基金从业资格考试教材2018 证券投资基金上下册+股权投资基金教材+试卷 全套9本 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国证券投资基金协会 著

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• 基金从业资格考试
• 证券投资基金
• 股权投资基金
• 教材
• 2018年
• 金融
• 考试
• 理财
• 投资
• 全套

店铺： 鼎甲图书专营店

出版社： 高等教育出版社+中国金融出版社

ISBN：9787741852991

商品编码：24880290138

丛书名： 基金从业考试用书

开本：16

用纸：胶版纸

套装数量：6

正文语种：汉

金融市场概论与投资实践 本书旨在为金融市场的初学者提供一个全面而深入的认识，同时辅以扎实的投资理论与实践指导。内容涵盖了金融市场的宏观经济背景、微观市场参与者行为、各类金融工具的特性及其定价机制，以及现代投资组合理论在实际应用中的各个方面。全书力求理论与实践相结合，帮助读者建立严谨的金融思维，掌握有效的投资策略，为日后在金融领域的深入学习或职业发展奠定坚实基础。 第一部分：金融市场基础 第一章：金融市场的宏观经济环境 本章将深入剖析影响金融市场运行的宏观经济因素。我们将从国民经济核算入手，讲解国内生产总值（GDP）、通货膨胀、失业率等核心经济指标如何与金融市场波动产生联动。我们将探讨货币政策和财政政策的传导机制，分析中央银行的利率调整、公开市场操作等工具如何影响货币供应、信贷成本和资产价格。同时，我们也将关注国际经济环境，如全球经济增长、国际贸易、汇率变动以及地缘政治风险对国内金融市场的影响。通过理解这些宏观层面的驱动力，读者能够更好地把握金融市场的整体趋势和周期性特征。 第二章：金融市场的微观参与者及其行为 本章将聚焦金融市场中的各类参与者，并分析他们的行为模式。我们将详细介绍个人投资者、机构投资者（如公募基金、私募基金、保险公司、养老基金、券商自营等）以及企业在金融市场中的角色和动机。我们将探讨信息不对称、羊群效应、追涨杀跌等行为偏差如何影响市场定价和波动。此外，我们还将引入行为金融学的相关概念，解释非理性因素在市场决策中的作用，帮助读者识别并规避潜在的投资陷阱。 第三章：金融工具的种类与特性 本章将对金融市场上存在的主要金融工具进行系统性的介绍。我们将详细阐述货币市场工具，如短期国债、商业票据、银行承兑汇票等，分析它们的流动性、风险收益特征。接着，我们将深入讲解资本市场工具，包括股票（普通股、优先股）和债券（国债、地方政府债、公司债、可转换债券等），介绍它们的发行方式、收益来源、风险因素及定价原理。此外，我们还将触及衍生品市场，如期货、期权、掉期等，简要介绍它们的定义、交易机制以及在风险管理和投机中的应用。 第四章：金融市场的功能与运行机制 本章将揭示金融市场在现代经济中的核心功能。我们将探讨金融市场的资金融通功能，即如何通过市场将储蓄转化为投资，促进资源优化配置。我们将深入分析金融市场的价格发现功能，即市场如何通过供求关系形成资产价格，反映未来预期。同时，我们将阐述金融市场的风险转移与分散功能，以及信息传递功能。本章还将介绍不同类型金融市场的运行规则，如证券交易所的交易制度、场外市场的特点，以及清算结算体系如何保障交易的顺利进行。 第二部分：投资理论与策略 第五章：现代投资组合理论（MPT） 本章将详细介绍现代投资组合理论的核心思想。我们将从马科维茨的均值-方差模型出发，阐述如何通过资产的预期收益、风险（标准差）和相关性来构建最优投资组合。我们将讲解有效前沿的概念，以及投资者如何根据自身的风险偏好在有效前沿上选择最适合自己的投资组合。本章还将介绍贝塔系数（Beta）以及系统性风险和非系统性风险的概念。 第六章：资产定价模型 本章将深入探讨不同资产的定价模型。我们将详细介绍资本资产定价模型（CAPM），分析资产的预期收益如何与市场的系统性风险（Beta）相关联。我们将讲解CAPM的假设、局限性以及在实践中的应用。此外，我们还将介绍多因素模型，如法玛-弗伦奇三因素模型，解释除了市场风险之外，其他因素（如市值、账面市值比）如何影响资产收益。 第七章：债券投资分析与估值 本章将专注于债券投资领域。我们将介绍不同类型债券的收益率计算方法，如到期收益率（YTM）、持有期收益率等。我们将深入分析影响债券价格的因素，包括利率变动、信用风险、期限、流动性等，并讲解久期（Duration）和凸性（Convexity）这两个重要的风险度量指标。本章还将介绍债券的估值方法，如折现现金流模型，帮助读者评估债券的内在价值。 第八章：股票投资分析与估值 本章将全面介绍股票投资的分析与估值方法。我们将讲解基本面分析，包括宏观经济分析、行业分析、公司财务分析（盈利能力、偿债能力、成长能力等）以及财务报表解读。我们将详细介绍多种股票估值模型，如市盈率（P/E）、市净率（P/B）、股息折现模型（DDM）、现金流折现模型（DCF）等，并分析它们的优缺点及适用场景。本章还将探讨技术分析的基本原理，如图表模式、技术指标等，作为辅助投资决策的工具。 第九章：基金投资 本章将重点介绍基金作为一种重要的集合投资工具。我们将详细阐述开放式基金和封闭式基金的运作模式、特点以及优劣势。我们将讲解不同类型基金的分类，如股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金、指数基金、ETF等，分析它们的投资策略和风险收益特征。本章还将介绍基金的申购与赎回机制、基金费用以及如何选择合适的基金产品，并关注基金净值（NAV）的计算和解读。 第三部分：投资实践与风险管理 第十章：投资组合构建与管理 本章将指导读者如何将前述理论应用于实际的投资组合构建与管理。我们将讲解如何根据投资目标、风险承受能力和投资期限，设定资产配置的比例。我们将介绍再平衡（Rebalancing）策略，以维持投资组合的风险收益特征。本章还将讨论投资组合的绩效评估方法，如夏普比率（Sharpe Ratio）、特雷诺比率（Treynor Ratio）等，以及如何根据市场变化和个人情况动态调整投资组合。 第十一章：投资风险管理 风险管理是投资过程中不可或缺的一环。本章将系统性地介绍投资风险的种类，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等。我们将讲解风险度量工具，如VaR（Value at Risk）。本章还将介绍多种风险管理策略，如分散化投资、设置止损、使用衍生品对冲等，帮助读者建立有效的风险控制体系，最大程度地保护投资本金。 第十二章：全球投资视野 在全球化日益深入的今天，理解和把握全球投资机会至关重要。本章将介绍跨境投资的流程、风险与回报。我们将讨论影响国际投资的因素，如汇率风险、政治风险、法律环境差异等。本章还将简要介绍不同国家和地区的金融市场特点，以及如何通过QDII基金、沪港通、深港通等渠道参与国际投资。 第十三章：金融科技（FinTech）在投资中的应用 金融科技正在深刻地改变着投资的格局。本章将介绍机器人顾问（Robo-advisor）、智能投顾、大数据分析、人工智能在投资决策中的应用。我们将探讨区块链技术在金融领域的潜在影响，以及如何利用这些新兴技术提升投资效率、降低成本并发现新的投资机会。 第十四章：投资道德与合规 本章将强调投资中的道德规范和法律合规要求。我们将讨论内幕交易、市场操纵、利益冲突等不当行为，并阐述相关的法律法规。本章还将强调信息披露的重要性，以及投资者在信息获取和决策过程中应遵循的原则。 本书通过理论的梳理、模型的讲解、实操的指导，力图为读者构建一个完整的金融市场与投资知识体系。无论是希望在金融领域深入研究的专业人士，还是希望提升个人财富管理的普通投资者，都能从本书中获得有益的启迪和实用的工具。我们鼓励读者在学习理论的同时，积极关注市场动态，并勇于在实践中检验所学知识，最终成为一名理性、成熟的投资者。

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第二段评价： 这次的教材更新，最让我满意的是它对监管环境变化的捕捉速度。毕竟金融行业是受政策驱动影响极大的领域，2018年那会儿，监管的收紧和穿透式管理的要求，对基金行业的合规操作提出了前所未有的挑战。这本书在合规与道德规范这一块的论述，可以说是面面俱到，每一个法律条文的引用都标注了出处，让你清楚知道自己的行为边界在哪里。我特别喜欢它对《基金法》中关于利益冲突处理的解读，结合了多个实际发生的违规案例进行反向教学，那种震撼教育的效果远胜于生硬的条文背诵。此外，它在基金结构设计中的税务筹划部分也处理得相当得当，虽然不是考试重点，但对于理解整个金融产品的运作脉络至关重要，体现了编纂者的专业素养和对行业全景的把握能力。内容详实，逻辑严密，读起来就像在听一位经验丰富的律师讲解业务红线。

评分☆☆☆☆☆

第一段评价： 这本书的实战性真是让我眼前一亮，尤其是在讲解资产配置策略和风险管理方面，作者没有停留在枯燥的理论堆砌，而是结合了大量的市场案例进行深入剖析。我印象最深的是关于“黑天鹅事件”的应对章节，它不仅仅是告诉你如何识别风险，更提供了一套系统性的应急预案和工具箱。书中对于不同市场周期下的投资组合调整建议，非常贴合当前瞬息万变的市场环境。比如，它详细对比了牛市末期和熊市初期，管理人应该采取的防御性与进攻性资产的比例变化，这对于我这种需要经常调整实盘组合的从业者来说，简直是及时雨。而且，书中对于非标资产的估值方法论介绍得非常细致，这部分内容在很多同类教材中往往是一笔带过，但在这里却花了大力气去阐述其内在逻辑和潜在陷阱，让人感觉作者绝对是久经沙场的老将。总的来说，这本教材的深度和广度，远超出了我预期的考试指导书范畴，更像是一本实操手册。

评分☆☆☆☆☆

第四段评价： 这本书的编排结构简直是为自学者量身定做的“通关地图”。每一章的末尾都设置了难度递进的练习题和总结性的思维导图，这极大地减轻了我们自己梳理知识点的负担。我习惯于先通读一遍理论，然后针对性地去攻克那些例题。尤其值得称赞的是，它对股权投资基金（PE/VC）部分的处理，清晰地区分了私募股权投资和传统证券投资在尽职调查、投后管理和最终退出机制上的巨大差异。书中关于PE项目估值中“可比公司法”和“现金流折现法”的实操演示，配上了详细的参数设定说明，让我彻底明白了为什么PE的估值过程如此复杂且主观。这套书的内容衔接得天衣无缝，从宏观经济背景到微观基金操作，层层深入，绝无跳跃感，像一部精心编排的交响乐，每一个声部都恰到好处。

评分☆☆☆☆☆

第三段评价： 如果要说这本书有什么不足，可能就是对于量化投资领域的覆盖略显保守，更侧重于传统的价值投资和成长股分析框架。虽然教材本身是为资格考试服务的，但随着金融科技的飞速发展，至少应该在基础概念上对因子模型、高频交易的基本逻辑有所提及。不过转念一想，也许正是这种“专注”，使得它在传统基金管理理论的阐述上达到了登峰造极的地步。特别是关于公司治理结构和基金经理激励机制的分析，深入剖析了“代理人问题”在基金管理中的具体表现形式。书中有一部分专门对比了主动管理型基金和被动指数基金的绩效归因模型，分析了在不同宏观经济背景下，哪种模式的“阿尔法”更具可持续性，这种前瞻性的分析视角，让我对基金的长期价值有了更深刻的认识。文字风格上，它非常学术化，句子结构严谨，需要读者投入百分之百的注意力去消化每一个细节。

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第五段评价： 这套全套教材给我的感觉是“厚重而扎实”，完全没有市面上很多应试资料那种浮躁的“速成”气息。它的语言风格非常沉稳，像一位经验丰富的教授在娓娓道来，每一个概念的引入都伴随着其历史渊源和理论基础的阐释。我特别关注了试卷部分，这不仅仅是简单的模拟考题，它更像是一套精选的“知识点覆盖地图”。通过分析试卷的侧重点分布，我就能反推出当年考试可能更倾向于考察哪些知识点的深度和广度。例如，它对衍生品在风险对冲中的应用实例讲解得非常详尽，不仅讲了期权和期货的基本盈亏图，更结合实际的利率互换案例，展示了如何利用这些工具进行主动管理，而不是仅仅作为避险手段。阅读体验是：每读完一小节，都会有一种“原来如此”的顿悟感，是真正能提升专业认知的读物，而非仅仅是应试的工具。

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不错啊，书是正品，印刷质量也不错，考试必备

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很全，配套习题也不错。

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资料很齐全，还可以不错

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很好的书，考试用妙，长见识了，哈哈

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收到货物，期待能考过

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很好的书，考试用妙，长见识了，哈哈

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唯比较想有的一样，没有手机软件。差评，宣传

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坑 爹 的组合