/T 35770-2017，这个标识本身就代表着国家标准，是经过权威机构认可和发布的。在当前信息爆炸的时代，辨别信息的真伪和价值变得尤为重要，而国家标准无疑是衡量信息专业性和可靠性的重要标尺。我理解，作为一本国家标准指南，它所涵盖的内容必然是经过深思熟虑、反复推敲的，并且能够代表行业内的最佳实践。这意味着，通过学习这本书，我能够获得的是一套被广泛认可、具有较高参考价值的合规管理方法。这对于我来说，意味着可以少走弯路，避免采纳一些不成熟或不适用的管理模式。我希望通过这本书，能够真正掌握一套科学、严谨的合规管理工具，为自己和所在组织在合规领域打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

在数字时代，信息安全和数据隐私合规问题尤为突出，这正是我希望在这本书中看到的内容。随着企业数字化转型加速，数据泄露、信息滥用等风险也随之而来，这些都可能引发严重的法律后果和声誉危机。我非常期待这本书能够深入探讨在数字化背景下，企业应该如何建立和完善相关的数据合规管理体系，如何识别和应对数据安全风险，如何保护用户隐私，以及如何遵守日益严格的数据保护法规。例如，GDPR、CCPA等国际性数据保护法规的影响，以及国内相关法律法规的要求。如果这本书能够提供一些关于数据分类分级、访问控制、加密保护、应急响应等方面的具体指导，以及在合同中如何嵌入数据保护条款，那将对我来说非常有价值。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，一个成功的合规管理体系，不仅仅是建立一套制度，更重要的是需要强大的执行力和持续的改进能力。这本书能否在“执行”和“改进”这两个关键环节上提供深入的指导，是我非常关心的问题。我希望它能够阐述如何建立有效的内部控制机制，如何进行有效的合规培训和文化建设，以确保制度能够真正落地。同时，我也期待它能够提供关于如何进行合规审计和绩效评估的方法，如何识别体系运行中的薄弱环节，并持续进行优化和改进，以适应不断变化的内外部环境。一个“活”的合规管理体系，才能够真正发挥其应有的作用。这本书如果能在这些方面提供切实的指导，无疑会大大提升其价值。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计，简洁而又不失庄重，那种沉静的蓝色调，如同深邃的海洋，又如同宁静的夜空，给人一种值得信赖的感觉。封面上“GB/T 35770-2017 合规管理体系 指南”这几个字，虽然字体不大，但排列得体，主次分明，一眼就能看出这本书的核心内容。我拿到这本书的时候，就觉得它不是一本随随便便就能翻完的“快餐读物”，它蕴含着一种严谨的专业性。翻开书页，纸张的质感也相当不错，不是那种廉价的、容易泛黄的纸，而是略带韧性，触感温和，非常适合长时间阅读。目录的设计也清晰明了，每个章节的标题都概括了其核心要义，让人能够快速了解全书的架构，并在需要时迅速定位到相关章节。虽然我还没有深入研读，但仅凭这些初步的印象，这本书就已经在我心中建立起一个良好的开端，让我对接下来的学习充满了期待。这种对细节的关注，往往是区分一本优秀书籍和一本普通书籍的关键，而这本《合规管理体系指南》无疑是在细节上做足了功课的。